Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
05/12/2018
  • CITI SECURITY FINANCE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 05/12/2018 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
22/03/2023
  • CITIBANK EUROPE PLC (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/03/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA USA DE MANERA FRAUDULENTA LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA DEL MISMO NOMBRE CITIBANK EUROPE PLC
19/04/2017
  • CITIC TOKYO INTERNATIONAL / BAI XIN CHENG LIMITED / JIN YAM (HK) TRADE CO., LIMITED
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/04/2017 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS).
21/09/2005
  • CITICAP EQUITY CONSULTANTS S.L.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/09/2005 (ventana nueva) FSA (REINO UNIDO) 
21/11/2007
  • CITIFUND ASSET MANAGEMENT INC
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/11/2007 (ventana nueva) SFSA (SUECIA) 
11/03/2020
  • CITIGROUP ASSET MANAGEMENT
  • CITIBANK ASSET MANAGEMENT (CLON)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/03/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO)NO CONFUNDIR CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CITIGROUP GLOBAL MARKETS LTD
05/08/2015
  • CITIGROUP INVESTMENT/CITIGROUP IMPLEMENTATION SERVICES LIMIT
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 05/08/2015 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
30/05/2012
  • CITILIFE FINANCIAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 30/05/2012 (ventana nueva) EI_CBI (IRLANDA) 
30/05/2012
  • CITILIFE FINANCIAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 30/05/2012 (ventana nueva) FSA (REINO UNIDO)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA LAGUNA LIFE LIMITED
12/07/2006
  • CITIZEN EQUITY LIMITED
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 12/07/2006 (ventana nueva) JFSC (JERSEY) 

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