CNMV - Court decisions classified according to legal precedent

Principio de igualdad ante la Ley

Prohibición de indefensión:

Presunción de inocencia:

Derecho al honor y a la propia imagen

Derecho a la protección de datos

Derecho a la tutela judicial efectiva

Derecho a no declarar contra sí mismo

Derecho a utilizar medios de prueba

Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas

Derecho a un juez imparcial

Derecho a ser informado de la acusación

Aplicación de los principios del Dº Penal al Dº Administrativo Sancionador

Principios de legalidad y tipicidad:

Irretroactividad de las disposiciones sancionadoras:

Principio "non bis in idem":

Principio de Antijuridicidad

Principio de culpabilidad:

Entidades de Capital Riesgo

Responsabilidad de cargos de administración y dirección

Determinación de la sanción:

Prescripción

Competencia

Operaciones de autocartera en la LSA

Servicio de atención al cliente

Comité Consultivo de la CNMV

Concepto de habitualidad - No ocasional o aislado

Concepto de profesionalidad

Concepto de persona interpuesta

Concepto de Grupo

Supervisión de grupos consolidables de entidades financieras

Concepto de Sociedad dominante

Concepto de servicio público

Concepto de publicidad

Concepto de valor

Concepto de inversión estable

Concepto de emisor en los FIM

Concepto de comercialización

Concepto de posición corta neta

Régimen de actuación ESI

Normas de conducta

Otorgamiento de financiación

Recomendaciones de inversión (abuso de mercado)

Evaluación idoneidad - conveniencia

Relaciones de representación

Formalización escrita del contrato de gestión de carteras

Informes de auditoría: valor probatorio

Informes de auditoría: salvedades

Muestreos: representatividad

Especialidad de la LMV sobre la LSA

Principio de territorialidad: objeto de la LMV

Principio de confianza legítima

Publicidad de la sanción

Desviación de poder

Fraude de ley

Doctrina de los actos propios

Ofertas Públicas de adquisición de valores

Baja de los Registros Oficiales

Emisión de valores

Medidas cautelares

Revocación de la autorización como sanción versus revocación por otras causas

Operaciones por cuenta propia en las Agencias de valores

Comunicación operaciones sobre instrumentos financieros por entidades que prestan servicios de inversión

Actos administrativos impugnables

Recurso de revisión: principios rectores

Recurso de casación:

Congruencia de la sentencia

Cuentas omnibus

Barreras de información/Murallas chinas

Comité de Auditoría

Derecho a la intimidad y a la inviolabilidad de las comunicaciones

Responsabilidad patrimonial de la Administración

Fondo de garantía de inversiones

Potestad reglamentaria de la CNMV

Transparencia de las sociedades anónimas cotizadas

Suspensión de la negociación de valores

Suspensión de la ejecución de la sanción

Archivo de denuncias

Revocación de la autorización

Medidas de intervención

Suspensión de actividades

Empresas de asesoramiento financiero

Prohibición ejercicio de derechos políticos

Concurso

Plataformas de Financiación Participativa

Transparencia

Responsabilidad

Potestades de supervisión e inspección de la CNMV

Secreto profesional de la CNMV

Deber jurídico de la CNMV en relación con conductas infractoras

Tipos infractores LMV:

Instituciones de Inversión Colectiva

Procedimiento administrativo en general

Procedimiento sancionador: