Advertencias de Reguladores extranjeros. Entidades no autorizadas
Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.
Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal
La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.
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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
Fecha | Compañías sobre las que se advierte | Documento (en inglés) | Regulador | Observaciones |
22/03/2006 |
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| FSC (ISLA DE MAN) | |
12/01/2005 |
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| FSC (ISLA DE MAN) | |
03/11/2004 |
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NATIONWIDE INTERNATIONAL GROUP
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| FSC (ISLA DE MAN) | |
12/01/2005 |
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NATIONAL WEST BANK PRIVATE CLIENTS INTERNATIONAL
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| FSC (ISLA DE MAN) | |
23/08/2006 |
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NEW WORLD FINANCIAL EUROPE, S.L.
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| FSC (ISLA DE MAN) | VER ADVERTENCIAS CNMV |
12/01/2005 |
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NATIONAL WEST BANK INTERNATIONAL
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| FSC (ISLA DE MAN) | |
10/11/2016 |
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NEWTON INVEST / JH TRADING / RT TRADING / GS INFO
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| FSMA (BELGICA) | ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS) Y ENTIDADES QUE OFRECEN SU AYUDA A VICTIMAS DE FRAUDES PARA RECUPERAR SU INVERSIÓN (RECOVERY ROOMS) |
15/02/2017 |
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NIKKO DESJARDINS ASSET MANAGEMENT / XIEZE INTERNATIONAL TRADING LIMITED / GRADUAL INVESTMENTS LIMITE
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| FSMA (BELGICA) | ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS) Y ENTIDADES QUE OFRECEN SU AYUDA A VICTIMAS DE FRAUDES PARA RECUPERAR SU INVERSIÓN (RECOVERY ROOMS). |
04/10/2017 |
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| FSMA (BELGICA) | ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS). |
05/07/2023 |
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NM VENTURE KAPITAL
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NM-VENTURE-KAPITAL.COM
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| FSMA (BELGICA) | |
Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial N.