Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
06/03/2024
  • LOMBARD ODIER (EUROPE) S.A. (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 06/03/2024 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA CSSF ADVIERTE DE QUE PERSONAS DESCONOCIDAS, A TRAVÉS DE DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO QUE USAN LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@AM-LOBARDODIER.COM Y NOMBRE.APELLIDO@LOMBARDODIER-AM.COM ,ESTÁN UTILIZANDO DE MANERA FRAUDULENTA EL NOMBRE DEL BANCO LOMBARD ODIER (EUROPE) S.A., CON QUIEN NO GUARDA RELACIÓN.
28/02/2024
  • LUMINETRADE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/02/2024 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS) 
13/12/2023
  • LPL FINANCING (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 13/12/2023 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
07/12/2023
  • LINK FINANCIAL LIMITED
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/12/2023 (ventana nueva) CONSOB (ITALIA)LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS
22/11/2023
  • LOANSDESIRE.TOP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/11/2023 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
15/11/2023
  • LEEN-DIENST
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 15/11/2023 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
25/10/2023
  • LUÍS ANDRÉ DE GOES RIBEIRO DA CUNHA
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/10/2023 (ventana nueva) CMVM (PORTUGAL) 
18/10/2023
  • LOAN FINDER E-GLOBAL FINANCE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/10/2023 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
11/10/2023
  • LONDON STOCK EXCHANGE (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/10/2023 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)LA ENTIDAD ADVERTIDA USA DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO ACABADAS EN “@LSE-GESTION.COM”
13/09/2023
  • LAMATRADE INVESTMENTS LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 13/09/2023 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 

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