Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
08/05/2024
  • SOGESCAP HOLDING LUXEMBOURG (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/05/2024 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)PERSONAS DESCONOCIDAS ESTÁN SUPLANTANDO DE MANERA FRAUDULENTA LA IDENTIDAD DE LA SOCIEDAD REGISTRADA EN LUXEMBURGO SOGESCAP HOLDING LUXEMBOURG S.À R.L CON QUIEN NO GUARDAN NINGUNA RELACIÓN.
16/11/2022
  • STANDEX CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/11/2022 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
29/01/2020
  • SOLYS LUXEMBOURG
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 29/01/2020 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)NO GUARDA RELACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA SOLYS
07/01/2021
  • SUN CFD TRADING INC
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/01/2021 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
18/04/2018
  • SC GLOBAL FUND / SUNCORP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/04/2018 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
17/05/2023
  • SB FINANCE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/05/2023 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
10/05/2023
  • SOCIETÉ GÉNÉRALE LUXEMBOURG (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/05/2023 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA INDEBIDAMENTE EL NOMBRE Y LA DIRECCIÓN DE LA ENTIDAD DE CRÉDITO LUXEMBURGUESA SOCIÉTÉ GÉNÉRALE LUXEMBOURG ENVIANDO CORREOS ELECTRÓNICOS CON EL FORMATO DE DIRECCIÓN FIRSTNAME.NAME@SGBLX.COM.LA CSSF DESEA PRECISAR QUE LA ENTIDAD DE CRÉDITO SOCIÉTÉ GÉNÉRALE LUXEMBOURG, DEBIDAMENTE AUTORIZADA, NO GUARDA RELACIÓN ALGUNA CON LOS HECHOS A LOS QUE SE REFIERE LA PRESENTE ADVERTENCIA.
07/04/2021
  • SFI, SOCIÉTÉ FINANCIÈRE D’INVESTISSEMENT
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/04/2021 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
10/07/2019
  • SAP ONE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/07/2019 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
26/06/2019
  • S&P BROKER
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/06/2019 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 

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