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Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
10/05/2004
  • UNION BANK E ADVANTAGE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/05/2004 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
23/11/2011
  • UFX BANK
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 23/11/2011 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
17/12/2014
  • UNITED GLOBAL TRADING
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/12/2014 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
22/02/2012
  • UNIVERSAL LIBERTY EXPRESS BANK
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/02/2012 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
20/02/2019
  • UNION FINANCES
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 20/02/2019 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
11/12/2019
  • UNIQUE GLOBAL INVESTMENT
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2019 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
25/11/2020
  • UPTOS LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/11/2020 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
07/04/2020
  • UNIVERSAL MARKETS
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/04/2020 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
28/03/2012
  • UNITED CAPITAL FOREX LIMITED
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/03/2012 (ventana nueva) GFSC (GIBRALTAR)ESTA SOCIEDAD UTILIZA PARA PRESENTARSE UNA CARTA SUPUESTAMENTE EMITIDA POR LA FSC, AUTORIDAD SUPERVISORA GIBRALTAREÑA, QUE ES FALSA
16/03/2005
  • UBS TRUST PLC
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/03/2005 (ventana nueva) JFSC (JERSEY) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial U.