Advertencias de Reguladores extranjeros. Entidades no autorizadas
Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.
Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal
La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.
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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
Fecha | Compañías sobre las que se advierte | Documento (en inglés) | Regulador | Observaciones |
27/10/2021 |
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA DENOMINADA NORTH OF ENGLAND P&I DAC. |
19/05/2021 |
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NORTHERN GLOBAL FUNDS (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA NORTHERN TRUST GLOBAL FUNDS PLC. |
08/11/2023 |
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NORTHERN TRUST IRELAND (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO DECLAN.FOLEY@NORTHERNTRUST.EU.COM,
NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI NORTHERN TRUST GLOBAL SERVICES SE. |
21/02/2024 |
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NATWEST MARKETS NV (DUBLIN) (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE USA LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO COMPLIANCE@NATWESTMARKETS.IE ,INFO@NATWESTMARKETS.IE Y OTRAS ACABADAS EN @NATWESTMARKETS.IE, NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN CON LA ENTIDAD LEGÍTIMA NATWEST MARKETS N.V., A QUIEN INTENTA SUPLANTAR DE MANERA FRAUDULENTA. |
28/03/2007 |
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NEW YORK PETROLEUM OPTION EXCHANGE (NYPOE)
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| CFTC (ESTADOS UNIDOS) | |
28/03/2007 |
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NEW YORK OPTIONS EXCHANGE (NYOEX)
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| CFTC (ESTADOS UNIDOS) | |
31/01/2024 |
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| CMVM (PORTUGAL) | |
30/11/2022 |
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NORTHPROFIT /DULCET GROUP LLC
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| CMVM (PORTUGAL) | |
28/04/2021 |
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| CONSOB (ITALIA) | LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS |
16/09/2020 |
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NORTHFINTECHFX TRADING SERVICES LTD
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| CONSOB (ITALIA) | LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS |
Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial N.