CNMV - Guías-recomendaciones de ESMA/EBA

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Guías-recomendaciones de ESMA/EBA

Últimas guías, directrices o recomendaciones adoptadas por la CNMV

Directrices sobre la transferibilidad para complementar la evaluación de la resolubilidad para las estrategias de transferencia (26.09.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del artículo 28 del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices sobre formularios, formatos y plantillas estándar para solicitar permiso para operar una infraestructura de mercado basada en la TRD (08.03.2023) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre los ejercicios de comparación de las prácticas de remuneración y la salarial de género con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034 (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre el ejercicio de recopilación de información relativa a personas con alta remuneración en virtud de la Directiva 2013/36/UE y la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre los criterios para la exención de las empresas de servicios de inversión de los requisitos de liquidez de conformidad con el artículo 43, apartado 4, del Reglamento (UE) 2019/2033 (29.07.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre la equivalencia de regímenes de confidencialidad. 03/05/2022). European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (FMM). (04.05.2022) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre procedimientos y metodologías comunes en el proceso de revisión y evaluación supervisoras de las ECC con arreglo al artículo 21 del EMIR (10/03/2022) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre la mejora de resolubilidad para entidades y autoridades de resolución (13.01.2022). European Banking Authority (EBA).
Directrices relativas al RAM. Retraso en la difusión de información privilegiada e interacciones con la supervisión prudencial (13.04.2022). European Securities and Markets Authority (ESMA).

Abuso de mercado

Directrices relativas al RAM. Retraso en la difusión de información privilegiada e interacciones con la supervisión prudencial (13.04.2022). European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrices relativas al RAM: Información relativa a los mercados de derivados sobre materias primas o mercados de contado pertinentes, a efectos de la definición de información privilegiada acerca de derivados sobre materias primas (17.01.2017). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas al RAM: Personas receptoras de las prospecciones de mercado (10.11.2016). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas al RAM: Retraso en la difusión de información privilegiada (20.10.2016). European Securities Market Authority (ESMA)

Ciberseguridad

Directrices sobre la externalización de servicios a proveedores de servicios en la nube (10.05.2021). European Securities and Markets Authority (ESMA)

Empresas de servicios de inversión

Directrices sobre la transferibilidad para complementar la evaluación de la resolubilidad para las estrategias de transferencia (26.09.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre los ejercicios de comparación de las prácticas de remuneración y la salarial de género con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06./2022) European Banking Authority (EBA)
Directrices sobre el ejercicio de recopilación de información relativa a personas con alta remuneración en virtud de la Directiva 2013/36/UE y la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre los criterios para la exención de las empresas de servicios de inversión de los requisitos de liquidez de conformidad con el artículo 43, apartado 4, del Reglamento (UE) 2019/2033 (29.07.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre gobernanza interna con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre políticas de remuneración adecuadas con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA)
Directrices relativas a la aplicación de las definiciones de los puntos 6 y 7 de la Sección C del Anexo 1 de la Directiva MiFID II (05.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices conjuntas sobre evaluación cautelar de las adquisiciones y de los incrementos de participaciones cualificadas en el sector financiero. (20.12.2016). Joint Committee of the European Supervisory Authorities.
Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros (22.12.2014). European Banking Authority (EBA)

Emisoras y cotizadas

Directrices sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave (02.07.2021). European Securities Market Authority (ESMA) and European Banking Authority (EBA)
Directrices sobre supervisión de información financiera (23.11.2020). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices notificación con arreglo a los artículos 4 y 12 del Reglamento sobre operaciones de financiación de valores (29.03.2021). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices requisitos de divulgación en el marco del reglamento sobre el folleto. (04.03.2021) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices sobre factores de riesgo en el marco del Reglamento de folletos. (01.10.2019) European Securities Market Authority (ESMA)
Medidas alternativas del rendimiento (05.10.2015). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre la supervisión de información financiera (28.10.2014). European Securities Market Authority (ESMA)

Entorno de negociación automatizado

Sistemas y controles aplicados por las plataformas de negociación, las empresas de servicios de inversión y las autoridades competentes en un entorno de negociación atuomatizado (24.02.2012). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas a los índices de referencia no significativos en virtud del Reglamento sobre los índices de referencia. (19.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA)

Índices de referencia

Directrices relativas a la metodología, la función de vigilancia y el mantenimiento de registros al amparo del Reglamento sobre los índices de referencia.(07.12.2021) European Securities and Markets Authority (ESMA).

Infraestructura de mercados

Directrices sobre formularios, formatos y plantillas estándar para solicitar permiso para operar una infraestructura de mercado basada en la TRD (08.03.2023) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre procedimientos y metodologías comunes en el proceso de revisión y evaluación supervisoras de las ECC con arreglo al artículo 21 del EMIR (10/03/2022)
Directrices sobre la notificación de fallos en la liquidación con arreglo al artículo 7 del Reglamento sobre liquidación y depositarios centrales de valores. (08.12.2021). European Securities and Markets Authority (ESMA)
Directrices relativas a los acuerdos escritos entre miembros de los colegios de ECC (01.07.2021). European Securities Markets Authority (ESMA)
Directrices sobre los procedimientos normalizados y los protocolos de mensajería normalizados previstos en el artículo 6, apartado 2, del Reglamento (UE) n.º 909/2014. (06.04.2020) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices relativas a las medidas de márgenes anticíclicos (APC) del Reglamento EMIR para las entidades de contrapartida central (15.04.2019). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas a la gestión de conflictos de intereses en las ECC (05.04.2019). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre la notificación de liquidaciones internalizadas con arreglo al artículo 9 del Reglamento sobre liquidación y depositarios centrales de valores. (30.04.2019) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre proceso para calcular los indicadores con los que determinar las monedas más relevantes en las que tiene lugar la liquidación (28.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre el proceso para calcular los indicadores con los que determinar la importancia significativa de un DCV para un Estado miembro de acogida (28.03.2018). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre cooperación entre autoridades en virtud de los artículos 17 y 23 del Reglamento nº.909/2014 (28/03/2018). European Securities and Markets Authority (ESMA)
Directrices sobre acceso por parte de un DCV a la información de las operaciones de ECC y centros de negociación (08/06/2017). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre normas y procedimientos en caso de impago de un participante (08/06/2017) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices y recomendaciones de ESMA relativas a la aplicación de los principios de CSPL-OICV relativos a las infraestructuras de los Mercados Financieros en relación con las entidades de contrapartida central. (04.09.2014). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices y recomendaciones relativas a los acuerdos escritos entre miembros de colegios de ECC (03.10.2013) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices y recomendaciones para establecer evaluaciones coherentes, eficientes y eficaces de los acuerdos de interoperabilidad (10.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA)

MiFID

Directrices relativas a determinados aspectos de los requisitos de convivencia y solo ejecución de la Directiva MiFID II (12.04.2022). European Securities Markets Authority (ESMA)
Directrices relativas a las obligaciones de suministrar los datos de mercado en virtud de MiFID II/MiFIR (18.08.2021). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas a determinados aspectos de los requisitos de la función de cumplimiento de la MiFID II (06.04.2021). European Securities and Market Authority (ESMA).
Directrices relativas a la aplicación de las definiciones de los puntos 6 y 7 de la Sección C del Anexo 1 de la Directiva MiFID II (05.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas a determinados aspectos de los requisitos de idoneidad de la MiFID II (06.11.2018). European Securities Markets Authority (ESMA)
Directrices sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave (2103/2018). European Banking Authority (EBA), European Securities Market Authority (ESMA). Estas directrices se cumplirán a partir del 30 de junio de 2018
Directrices sobre requisitos de gobierno de productos de MiFID II (05.02.2018). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre la comunicación de operaciones, registros de órdenes y sincronización de relojes en virtud de la Directiva MiFID II. (02.10.17) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre calibración de mecanismos de gestión de volatilidad y publicación de interrupciones de la negociación en virtud de la Directiva MiFID II. (27.06.2017). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre prácticas de venta cruzada (11.07.2016). "Estas directrices serán de aplicación a partir del 3 de enero de 2018. European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre exención para las activiades de creación de mercado y las actividades e los operadores primarios autorizados en virtud del Reglamento (UE) nº. 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre las ventas en corto y determinados aspectos de las permutas de cobertura por impago. (02.04.2013). European Securities Market Authority (ESMA)European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices para la evaluación de conocimientos y competencias (22.03.2016). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre instrumentos complejos de deuda y depósitos estructurados (04.02.2016). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices políticas y prácticas de remuneración (Mifid) (03.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices acerca de ciertos aspectos de los requisitos del órgano de verificación del cumplimiento de la MiFID (25.06.2012). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices relativas a determinados aspectos de los requisitos de idoneidad de la MiFID (25.06.2012). European Securities Market Authority (ESMA)

Organismos de inversión colectiva en valores mobiliarios

Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del artículo 28 del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices Sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (FMM). (10.03.2022) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre las comunicaciones publicitarias en virtud del Reglamento relativo a la distribución transfronteriza de fondos (02.08.2021). European Securities Markets Authority (ESMA)
Directrices sobre el artículo 25 de la Directiva 2011/61/UE (23.06.2021). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del artículo 28 del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre las comisiones de gestión sobre resultados en OICVM y ciertos tipos de FIA.(05.11.2020) European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre las pruebas de resistencia de liquidez en los OICVM y los FIA. (16.07.2020). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices sobre la presentación de información a las autoridades competentes en virtud del artículo 37del Reglamento FMM. (22.06.2020) European Securities Market Authority (ESMA).
Recomendación de la Junta Europea de Riesgo Sistémico de 6 de mayo de 2020 sobre los riesgos de liquidez de los fondos de inversión (JERS/2020/4).
Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del artículo 28 del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (Actualización calibración 2019) (03.03.2020) European Securities Markets Authority.
Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del artículo 28 del Reglamento sobre fondos del mercado monetario. (21.03.2018). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la Directiva OICVM (14.10.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrices sobre prácticas de venta cruzada (11.07.2016). "Estas directrices serán de aplicación a partir del 3 de enero de 2018". European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre las obligaciones de información de los artículos 3 (3) d y 24 (1) (2y (4) de la DGFIA. (08.08.2014). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices para las autoridades competentes y sociedades gestoras de OICVM: directrices sobre fondos cotizados (ETF) y otras cuestiones relativas a los OICVM. (01.08.2014). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre el modelo de memorando de acuerdo relativo a la consulta, la cooperación y el intercambio de información el lo que respecta a la supervisión de las entidades de la DGFIA (28.11.2013). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre conceptos fundamentales de la DGFIA. (13.08.2013). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la DGFIA (14.10.2016). Directrices sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la DGFIA (03.07.2013). European Securities Market Authority (ESMA), European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices para las autoridades competentes y sociedades gestoras de OICVM, directrices sobre fondos cotizados (ETF) y otras cuestiones relativas a los OICVM. (18.12.2012). European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices para autoridades competentes y sociedades de gestión OICVM: Directrices sobre medición de riesgos y estimación de la exposición global de ciertos tipos de OICVM estructuradas. (23.03.2012). European Securities Market Authority (ESMA)

Resolución de empresas de servicios de inversión

Directrices sobre la equivalencia de los regímenes de confidencialidad. (03/05/2022). European Banking Authority (EBA)
Directrices sobre la mejora de resolubilidad para entidades y autoridades de resolución (13.01.2022). European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre la interpretación de las distintas circunstancias en las que se considera que una entidad es inviable o existe la probabilidad de que lo vaya a ser de conformidad con el artículo 32, apartado 6, de la Directiva 2014/59/UE. (06.08.2015) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre la provisión de información de forma resumida o colectiva a los efectos del artículo 84, apartado 3, de la Directiva 2014/59/UE (19.07.2016) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre los criterios mínimos que debe satisfacer un plan de reorganización de actividades. (19.05.2016). European Banking Authority (EBA)
Directrices sobre la aplicación de las obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 5, de la Directiva 2014/59/UE. (16.10.2015) European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre las medidas para reducir o eliminar los obstáculos a la resolubilidad (19.12. 2014) European Banking Authority (EBA)

Ventas en corto

Directrices: Exención para las actividades de creación de mercado y las actividades de los operadores primarios autorizados en virtud del Reglamento (UE) n.° 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre las ventas en corto y determinados aspectos de las permutas de cobertura por impago (02.04.2013). European Securities Market Authority (ESMA)