Advertencias de Reguladores extranjeros. Entidades no autorizadas
Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.
Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal
La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.
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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
Fecha | Compañías sobre las que se advierte | Documento (en inglés) | Regulador | Observaciones |
10/01/2024 |
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PORTFOLIO INVESTMENT ICAV (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN CON LA ENTIDAD AUTORIZADA POR EL CBI PORTFOLIO INVESTMENT ICAV, A QUIEN INTENTA SUPLANTAR DE MANERA FRAUDULENTA. |
11/01/2023 |
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PRIVATE INVESTMENT INDEMNITY COMPANY (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD AVERTIDA UTILIZA LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA PI INDEMNITY COMPANY DAC |
23/12/2020 |
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PERSHING SECURITIES LIMITED (CLON)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA PERSHING SECURITIES LTD. |
08/05/2024 |
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PIMCO ASSET MANAGEMENT DAC (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE HA USADO LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO ADMIN@PIMCOPRIVATEWEALTH.COM, ADMIN@PIMCOGLOBALADVISORS.COM
ADMIN@PIMCOPRIVATECLIENTS.COM , HA CLONADO LOS DETALLES DE LA ENTIDAD REGISTRADA EN IRLANDA PIMCO GLOBAL ADVISORS (IRELAND) LIMITED, CON QUIEN NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN. |
28/04/2021 |
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PD WEALTH SOLUTIONS (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA PROSPERISE UCITS FUNDS PLC. |
23/11/2022 |
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PLATFORM CAPITAL UCITS ICAV (CLONE)
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PLATFORM CAPITAL (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LAS ENTIDADES ADVERTIDAS UTILIZAN INDEBIDAMENTE EL NOMBRE Y LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA PLATFORM CAPITAL UCITS ICAV (C145196) |
16/05/2024 |
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PHILOS PARTNERS INVESTOR SERVICES LIMITED (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE HA USADO LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO ACCOUNTS@PHILOSOS.COM HA CLONADO PARTE DEL NOMBRE DE LA ENTIDAD LEGÍTIMA PHILOS ALTERNATIVE EDGE FUNDS PLC, CON QUIEN NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN. |
27/07/2022 |
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| CBI (IRLANDA) | |
12/01/2022 |
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PLATFORM CAPITAL UCITS ICAV (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA Y DE DENOMINACIÓN PLATFORM CAPITAL UCITS ICAV (C145196) |
08/11/2023 |
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO NEWCLIENT@PTSB-ONBOARDING.COM ;ONBOARDING@PTSGB-ENQUIRY.COM;ONBOARDING@PTSBNEWCLIENT.COM Y
COMPLAINTS@PTSB-ONBOARDING.COM;NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI PERMANENT TSB. |
Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial P.