Alerts from foreign regulators. unauthorised entities
As a member of the European Securities and Markets Authority (ESMA) and of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO), the CNMV regularly receives alerts issued by foreign securities regulators on companies that are not authorised to provide investment services in the countries listed in the alerts.
This page lists alerts shared with the CNMV directly by other countries´ supervisory bodies or transmitted centrally through the ESMA. However, we are unable to list on this page alerts transmitted by supervisory bodies to IOSCO. We therefore recommend that you also check out the following webpage: Investor Alerts Portal
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Search for Public warnings issued by foreign Securities Regulators
Date | Targeted companies | Document (English) | Regulator | Comments |
21/04/2010 |
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VAN BROEKE CONSULTANCY GROUP
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| CBFA (BELGICA) | |
04/11/2009 |
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| CBFA (BELGICA) | |
17/03/2021 |
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| CBI (IRLANDA) | |
21/02/2018 |
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VORTEX PROFITS LIMITED (IRLANDA)
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| CBI (IRLANDA) | |
03/08/2022 |
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| CBI (IRLANDA) | EL BANCO CENTRAL DE IRLANDA ADVIERTE SOBRE UNA ENTIDAD QUE USANDO, ENTRE OTRAS, LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO APPLY@INGBONDS-CO.UK , INFO@INGBONDS-CO.UK AND ING@FCSC-CO.UK , HA UTILIZADO DE MANERA FRAUDULENTA EL NOMBRE DE LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA ING BANK NV.LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA ING BANK NV. |
23/02/2022 |
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VERGE CAPITAL LIMITED (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA CON LA MISMA DENOMINACIÓN |
28/08/2024 |
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA HA SUPLANTADO LOS DETALLES DE UNA ENTIDAD AUTORIZADA POR EL BANCO CENTRAL DE IRLANDA, FINANCIAL INNOVATIONS. LA ENTIDAD AUTORIZADA NO GUARDA RELACIÓN CON LA ADVERTIDA. |
21/12/2022 |
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VANGUARD GROUP (IRELAND) LIMITED (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA DEL MISMO NOMBRE VANGUARD GROUP (IRELAND) LIMITED. LA ENTIDAD UTILIZA PARA CAPTAR INVERSORES, ENTRE OTRAS, LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO CALLUM.MURPHY@V-GCLIENTSIRELAND.COM,INFO@VANGUARD-IRELAND.COME INFO@V-GMARKETINGIRELAND.COM |
08/11/2023 |
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VIRTUS PARTNERS FUND SERVICES IRELAND LIMITED (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO INFO@VIRTUSPARTNERSIRELAND.COM Y JASON.KNIGHT@VIRTUSPARTNERSIRELAND.COM NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI DEL MISMO NOMBRE. |
16/05/2024 |
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VOLARE INTERNATIONAL UCITS ICAV (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE HA USADO LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO INFO@VOLAREINTERNATIONALUCITSICAV.COM , HA CLONADO LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMA VOLARE INTERNATIONAL UCITS ICAV, CON QUIEN NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN. |
Consultation criteria: By type unauthorised entities, By initial V.