Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
31/03/2021
  • TRADING JAR
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 31/03/2021 (ventana nueva) CMVM (PORTUGAL) 
28/03/2007
  • TAHOE FUTURES (TAHOE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/03/2007 (ventana nueva) CFTC (ESTADOS UNIDOS) 
15/06/2022
  • TRADING GLOBAL SWAPS FINANCIAL INC.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 15/06/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
28/09/2022
  • TCS INSURANCE COMPANY OF IRELAND DAC (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/09/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA HA USADO DE MANERA FRAUDULENTA EL NOMBRE, DIRECCIÓN Y NÚMERO DE REGISTRO, ENTRE OTROS, DE UNA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA
21/12/2022
  • TEZOS GLOBAL (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/12/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
06/09/2023
  • TEMPLE MONEY
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 06/09/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
16/01/2019
  • TRADE CAPITAL/TRADE CAPITAL INVESTMENTS LLC (SUIZA)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/01/2019 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
27/10/2021
  • TROJAN FUNDS (CLONE) /
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/10/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA Y DENOMINADA TROJAN FUNDS (IRELAND) PLC.
17/03/2021
  • THE LOANS TREE (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/03/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
18/11/2020
  • TRADETHEATRE EU LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/11/2020 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 

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