Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
02/12/2009
  • CAPITAL INSTITUTE, S.C. DE R.L. (CAPITALBANK)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/12/2009 (ventana nueva) CNBV (MEJICO) 
12/02/2020
  • CAPITAL INTERNATIONAL MANAGEMENT COMPANY
  • CIMC (CLON)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 12/02/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
15/02/2017
  • CAPITAL INVEST EUROPE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 15/02/2017 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS) Y ENTIDADES QUE OFRECEN SU AYUDA A VICTIMAS DE FRAUDES PARA RECUPERAR SU INVERSIÓN (RECOVERY ROOMS).
30/11/2022
  • CAPITAL INVEST PARTNERS (CIP) UK LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 30/11/2022 (ventana nueva) FMA (AUSTRIA) 
18/05/2011
  • CAPITAL INVEST TRADING
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/05/2011 (ventana nueva) FSA (REINO UNIDO) 
14/07/2004
  • CAPITAL INVESTMENT CORPORATION
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 14/07/2004 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
27/01/2010
  • CAPITAL INVESTORS ASSET MANAGEMENT AG
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/01/2010 (ventana nueva) HCMC (GRECIA) 
24/02/2010
  • CAPITAL INVESTORS, SA
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/02/2010 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
27/01/2010
  • CAPITAL INVESTORS, SA
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/01/2010 (ventana nueva) HCMC (GRECIA) 
09/12/2020
  • CAPITAL LETTER GMBH / CAPITAL LETTER LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 09/12/2020 (ventana nueva) CONSOB (ITALIA)LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS.

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