UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Memoria de Cuentas Anuales Consolidadas – Ejercicio 2023 2
UNIÓN CATALANA DE VALORES, S.A. y SOCIEDADES DEPENDIENTES
Balance de situación Consolidado
al 31 de diciembre 2023
(expresada en miles de euros)
ACTIVO Notas 31.12.2023 31.12.2022
ACTIVO NO CORRIENTE 21.176 20.314
Inversiones inmobiliarias 5 11.859 11.879
Activos financieros no corrientes 4 441 446
Inversiones contabilizadas aplicando el método de la participación 6 8.852 7.777
Activos por impuestos diferidos 9 24 212
ACTIVO CORRIENTE 1.266 1.857
Deudores comerciales y otras cuentas a cobrar 210 426
Deudores varios
Activos por impuesto corriente 210 426
Otros activos financieros corrientes 7 706
12 -
17 307 40
Notas 31.12.2023 31.12.2022
8 3.907 3.907
8.a 3.907 3.907
8.b 11.886 13.966
8.e
(1.572 )
Otros activos corrientes
Efectivo y otros activos líquidos equivalentes
Periodificaciones a corto plazo
TOTAL ACTIVO
PATRIMONIO NETO Y PASIVO
PATRIMONIO NETO
Fondos propios
Capital
Capital escriturado
Reservas
Resultado del ejercicio atribuido a la sociedad dominante
Dividendo a cuenta
Diferencia de conversión
PASIVO NO CORRIENTE
Pasivos financieros no corrientes
10 3.078 2.152
Deuda con entidades de crédito 2.928 1.994
Otros pasivos financieros 150 158
Pasivos por impuestos diferidos - - -
-
PASIVO CORRIENTE 2.207 3.718
Deuda con empresas asociadas - -
Pasivos financieros corrientes 1.992 3.439
Deudas con entidades de crédito y obligaciones u otros valores
negociables
10 1.992 3.439
Otros pasivos financieros - -
Acreedores comerciales y otras cuentas a pagar 215 247
Acreedores varios 11 215 247
Periodificaciones a corto plazo - 32
TOTAL PATRIMONIO NETO Y PASIVO
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Cuenta de Pérdidas y Ganancias Consolidada
correspondiente al ejercicio anual terminado
el 31 de diciembre 2023
(expresada en miles de euros)
Nota
2023
2022
OPERACIONES CONTINUADAS
Importe neto de la cifra de negocios 13.a 813
Gastos de personal (427 )
(416 )
Otros gastos de explotación (532 )
(382 )
Amortización del inmovilizado (79 )
(78 )
Deterioro y resultado por enajenaciones del inmovilizado
Otros resultados 1
RESULTADO DE EXPLOTACIÓN
(224 )
(31 )
Ingresos financieros 13.g 75
Gastos financieros 13.h (162 )
(106 )
Variación de valor razonable en instrumentos financieros 13.e (51 )
(56 )
Diferencias de cambio 13.f -
Deterioro y resultado por enajenaciones de instrumentos
financieros
13.d 5
(23 )
RESULTADO FINANCIERO (133 )
(146 )
Resultado de entidades valoradas por el método de la participación
6 491
Participación en beneficios (pérdidas) de sociedades puestas en
equivalencia
6,
13.e
(1.561 )
RESULTADO ANTES DE IMPUESTOS
(1.555 )
Impuestos sobre beneficios
9 (348 )
(17 )
RESULTADO CONSOLIDADO DEL EJERCICIO
Resultado atribuido a la sociedad dominante
13.c 1.364
(1.572 )
Resultado atribuido a socios externos
GANANCIAS BÁSICAS POR ACCIÓN PARA EL BENEFICIO
ATRIBIBLE A LOS ACCIONISTAS DE LA SOCIEDAD
(Expresado en miles de euros por acción) (ver nota 7)
(0,012 )
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Estado de Cambios en el Patrimonio Neto Consolidado
correspondiente al ejercicio anual terminado el
31 de diciembre 2023
(expresada en miles de euros)
A) ESTADO DE INGRESOS Y GASTOS RECONOCIDOS CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO ANUAL
TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2023
Nota 2023 2022
Resultado de la cuenta de pérdidas y ganancias 3 1.364 (1.572 )
TOTAL DE INGRESOS Y GASTOS RECONOCIDOS 1.364 (1.572 )
B) ESTADO TOTAL DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO
ANUAL TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE 2023
Capital
escriturado
Resultado del
ejercicio TOTAL Nota
Otras
reservas de
la Sociedad
Dominante
Reservas en
sociedades
consolidadas por
integración
global
Reservas en
sociedades método
de participación
Dividendo a
cuenta
SALDO, FINAL DEL EJERCICIO 2021 3.907 941 5.992 6.034 1.816
(676 )
SALDO AJUSTADO, INICIO DEL EJERCICIO 2022 3.907 941 5.992 6.034 1.816
(676 )
Distribución del resultado - 776 286 754 (1.816 ) - -
Traspasos
-
-
Dividendos
(676 )
Estados de Ingresos y Gastos reconocidos - - -
(1.572 ) - (1.572 )
Otros movimientos - (100 )
SALDO, FINAL DEL EJERCICIO 2022 3.907 941 6.278 6.747 (1.572 ) - 16.301
Distribución del resultado - - (138 ) (1.434 ) 1.572 - -
Dividendos 8.e
Estados de Ingresos y Gastos reconocidos - - - - 1.364 - 1.364
Otros movimientos - - - (508 ) - - (508 )
SALDO, FINAL DEL EJERCICIO 2023 3.907 941 6.140 4.805 1.364 - 17.157
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Estado de Flujos de Efectivo Consolidado
correspondiente al ejercicio anual terminado
el 31 de diciembre 2023
(expresada en miles de euros)
Nota
2023 2022
FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE
EXPLOTACIÓN
Resultado del ejercicio antes de impuestos 1.712 (1.555 )
Ajustes del resultado: 1.602
Amortización del inmovilizado (+) 79 78
Participación en el resultado de empresas asociadas (+/-)
(491 ) (182 )
Participación en beneficios (pérdidas) de sociedades puesta
en equivalencia (+/-)
(1.579 ) 1.561
Ingresos financieros (-) (75 ) (39 )
Gastos financieros (+) 162 106
Otros ajustes al resultado (+/-) 46 61
Cambios en el capital corriente: 289
Deudores y otras cuentas a cobrar (+/-) 216 (146 )
Otros activos corrientes (+/-) - -
Acreedores y otras cuentas a pagar (+/-) (64 ) 87
Otros activos y pasivos no corrientes (+/-) 765 348
Otros flujos de efectivo de las actividades de explotación: (67 )
Pagos de intereses (-) 75 39
Cobros de intereses (+) (162 ) (106 )
Cobros (pagos) por impuesto sobre beneficios (-/+) - -
FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE INVERSIÓN (54 ) (5 )
Pagos por inversiones (-): (59 ) -
Otros activos financieros (59 ) -
Cobros por desinversiones (+): 7 - -
Otros activos financieros - -
Otros flujos de efectivo de actividades de inversión (+): 5 (5 )
Otros activos
FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE
FINANCIACIÓN
(363 ) (358 )
Pagos por dividendos y remuneraciones de otros instrumentos
de patrimonio
Dividendos (-) 8.e - -
Cobros y pagos por instrumentos de pasivo financiero: (363 ) (358 )
Devolución y amortización (363 ) (358 )
AUMENTO/DISMINUCIÓN NETA DEL EFECTIVO O
EQUIVALENTES
Efectivo o equivalentes al comienzo del ejercicio 40 151
Efectivo o equivalentes al final del ejercicio 307 40
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UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Informe de gestión – Ejercicio 2023 1
Unión Catalana de Valores, S.A.
Informe de Gestión consolidado 2023
1. Estructura del Grupo
Unión Catalana de Valores, S.A. (en adelante Uncavasa), es una sociedad que cotiza en la Bolsa de
Barcelona desde el ejercicio 2003. Es la Sociedad Dominante de un grupo de entidades
dependientes compuesto por participaciones accionariales en sectores estratégicos como el
negocio inmobiliario y la compraventa de valores mobiliarios.
La estructura del Grupo es la siguiente:
NEGOCIO INMOBILIARIO COMPRA-VENTA VALORES MOBILIARIOS
50%
50% 100% 11,37%
La sociedad Inversiones Teide, S.A. se encuentra inscrita en el Registro de Sociedades de Inversión
de Capital de la Comisión Nacional de Mercado de Valores. Su valor de cotización a 31 de
diciembre de 2023 es de 31,09 euros acción y a 31 de diciembre de 2022 era 25,89 euros/acción.
Durante el ejercicio 2017 se produjeron las siguientes fusiones:
- Con fecha 29 de junio de 2017 el Consejo de Administración de Uncavasa, acordó la fusión
de las sociedades Unión Catalana de Valores, S.A. y Uncavasa Holding, S.L.U. mediante la
absorción de la segunda por parte de la primera y la consiguiente disolución sin liquidación
de la sociedad absorbida. Como consecuencia de la fusión por absorción, la sociedad
absorbente adquirió en bloque todos los derechos y obligaciones de la sociedad absorbida.
Los balances de fusión aprobados fueron a 31 de diciembre de 2016. Las operaciones
llevadas a cabo por la sociedad absorbida se consideraron realizadas a efectos contables por
la absorbente a partir del día 1 de enero de 2017. La escritura de fusión fue inscrita en el
Registro Mercantil de Barcelona el 20 de septiembre de 2017.
- Con fecha 6 de noviembre Uncavasa aprobó el proyecto de fusión presentado por el Órgano
de Administración de las sociedades Uncavasa Luxemburgo, S.L.U. (sociedad absorbente) e
Inversiones Oliana, S.L.U. (sociedad absorbida), siendo aprobados los balances de fusión
cerrados el 31 de agosto de 2017. Como consecuencia de la fusión por absorción, la
sociedad absorbente adquirió en bloque todos los derechos y obligaciones de la sociedad
absorbida. Todas las operaciones de la sociedad absorbida que se extinguieron se
consideraron realizadas a efectos contables por la sociedad absorbente a partir de 1 de
enero de 2017. Asimismo, se decidió que la sociedad absorbente adoptase la denominación
social de la sociedad absorbida. La escritura de fusión fue inscrita en el Registro Mercantil
de Barcelona el 26 de enero de 2018.
UNCAVASA
TITLEIST, S.A.
INVERSIONES
OLIANA, S.L.
INVERSIONES
TEIDE, S.A.
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UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Informe de gestión – Ejercicio 2023 2
2. Principales Riesgos
El grupo, en ejercicios anteriores, efectuaba un análisis de sensibilidad para cada tipo de riesgo de
mercado al que la entidad estaba expuesta en la fecha de presentación, mostrando cómo podría
verse afectado el resultado del ejercicio y el patrimonio neto por cambios en la variable relevante
de riesgo, que sean razonablemente posibles en dicha fecha. En el ejercicio 2023 ni en el ejercicio
2022 este análisis no se ha realizado dado que la cartera de inversiones que justificaba la
realización de este análisis de sensibilidad ya no existe.
3. Actividades de Investigación y Desarrollo
Debido a la actividad de la Sociedad, no se han llevado a cabo actividades de investigación y
desarrollo.
4. Acciones Propias
La sociedad dominante no ha adquirido acciones propias durante el ejercicio ni se han producido
acontecimientos posteriores significativos.
5. Capital Social
Al 31 de diciembre de 2023, el capital social de Uncavasa está representado por 130.000 acciones
de 30,05 euros de valor nominal cada una, totalmente suscritas y desembolsadas, de una misma
clase y serie, y que confieren los mismos derechos y obligaciones a todos sus titulares.
6. Restricción a la transmisibilidad de valores
No existen restricciones estatutarias a la transmisibilidad de los valores representativos del capital
social.
7. Participaciones significativas en el capital, directas o indirectas.
A continuación, detallamos el porcentaje de participación de los principales accionistas de la
sociedad dominante
Accionista % Directo % Indirecto
Cia.Anma. de Valores y Rentas, S.A. 52,250 0,000
Herederos de Dña. Gomis Perera, Gertrudis 0,008 11,360
Inversiones Gopin, S.A. 13,055 52,250
Inversiones Puigdrau, S.L. 11,360 0,000
Inversiones Sen, S.L. 11,360 0,000
Inversiones Temis, S.L. 11,360 0,000
8. Restricción al derecho de voto
No existen restricciones a los derechos de voto.
9. Pactos parasociales
La sociedad no tiene conocimiento de la existencia de pactos para sociales.
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10. Normas aplicables al nombramiento y sustitución de los miembros del órgano de
administración y a la modificación de los estatutos de la Sociedad.
Nombramiento de los miembros del Consejo de Administración
La designación de los miembros del Consejo de Administración corresponde a la Junta General de
Accionistas.
A tal efecto, el art. 22 de los Estatutos sociales establece que:
La sociedad será administrada, regida y representada con las más amplias facultades que en
derecho procedan, salvo las que competen a la Junta General con arreglo a la Ley y a estos
Estatutos, por un Consejo de Administración compuesto por un mínimo de tres miembros y un
máximo de diecisiete. Compete a la Junta General de accionistas la fijación del número de
consejeros.
Para ostentar el cargo de Consejero no será necesaria la condición de accionista. Y el art. 23 de los
mismos Estatutos dispone:
Los consejeros nombrados desempeñarán sus cargos por un plazo de cuatro años, sin perjuicio
de su reelección, así como de la facultad de la Junta General de proceder en cualquier tiempo
y momento a la destitución de los mismos de conformidad a lo establecido en la Ley y en estos
Estatutos.
Si durante el plazo para el que fueron nombrados los Consejeros se produjesen vacantes, el
Consejo podrá designar las personas que hayan de ocuparlas hasta que se reúna la primera
Junta General.
Modificación de Estatutos sociales de la Sociedad
El procedimiento para la modificación de Estatutos Sociales viene regulado en el art. Título VIII
Capítulo Primero de la Ley de Sociedades de Capital, y que exige aprobación por la Junta
General de Accionistas, con las mayorías previstas en los art. 194 y 201 de la citada Ley.
El art. 15 de los Estatutos sociales dispone:
1. Son atribuciones de la Junta General Ordinaria censurar la gestión social, examinar y aprobar
en su caso, las cuentas del ejercicio anterior y resolver sobre la aplicación del resultado.
2. Compete a la Junta General Extraordinaria:
a) Deliberar y resolver sobre las propuestas que formule el Consejo de Administración o los
Accionistas instantes de la Junta y que se hubieran hecho constar en la convocatoria.
b) Acordar el aumento o reducción del Capital Social, la emisión de obligaciones, la
modificación de estos Estatutos o la disolución de la Sociedad.
c) El nombramiento y separación de los Consejeros, de los liquidadores y de los auditores de
cuentas, así como el ejercicio de la acción social de responsabilidad contra cualquiera de
ellos.
d) La supresión o limitación del derecho de suscripción preferente.
e) La transformación, la fusión, la escisión o la cesión global de activo y pasivo y el traslado de
domicilio al extranjero, así como las operaciones cuyo efecto sea equivalente al de la
liquidación de la Sociedad.
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f) La aprobación del balance final de liquidación.
g) La adquisición, la enajenación o la aportación a otra sociedad de activos esenciales, así como
la transferencia a entidades dependientes de actividades esenciales desarrolladas hasta ese
momento por la propia Sociedad, aunque ésta mantenga el pleno dominio de aquéllas. Se
presumirá el carácter esencial de las actividades y de los activos operativos cuando el
volumen de la operación supere el veinticinco por ciento del total de activos del balance.
h) Las operaciones cuyo efecto sea equivalente al de la liquidación de la Sociedad.
i) La política de remuneraciones de los Consejeros en los términos establecidos en la Ley de
Sociedades de Capital.
j) Cualesquiera otros asuntos que determinen la ley o estos Estatutos.
El art. 1. del Reglamento de la Junta General establece:
Los accionistas, constituidos en la Junta General debidamente convocada, decidirán por
mayoría simple en los asuntos propios del a competencia de la Junta, salvo en los que se
requiera una mayoría legal distinta. Todos los socios, incluso los disidentes y no asistentes a la
reunión, quedan sometidos a los acuerdos de la Junta General, sin perjuicio de los derechos de
impugnación establecidos en la Ley.
El art. 3.1. del Reglamento de la Junta General establece:
Las Juntas Generales serán convocadas por el Presidente del Consejo de Administración o por
quien haga sus veces, previo acuerdo del Consejo, mediante anuncio publicado en: (I) el Boletín
Oficial del Registro Mercantil o en uno de los diarios de mayor circulación en España; (ii) en la
página web de la Comisión Nacional del Mercado de Valores; y (iii) en la página web de la
Sociedad, con la antelación mínima con respecto a la fecha fijada para su celebración
establecida legalmente. En los casos en que la Ley así lo permita, las Juntas Generales
Extraordinarias podrán ser convocadas con una antelación mínima de quince (15) días.
El anuncio expresará la fecha y lugar de la reunión y todos los asuntos que hayan de tratarse
en la reunión, así como las restantes menciones que exija la ley. Los accionistas que
representen, al menos, el tres por ciento del capital social, podrán solicitar, mediante
notificación fehaciente que habrá de recibirse en el domicilio social dentro de los cinco días
siguientes a la publicación de la convocatoria de la Junta General Ordinaria, que se publique un
complemento a la misma incluyendo uno o más puntos del Orden del Día, siempre que los
nuevos puntos vayan acompañados de una justificación o, en su caso, de una propuesta de
acuerdo justificada. El complemento de la convocatoria deberá publicarse con quince días de
antelación, como mínimo, a la fecha establecida para la reunión de la Junta General Ordinaria,
bajo pena de nulidad de la Junta. Asimismo, en los términos legalmente establecidos, los
accionistas que representen, al menos, el tres por ciento del capital social, podrán presentar
propuestas fundamentadas de acuerdo sobre asuntos ya incluidos o que deban incluirse en el
Orden del Día de la Junta convocada. Podrá en el mismo anuncio expresarse la fecha de la
reunión en que, si precediere, se reunirá la Junta en segunda convocatoria, debiendo mediar,
entre la fecha de la primera y la segunda reunión por lo menos un plazo de veinticuatro horas.
Los accionistas sin previa convocatoria, podrán reunirse en Junta General, Ordinaria o
Extraordinaria, y quedará ésta válidamente constituida para tarar cualquier asunto de su
respectiva incumbencia, siempre que esté presente la totalidad del capital social y los asistentes
acepten por unanimidad la celebración de la Junta, pudiendo tomar los acuerdos que estimaren
oportunos, mediante la observancia en cuanto al número de votos para tomar acuerdos, de lo
que se previene en los presentes Estatutos.
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11. Los poderes de los miembros del consejo de administración y, en particular, los
relativos a la posibilidad de emitir o comprar acciones.
El art. 25 de los Estatutos sociales desarrollan las facultades del consejo de administración de
la sociedad.
El Consejo de Administración podrá hacer y llevar a cabo cuanto esté comprendido dentro del
objeto social, así como ejercitar cuantas facultades no estén expresamente reservadas por la
Ley o por estos Estatutos a la Junta General. En especial ostentará la dirección, administración
y representación de la Sociedad. A modo meramente enunciativo, corresponde a la
Administración las siguientes facultades y todo cuanto con ellas esté relacionado:
a) Adquirir, disponer, enajenar, gravar toda clase de bienes muebles e inmuebles, y constituir,
aceptar, modificar y extinguir toda clase de derechos personales y reales, incluso hipotecas.
b) Otorgar toda clase de actos, contratos o negocios jurídicos, con los pactos, cláusulas y
condiciones que estimen oportuno establecer, transigir y pactar arbitrajes, tomar parte en
concursos y subastas, hacer propuestas y aceptar adjudicaciones. Adquirir, gravar y enajenar
por cualquier título, y en general realizar cualesquiera operaciones sobre acciones, obligaciones
y otros títulos valores, así como realizar actos de los que resulte la participación en otras
sociedades, bien concurriendo a su constitución o suscribiendo acciones en aumentos de
capital u otras emisiones de títulos valores.
c) Administrar bienes muebles e inmuebles; hacer declaraciones de edificación y plantación,
deslindes, amojonamientos, divisiones materiales, modificaciones hipotecarias, concertar,
modificar y extinguir arrendamientos, y cualesquiera otras cesiones de uso y disfrute.
d) Librar, aceptar, endosar, tomar, afianzar, intervenir y protestar letras de cambio, letras
financieras y otros documentos de giro.
e) Tomar dinero a préstamo o crédito, reconocer deudas y créditos.
f) Disponer, seguir, abrir y cancelar cuentas y depósitos de cualquier tipo en cualquier clase
de entidades de crédito y ahorro, bancos, incluso el de España y demás bancos, institutos y
organismos oficiales, haciendo todo cuanto la legislación y la práctica bancarias permitan.
Alquiler y utilizar cajas de seguridad.
g) Otorgar contratos de trabajo, de transporte y traspaso de locales de negocio: retirar y
remitir géneros, envíos y giros.
h) Comparecer ante toda clase de Juzgados y Tribunales de cualquier jurisdicción y ante toda
clase de organismos públicos, en cualquier concepto, y en toda clase de juicios y
procedimientos; interponer recursos, incluso de casación, revisión o nulidad, ratificar escritos y
desistir de las actuaciones, ya directamente o por medio de Abogados y Procuradores, a los que
podrán conferir los oportunos poderes.
i) Dirigir la organización comercial de la Sociedad y sus negocios, nombrando y separando
empleados y representantes.
j) Otorgar y firmar toda clase de documentos públicos y privados; retirar y cobrar cualquier
cantidad o fondos de cualquier organismo público o privado, firmando al efecto cartas de pago,
recibos, facturas y libramientos.
k) Ejecutar y, en su caso, elevar a públicos los acuerdos adoptados por la Junta General.
l) Delegar a favor de terceras personas tanto físicas como jurídicas todas y cada una de las
facultades que anteceden y sean delegables de conformidad a la vigente Ley y los Estatutos
Sociales.
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Informe de gestión – Ejercicio 2023 6
El art. 3.2. del Reglamento de la Junta General establece:
Son atribuciones de la Junta General Ordinaria censurar la gestión social, examinar y aprobar
en su caso, las cuentas del ejercicio anterior y resolver sobre la aplicación del resultado
El art. 3.3. del Reglamento de la Junta General Extraordinaria establece:
A) Deliberar y resolver sobre las propuestas que formule el Consejo de Administración o los
Accionistas instantes de la Junta y que se hubieran hecho constar en la convocatoria.
B) Acordar el aumento o reducción del Capital Social, la emisión de obligaciones, la
modificación de estos Estatutos o la disolución de la Sociedad.
C) El nombramiento y separación de los Consejeros, de los liquidadores y de los auditores de
cuentas, así como el ejercicio de la acción social de responsabilidad contra cualquiera de ellos.
D) La supresión o limitación del derecho de suscripción preferente.
E) La transformación, la fusión, la escisión o la cesión global de activo y pasivo y el traslado
de domicilio al extranjero, así como las operaciones cuyo efecto sea equivalente al de la
liquidación de la Sociedad.
F) La aprobación del balance final de liquidación.
G) La adquisición, la enajenación o la aportación a otra sociedad de los activos esenciales, así
como la transferencia a entidades dependientes de actividades esenciales desarrolladas hasta
ese momento por la propia Sociedad, aunque ésta mantenga el pleno dominio de aquéllas. Se
presumirá el carácter esencial de las actividades y de los activos operativos cuando el volumen
de la operación supere el veinticinco por ciento del total de activos del balance.
H) La política de remuneraciones de los Consejeros en los términos establecidos en la Ley de
Sociedades de Capital.
I) Cualesquiera otros asuntos que determinen la ley o estos Estatutos.
El Consejo de Administración ejercerá las facultades que le concede el art. 25 de los Estatutos
Sociales.
No existen acuerdos sociales que amplíen dichas facultades en relación con la adquisición o
recompra de acciones.
12. Los acuerdos significativos que haya celebrado la Sociedad y que entren en vigor,
sean modificados o concluyan en caso de cambio de control de la Sociedad a raíz
de una oferta pública de adquisición, y sus efectos, excepto cuando su
divulgación resulte seriamente perjudicial para la Sociedad. Esta excepción no se
aplicará cuando la Sociedad esté obligada legalmente a dar publicidad a esta
información.
No existen acuerdos celebrados por la Sociedad que entren en vigor, sean modificados o concluyan
en caso de cambio de control de la Sociedad a raíz de una oferta pública de adquisición.
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Informe de gestión – Ejercicio 2023 7
Los acuerdos entre la Sociedad y sus cargos de administración y dirección o empleados que
dispongan indemnizaciones cuando éstos dimitan o sean despedidos de forma improcedente o si
la relación laboral llega a su fin con motivo de una oferta pública de adquisición.
No existen acuerdos en este sentido.
13. Reglamento Interno de Conducta y Política Anticorrupción
El Consejo de Administración de UNCAVASA, en su firme compromiso con la tolerancia cero ante
el delito y con la ética en los negocios, aprobó en fecha 8 de junio de 2004, un Reglamento Interno
de Conducta en materias relativas a los mercados de valores. Recientemente, y en el marco de la
implementación de un programa de Corporate Compliance, se ha aprobado el Código Ético de
UNCAVASA, en el que se recogen los valores, principios y estándares éticos sobre los que se
fundamenta la actividad del Grupo y de sus empleados, directivos y administradores.
UNCAVASA cuenta también con una Política Anticorrupción por medio de la que se desarrollan
las directrices en materia de prevención de la corrupción y de los conflictos de interés contenidas
en el Código Ético, así como con un documento sobre normas básicas en materia de uso adecuado
de los equipos informáticos corporativos. Asimismo, cuenta con un Manual para la prevención de
riesgos penales.
En este sentido, y con el objeto de comunicar el programa de Corporate Compliance de forma
íntegra a sus empleados, UNCAVASA realizó en fecha 13 de junio de 2017 una formación
presencial, correspondiente a las siguientes normas y contenidos: la reforma del Código Penal
español; las exigencias que se derivan para UNCAVASA en materia de Corporate Compliance; el
Código Ético; el Reglamento Interno de Conducta; la Política Anticorrupción; normas en materia
de uso adecuado de los medios telemáticos corporativos; normas básicas para la prevención del
blanqueo de capitales; las funciones del Compliance Officer; el régimen disciplinario; y el canal de
denuncias.
14. Nombramiento nuevo miembro del Consejo de Administración
En la Junta General Ordinaria y Extraordinaria Universal de Accionistas de Uncavasa de fecha 13
de junio de 2023, se dejó expresa constancia del fallecimiento en fecha 07 de febrero de 2023 del
consejero D. Enrique Gomis Pintó, adjuntándose al Acta un original del certificado de defunción.
A los efectos del artículo 147.1. 3ª del Reglamento del Registro Mercantil, se acordó el cese de D.
Enrique Gomis Pintó como consejero de la Sociedad por causa de su fallecimiento, acordándose
nombrar como nuevos miembros del Consejo de Administración de la Sociedad con efectos a partir
de la Junta, con todas las facultades que la Ley y los Estatutos Sociales otorgan, a D. Alfonso Rivero
San José y Dña. Cristina Gomis Argemi que aceptaron el cargo en su favor deferido mediante la
firma de la citada Acta, comprometiéndose a desempeñar su cargo bien y fielmente, y
manifestando no hallarse incursa de las incompatibilidades legales y, en particular en las previstas
en el artículo 213 de la Ley de Sociedades de Capital, la Ley 3/2015, de 30 de marzo, y en la
legislación autonómica aplicable.
Posteriormente el 15 de noviembre de 2023 el consejo de administracion se presentó y se aceptó
escrito de renuncia y dimisión de Dña. Cristina Gomis Argemí como consejera y se nombró por
cooptación a Dña. Maria Cristina Argemí Balaña como nueva consejera del consejo de
administracion de la sociedad, aceptando el cargo en su favor deferido mediante la firma de la
citada Acta, comprometiéndose a desempeñar su cargo bien y fielmente, y manifestando no
hallarse incursa de las incompatibilidades legales y, en particular en las previstas en el artículo 213
de la Ley de Sociedades de Capital, la Ley 3/2015, de 30 de marzo, y en la legislación autonómica
aplicable.
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Informe de gestión – Ejercicio 2023 8
15. Medio ambiente
La Sociedad no tiene activos ni ha incurrido en gastos destinados a la minimización del impacto
medioambiental y a la protección y mejora del medio ambiente por importe significativo. Asimismo,
no existen provisiones para riesgos y gastos ni contingencias relacionadas con la protección y
mejora del medio ambiente.
16. Resultados de los Negocios y Perspectivas del Grupo Uncavasa para el ejercicio
2023
El resultado del Grupo del ejercicio de 2023 presenta unos beneficios antes de impuestos de 1.712
miles de euros. Este resultado es consecuencia de la mejora de los mercados financieros y la
reversión de los efectos que la inestabilidad tras el Covid en relación con la participación en
Inversiones Teide Sicav S.A.
El resultado del grupo consolidado en el periodo anterior ascendió a una pérdida de 1.572 miles
de euros.
Para el 2024 se espera que se mantenga la mejora de los indicadores económicos generales, las
políticas de inversión de la sociedad en valores mobiliarios y la gestión de su cartera de valores se
seguirán gestionando con los habituales criterios de prudencia y adecuación al entorno económico
del momento, durante presente ejercicio 2023 se ha notado la mejoría en los resultados con
respecto al ejercicio 2022.
Además de los riesgos propios del negocio y del entorno económico en el que opera Unión
Catalana de Valores, S.A., no se presentan riesgos e incertidumbres considerables derivados de la
propia valoración que los administradores de la sociedad pudieran hacer de la evolución de la
sociedad expuestas en dicho apartado.
17. Período medio de pago.
El periodo medio de pago a proveedores no sobre pasa el límite legalmente establecido de 60 días
al cierre del ejercicio 2023 y 2022.
18. Hechos posteriores.
En el momento de formulación de las presentes cuentas anuales consolidadas, no se ha producido
ningún hecho no descrito que pueda afectar de forma significativa a estos Estados Financieros
consolidados.
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DATOS IDENTIFICATIVOS DEL EMISOR
Fecha fin del ejercicio de referencia:
31/12/2023
CIF:
A-08483257
Denominación Social:
UNION CATALANA DE VALORES, S.A.
Domicilio social:
VIA LAIETANA, 45, 7º, 2ª BARCELONA
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A. ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD
A.1. Complete el siguiente cuadro sobre el capital social y los derechos de voto atribuidos, incluidos, en su caso, los
correspondientes a las acciones con voto por lealtad, a la fecha de cierre del ejercicio:
Indique si los estatutos de la sociedad contienen la previsión de voto doble por lealtad:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
Fecha de última
modificación
Capital social (€)
Número de
acciones
Número de
derechos de voto
21/12/1981 3.906.500,00 130.000 130.000
Indique si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
A.2. Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas a la fecha de cierre del ejercicio,
incluidos los consejeros que tengan una participación significativa:
% derechos de voto
atribuidos a las acciones
% derechos de voto a través
de instrumentos financieros
Nombre o
denominación
social del accionista
Directo Indirecto Directo Indirecto
% total de
derechos de voto
COMPAÑIA
ANONIMA DE
VALORES Y
RENTAS, S.A.
52,25 0,00 0,00 0,00 52,25
INVERSIONES
GOPIN, S.A.
13,06 28,74 0,00 0,00 41,80
INVERSIONES
TEMIS, S.L.
11,36 7,84 0,00 0,00 19,20
INVERSIONES
PUIGDRAU, S.L.
11,36 7,84 0,00 0,00 19,20
INVERSIONES SEN,
S.L.
11,36 7,84 0,00 0,00 19,20
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Detalle de la participación indirecta:
Nombre o
denominación social
del titular indirecto
Nombre o
denominación social
del titular directo
% derechos de
voto atribuidos
a las acciones
% derechos de voto a
través de instrumentos
financieros
% total de
derechos de voto
Sin datos
Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio:
Movimientos más significativos
NO EXISTEN
A.3. Detalle, cualquiera que sea el porcentaje, la participación al cierre del ejercicio de los miembros del consejo
de administración que sean titulares de derechos de voto atribuidos a acciones de la sociedad o a través de
instrumentos financieros, excluidos los consejeros que se hayan identificado en el apartado A.2, anterior:
% derechos de voto
atribuidos a las
acciones (incluidos
votos por lealtad)
% derechos de
voto a través de
instrumentos
financieros
Del % total de
derechos de voto
atribuidos a las
acciones, indique,
en su caso, el % de
los votos adicionales
atribuidos que
corresponden a
las acciones con
voto por lealtad
Nombre o
denominación
social del consejero
Directo Indirecto Directo Indirecto
% total de
derechos de voto
Directo Indirecto
DON ALFONSO
MIGUEL RIVERO SAN
JOSÉ
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
DON ALFREDO
ALVAREZ GOMIS
0,16 0,00 0,00 0,00 0,00 0,16 0,00
DON JOAQUIN
CALSINA GOMIS
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
DOÑA MARIA DE
LORETO GOMIS PINTO
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
DOÑA MARIA
CRISTINA ARGEMÍ
BALAÑA
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
% total de derechos de voto titularidad de miembros del consejo de administración 0,16
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Detalle de la participación indirecta:
Nombre o
denominación
social del consejero
Nombre o
denominación
social del
titular directo
% derechos de voto
atribuidos a las
acciones (incluidos
votos por lealtad)
% derechos de
voto a través de
instrumentos
financieros
% total de
derechos de voto
Del % total de
derechos de
voto atribuidos
a las acciones,
indique, en su
caso, el % de los
votos adicionales
atribuidos que
corresponden a
las acciones con
voto por lealtad
Sin datos
Detalle el porcentaje total de derechos de voto representados en el consejo:
% total de derechos de voto representados en el consejo de administración 0,00
A.4. Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los
titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean
escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario, excepto las que se informen en el
apartado A.6:
Nombre o denominación social relacionados Tipo de relación Breve descripción
Sin datos
A.5. Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de
participaciones significativas, y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del
giro o tráfico comercial ordinario:
Nombre o denominación social relacionados Tipo de relación Breve descripción
Sin datos
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A.6. Describa las relaciones, salvo que sean escasamente relevantes para las dos partes, que existan entre los
accionistas significativos o representados en el consejo y los consejeros, o sus representantes, en el caso de
administradores persona jurídica.
Explique, en su caso, cómo están representados los accionistas significativos. En concreto, se indicarán
aquellos consejeros que hubieran sido nombrados en representación de accionistas significativos, aquellos
cuyo nombramiento hubiera sido promovido por accionistas significativos, o que estuvieran vinculados a
accionistas significativos y/o entidades de su grupo, con especificación de la naturaleza de tales relaciones
de vinculación. En particular, se mencionará, en su caso, la existencia, identidad y cargo de miembros del
consejo, o representantes de consejeros, de la sociedad cotizada, que sean, a su vez, miembros del órgano de
administración, o sus representantes, en sociedades que ostenten participaciones significativas de la sociedad
cotizada o en entidades del grupo de dichos accionistas significativos:
Nombre o denominación
social del consejero o
representante, vinculado
Nombre o denominación
social del accionista
significativo vinculado
Denominación social de
la sociedad del grupo del
accionista significativo
Descripción relación/cargo
Sin datos
A.7. Indique si han sido comunicados a la sociedad pactos parasociales que la afecten según lo establecido en
los artículos 530 y 531 de la Ley de Sociedades de Capital. En su caso, descríbalos brevemente y relacione los
accionistas vinculados por el pacto:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
Indique si la sociedad conoce la existencia de acciones concertadas entre sus accionistas. En su caso,
descríbalas brevemente:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
En el caso de que durante el ejercicio se haya producido alguna modificación o ruptura de dichos pactos o
acuerdos o acciones concertadas, indíquelo expresamente:
NO EXISTEN
A.8. Indique si existe alguna persona física o jurídica que ejerza o pueda ejercer el control sobre la sociedad de
acuerdo con el artículo 5 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso, identifíquela:
[ √ ]
[ ]
Sí
No
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Nombre o denominación social
INVERSIONES GOPIN, S.A.
A.9. Complete los siguientes cuadros sobre la autocartera de la sociedad:
A fecha de cierre del ejercicio:
Número de
acciones directas
Número de acciones
indirectas(*)
% total sobre
capital social
0,00
(*) A través de:
Nombre o denominación social del titular directo de la participación
Número de
acciones directas
Sin datos
Explique las variaciones significativas habidas durante el ejercicio:
Explique las variaciones significativas
No se han producido variaciones significativas durante el ejercicio.
A.10. Detalle las condiciones y plazo del mandato vigente de la junta de accionistas al consejo de administración
para emitir, recomprar o transmitir acciones propias:
NO EXISTE MANDATO
A.11. Capital flotante estimado:
%
Capital flotante estimado 0,62
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A.12. Indique si existe cualquier restricción (estatutaria, legislativa o de cualquier índole) a la transmisibilidad de
valores y/o cualquier restricción al derecho de voto. En particular, se comunicará la existencia de cualquier
tipo de restricciones que puedan dificultar la toma de control de la sociedad mediante la adquisición de sus
acciones en el mercado, así como aquellos regímenes de autorización o comunicación previa que, sobre las
adquisiciones o transmisiones de instrumentos financieros de la compañía, le sean aplicables por normativa
sectorial.
[ ]
[ √ ]
Sí
No
A.13. Indique si la junta general ha acordado adoptar medidas de neutralización frente a una oferta pública de
adquisición en virtud de lo dispuesto en la Ley 6/2007.
[ ]
[ √ ]
Sí
No
En su caso, explique las medidas aprobadas y los términos en que se producirá la ineficiencia de las
restricciones:
A.14. Indique si la sociedad ha emitido valores que no se negocian en un mercado regulado de la Unión Europea.
[ ]
[ √ ]
Sí
No
En su caso, indique las distintas clases de acciones y, para cada clase de acciones, los derechos y obligaciones
que confiera:
B. JUNTA GENERAL
B.1. Indique y, en su caso detalle, si existen diferencias con el régimen de mínimos previsto en la Ley de Sociedades
de Capital (LSC) respecto al quórum de constitución de la junta general:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
B.2. Indique y, en su caso, detalle si existen diferencias con el régimen previsto en la Ley de Sociedades de Capital
(LSC) para la adopción de acuerdos sociales:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
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B.3. Indique las normas aplicables a la modificación de los estatutos de la sociedad. En particular, se comunicarán
las mayorías previstas para la modificación de los estatutos, así como, en su caso, las normas previstas para la
tutela de los derechos de los socios en la modificación de los estatutos.
El articulo 15 bis. B de los Estatutos Sociales establece que es competencia de la Junta General de Accionistas cualquier asunto que determinen
estos o la Ley, estando entre ellos, de conformidad con el articulo 286 de la Ley de Sociedades de Capital, "cualquier modificación de los estatutos".
Para que la Junta General de Accionistas pueda acordar válidamente la modificación de los estatutos sociales será necesaria, en primera
convocatoria, la concurrencia de accionistas presentes o representantes que posean, al menos, el cincuenta por ciento del capital suscrito con
derecho de voto. En segunda convocatoria será suficiente la concurrencia del veinticinco por ciento de dicho capital. En cuanto a la mayoría
necesaria para acordar la modificación, el articulo 19 de los Estatutos Sociales, de conformidad con el articulo 194 de la Ley de Sociedades de
Capital, exige que, cuando concurran accionistas que representen menos de cincuenta por ciento del capital suscrito con derecho a voto, se
requerirá el voto favorable de las dos terceras partes de capital presente o representado en la Junta. Cada acción confiere los ,mismos derechos, en
proporción a su valor nominal, cualquiera que sea el capital desembolsado por cada una de ellas.
Igualmente, según el articulo 286 de la Ley de Sociedades de Capital, cuando se proponga una modificación de estatutos, los administradores
deberán redactar el texto íntegro de la modificación que se propone y un informe escrito justificado de la modificación que deberá ser puesto a
disposición de los accionistas con motivo de la convocatoria de la Junta que delibere dicha modificación.
B.4. Indique los datos de asistencia en las juntas generales celebradas en el ejercicio al que se refiere el presente
informe y los de los dos ejercicios anteriores:
Datos de asistencia
% voto a distancia
Fecha junta general
% de
presencia física
% en
representación
Voto electrónico Otros
Total
26/06/2018 100,00 0,00 0,00 0,00 100,00
De los que Capital flotante 100,00 0,00 0,00 0,00 100,00
20/11/2018 100,00 0,00 0,00 0,00 100,00
De los que Capital flotante 100,00 0,00 0,00 0,00 100,00
20/06/2019 0,28 99,66 0,00 0,00 99,94
De los que Capital flotante 0,28 99,66 0,00 0,00 99,94
22/07/2020 0,28 99,38 0,00 0,00 99,66
De los que Capital flotante 0,28 99,38 0,00 0,00 99,66
15/06/2021 0,28 99,66 0,00 0,00 99,94
De los que Capital flotante 0,28 99,66 0,00 0,00 99,94
14/06/2022 0,28 99,66 0,00 0,00 99,94
De los que Capital flotante 0,28 99,66 0,00 0,00 99,94
13/06/2023 0,29 99,66 0,00 0,00 99,95
De los que Capital flotante 0,29 99,66 0,00 0,00 99,95
B.5. Indique si en las juntas generales celebradas en el ejercicio ha habido algún punto del orden del día que, por
cualquier motivo, no haya sido aprobado por los accionistas:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
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B.6. Indique si existe alguna restricción estatutaria que establezca un número mínimo de acciones necesarias para
asistir a la junta general, o para votar a distancia:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
B.7. Indique si se ha establecido que determinadas decisiones, distintas a las establecidas por Ley, que entrañan
una adquisición, enajenación, la aportación a otra sociedad de activos esenciales u otras operaciones
corporativas similares, deben ser sometidas a la aprobación de la junta general de accionistas:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
B.8. Indique la dirección y modo de acceso a la página web de la sociedad a la información sobre gobierno
corporativo y otra información sobre las juntas generales que deba ponerse a disposición de los accionistas a
través de la página web de la Sociedad:
La pagina web es la siguiente: www.uncavasa.com
En esta misma dirección se puede acceder a la información relativa a las pasadas juntas generales de la Sociedad: www.uncavasa.com>Gobierno
Corporativo>Juntas Generales.
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C. ESTRUCTURA DE LA ADMINISTRACION DE LA SOCIEDAD
C.1. Consejo de administración
C.1.1 Número máximo y mínimo de consejeros previstos en los estatutos sociales y el número fijado por la
junta general:
Número máximo de consejeros 17
Número mínimo de consejeros 3
Número de consejeros fijado por la junta 8
C.1.2 Complete el siguiente cuadro con los miembros del consejo:
Nombre o
denominación
social del
consejero
Representante
Categoría
del consejero
Cargo en
el consejo
Fecha primer
nombramiento
Fecha último
nombramiento
Procedimiento
de elección
DON ALFREDO
ALVAREZ
GOMIS
Dominical CONSEJERO 10/07/2003 26/06/2018
ACUERDO
JUNTA
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DON LUIS G
CASCANTE
GOMIS
Dominical CONSEJERO 29/06/2015 13/06/2023
ACUERDO
JUNTA
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DON MANUEL
DE TORD
HERRERO
Independiente CONSEJERO 29/06/2015 13/06/2023
ACUERDO
JUNTA
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DON JOAQUIN
CALSINA
GOMIS
Dominical CONSEJERO 10/07/2003 14/06/2022
ACUERDO
JUNTA
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DOÑA MARIA
DE LORETO
GOMIS PINTO
Dominical CONSEJERO 26/10/2018 14/06/2022
ACUERDO
JUNTA
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DON ANTONIO
GIL PEREZ
Independiente CONSEJERO 29/06/2015 15/06/2021
ACUERDO
JUNTA
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DON ALFONSO
MIGUEL
Independiente CONSEJERO 13/06/2023 13/06/2023
ACUERDO
JUNTA
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Nombre o
denominación
social del
consejero
Representante
Categoría
del consejero
Cargo en
el consejo
Fecha primer
nombramiento
Fecha último
nombramiento
Procedimiento
de elección
RIVERO SAN
JOSÉ
GENERAL DE
ACCIONISTAS
DOÑA MARIA
CRISTINA
ARGEMÍ
BALAÑA
Dominical CONSEJERO 15/11/2023 15/11/2023
ACUERDO
CONSEJO DE
ADMINISTRACION
Número total de consejeros 8
Indique los ceses que, ya sea por dimisión o por acuerdo de la junta general, se hayan producido en el consejo
de administración durante el periodo sujeto a información:
Nombre o
denominación
social del
consejero
Categoría del
consejero en el
momento del cese
Fecha del último
nombramiento
Fecha de baja
Comisiones
especializadas
de las que
era miembro
Indique si el cese
se ha producido
antes del fin
del mandato
DOÑA CRISTINA
GOMIS ARGEMÍ
Independiente 13/06/2023 15/11/2023 SI
C.1.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del consejo y su distinta categoría:
CONSEJEROS EJECUTIVOS
Nombre o
denominación
social del consejero
Cargo en el
organigrama
de la sociedad
Perfil
Sin datos
CONSEJEROS EXTERNOS DOMINICALES
Nombre o
denominación
social del consejero
Nombre o
denominación del
accionista significativo
a quien representa
o que ha propuesto
su nombramiento
Perfil
DON ALFREDO
ALVAREZ GOMIS
INVERSIONES SEN, S.L.
El Sr. Alvarez es Consejero de la sociedad Compañía Anónima de
Valores y Rentas S.A., Consejero de Inmobiliaria Manresana S.L. desde
2001, Administrador mancomunado de Sesión S.L. desde 2005 y
Administrador mancomunado de Inversiones Sen S.L. desde 2003. Inició
su actividad en Unión Catalana de Valores, S.A. en el año 2003 como
Consejero y posteriormente como miembro del Comité de Auditoría
y Comité de Nombramientos y Retribuciones. Dese su posición ha
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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CONSEJEROS EXTERNOS DOMINICALES
Nombre o
denominación
social del consejero
Nombre o
denominación del
accionista significativo
a quien representa
o que ha propuesto
su nombramiento
Perfil
contribuido junto al resto del equipo directivo que lidera el Presidente a
impulsar y consolidar el proceso de crecimiento que ha experimentado
Unión Catalana de Valores, S.A.
DON LUIS G
CASCANTE GOMIS
INVERSIONES TEMIS,
S.L.
El Sr. Cascante es titulado de ingeniero por la Escuela Superior de
Ingenieros Industriales de Barcelona en 1971. Inició su actividad
profesional como Administrador en Urgellesa de Ràdio i Televisió,
explotadora de concesiones de radio en F.M. (Radio Valira) de 1986
hasta 1994. Ha desarrollado su carrera profesional como Director
en Hidroeléctrica del Valira, S.L. desde 1997, en Productora Eléctrica
Urgelense-I S.L. dese 1995,en Productora Eléctrica Urgelense S.A. desde
1991. Con anterioridad ha sido Director Técnico en Productora Elèctrica
Urgelense, S.A. desde 19733 hasta 1991 y Director del departamento de
Exportación desde 1971 hasta 1973.
DON JOAQUIN
CALSINA GOMIS
INVERSIONES
PUIGDRAU, S.L.
El Sr. Calsina es Consejero de la sociedad Trado Aliments, S.L., Consejero
de Inmobiliaria Manresana S.L. desde 2001, Administrador solidario de
Automóviles Angli S.L. desde 2010, Administrador de Clarena Solar S.L.
desde 2008, Administrador de Espacio Solar S.L. desde 2001. Ha sido
Administrador de la sociedad Espacio Constructivo Ingenieros S.L. desde
2001 al 2010. Actualmente es apoderado de la sociedad Inversiones
Puigdrau S.L. desde 2001. Inició su actividad en Unión Catalana de
Valores S.A. en el año 2008 como Consejero y es miembro del Comité
de auditoría desde el 29 de junio de 2015.
DOÑA MARIA DE
LORETO GOMIS
PINTO
INVERSIONES GOPIN,
S.A.
La Sra. Gomis es Consejera Delegado de Inversiones Gopin S.A. desde
1997 y ejerce funciones ejecutivas en la misma desde 2014.
DOÑA MARIA
CRISTINA ARGEMÍ
BALAÑA
INVERSIONES GOPIN,
S.A.
Licenciada en económicas, rama empresas por la universidad de
Barcelona. Con experiencia en la gestión y dirección de empresas
familiares y con capacidad demostrada para optimizar la rentabilidad y
el crecimiento en entornos empresariales.
Número total de consejeros dominicales 5
% sobre el total del consejo 62,50
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CONSEJEROS EXTERNOS INDEPENDIENTES
Nombre o
denominación
social del consejero
Perfil
DON MANUEL DE
TORD HERRERO
El Sr. De Tord es Licenciado en Derecho por la Universidad de Barcelona y tiene una excelente
formación en administración y dirección de empresas en ESADE, escuela de negocios de
reconocido prestigio internacional. En su carrera profesional tiene amplia experiencia en el sector
de la banca, ocupando puestos tales como Director Territorial en Barclays Bank, Director de la
División de Alojamientos en el Comité Organizador de la Olimpiada de Barcelona (Coob 92) y
como Ejecutivo de cuentas en varias entidades bancarias.
DON ANTONIO GIL
PEREZ
Antonio Gil Perez nació en Barcelona en 1960. Licenciado en Derecho, Universidad de Barcelona
en 1986. Diplomado como experto tributario y secretario de sociedades. Universidad Abat
Oliba. Miembro del Colegio de Abogados de Barcelona Tiene una dilatada experiencia en
asesoramiento y planificación fiscal, participando en numerosas reestructuraciones societarias
y reorganización societaria de grupos empresariales familiares, así como en procesos de M&A
y de tomas de participación. Coordinador e impulsor activo de protocolos familiares de grupos
empresariales en cuya gestión participa como miembro de los órganos de administración.
Cuenta asimismo con amplia experiencia en el asesoramiento de grandes patrimonios, así como
en la fiscalidad de operaciones inmobiliarias. Se incorporó a la firma CUTRECASAS, GONÇALVES
PEREIRA en 1986, uno de los despachos de abogados líderes en la península ibérica, siendo
nombrado Socio de la Firma en 1997. En el ámbito económico y social, es Profesor Máster de
la Universidad internacional de Catalunya (UIC), y miembro del Consejo de Unión Catalana de
Valores, S.A. desde el 2010, donde forma parte además de la comisión de Auditoría y Comité
de Nombramientos y retribuciones desde el 29 de junio de 2015. A los efectos oportunos, se
deja expresa constancia de que, si bien Antonio Gil Pérez ha ostentado a lo largo del ejercicio
2023 (desde el 1 de enero y hasta el 31 de diciembre) la condición de consejero del Consejo de
Administración de la Sociedad, en la categoría de independiente, en fecha 4 de abril de 2024
presentó su dimisión como consejero para pasar a prestar servicios de gestión a la Sociedad y a
las sociedades del grupo. Por tanto, a fecha de la elaboración del presente informe, no ostenta la
condición de consejero independiente de la sociedad.
DON ALFONSO
MIGUEL RIVERO
SAN JOSÉ
Alfonso-Miguel Rivero San José nació en Barcelona 1946. Licenciado en Derecho por la
Universidad de Barcelona en 1975. Miembro de Colegio de Abogados de Barcelona. Realizó
Cursos de el ICAB de Derecho Tributario y de Letrados de Consejo de Administración. Dirigió la
Asesoría Jurídica del Grupo Siderometalúrgico B. Valls Sistach, S.A. hasta 1986. Con despacho
de profesional de Barcelona, ha estado vinculado a la Asesoría jurídica de Caixabank, S.A. como
Letrado externo. Tanto para asesoramiento de Oficinas de la Zonas Maresme Sur y Centro, como
para Contencioso, en cuyo Departamento permanece en la actualidad. También estuvo vinculado
a la Asesoría jurídica Regional de BBVA, en procedimientos concursales, Suspensión de Pagos y
Quebras, integrando Comisiones de Acreedores y Sindicaturas. Ha formado parte de diferentes
consejos de Administración de Empresas del Sector Siderúrgico, en la actualidad como Vocal
del Consejo de Comercial Ferroibérica, S.A. En ámbito de Inversiones Financieras, forma parte del
Consejo de Administración de Inversiones Teide, SICAV. Especializado en Derecho Civil, Mercantil
y Fiscal. Especial relevancia a la contratación bancaria y Derecho Hipotecario, en su vertiente
procesal.
Número total de consejeros independientes 3
% sobre el total del consejo 37,50
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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Indique si algún consejero calificado como independiente percibe de la sociedad, o de su mismo grupo,
cualquier cantidad o beneficio por un concepto distinto de la remuneración de consejero, o mantiene o ha
mantenido, durante el último ejercicio, una relación de negocios con la sociedad o con cualquier sociedad de
su grupo, ya sea en nombre propio o como accionista significativo, consejero o alto directivo de una entidad
que mantenga o hubiera mantenido dicha relación.
En su caso, se incluirá una declaración motivada del consejo sobre las razones por las que considera que dicho
consejero puede desempeñar sus funciones en calidad de consejero independiente.
Nombre o
denominación
social del consejero
Descripción de la relación Declaración motivada
Sin datos
OTROS CONSEJEROS EXTERNOS
Se identificará a los otros consejeros externos y se detallarán los motivos por los que no se puedan considerar
dominicales o independientes y sus vínculos, ya sea con la sociedad, sus directivos, o sus accionistas:
Nombre o
denominación
social del consejero
Motivos
Sociedad, directivo o
accionista con el que
mantiene el vínculo
Perfil
Sin datos
Número total de otros consejeros externos N.A.
% sobre el total del consejo N.A.
Indique las variaciones que, en su caso, se hayan producido durante el periodo en la categoría de cada
consejero:
Nombre o denominación
social del consejero
Fecha del cambio Categoría anterior Categoría actual
Sin datos
C.1.4 Complete el siguiente cuadro con la información relativa al número de consejeras al cierre de los últimos
4 ejercicios, así como la categoría de tales consejeras:
Número de consejeras
% sobre el total de
consejeros de cada categoría
Ejercicio
2023
Ejercicio
2022
Ejercicio
2021
Ejercicio
2020
Ejercicio
2023
Ejercicio
2022
Ejercicio
2021
Ejercicio
2020
Ejecutivas 0,00 0,00 0,00 0,00
Dominicales 2 1 1 1 40,00 25,00 25,00 25,00
Independientes 0,00 0,00 0,00 0,00
INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO
DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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Número de consejeras
% sobre el total de
consejeros de cada categoría
Ejercicio
2023
Ejercicio
2022
Ejercicio
2021
Ejercicio
2020
Ejercicio
2023
Ejercicio
2022
Ejercicio
2021
Ejercicio
2020
Otras Externas 0,00 0,00 0,00 0,00
Total 2 1 1 1 25,00 14,29 14,29 14,29
C.1.5 Indique si la sociedad cuenta con políticas de diversidad en relación con el consejo de administración de
la empresa por lo que respecta a cuestiones como, por ejemplo, la edad, el género, la discapacidad, o la
formación y experiencia profesionales. Las entidades pequeñas y medianas, de acuerdo con la definición
contenida en la Ley de Auditoría de Cuentas, tendrán que informar, como mínimo, de la política que
tengan establecida en relación con la diversidad de género.
[ ]
[ ]
[ √ ]
Sí
No
Políticas parciales
En caso afirmativo, describa estas políticas de diversidad, sus objetivos, las medidas y la forma en que
se ha aplicado y sus resultados en el ejercicio. También se deberán indicar las medidas concretas
adoptadas por el consejo de administración y la comisión de nombramientos y retribuciones para
conseguir una presencia equilibrada y diversa de consejeros.
En caso de que la sociedad no aplique una política de diversidad, explique las razones por las cuales no
lo hace.
Descripción de las políticas, objetivos, medidas y forma en que se han aplicado, así como los resultados obtenidos
Según lo establecido en el sub-apartado 6º de la letra c) del número 4 del artículo 540 de la Ley de Sociedades de Capital, en su redacción
introducida por la Ley 11/2018, de 28 de diciembre, por la que se modifica el Código de Comercio, el texto refundido de la Ley de Sociedades
de Capital aprobado por el Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, y la Ley 22/2015, de 20 de julio, de Auditoría de Cuentas, en materia de
información no financiera y diversidad, el Informe Anual de Gobierno Corporativo de las sociedades cotizadas debe incluir, entre otras:
(a) una descripción de la política de diversidad aplicada en relación con el consejo de administración, de dirección y de las comisiones
especializadas que se constituyan en su seno, por lo que respecta a cuestiones como la edad, el género, la discapacidad o la formación y
experiencia profesional de sus miembros; incluyendo sus objetivos, las medidas adoptadas, la forma en la que se han aplicado, en particular, los
procedimientos para procurar incluir en el consejo de administración un número de mujeres que permita alcanzar una presencia equilibrada de
mujeres y hombres y los resultados en el período de presentación de informes, así como las medidas que en su caso hubiera acordado respecto de
estas cuestiones la Comisión de Nombramientos, e
(b) información acerca de si se facilitó información a los accionistas sobre los criterios y los objetivos de diversidad con ocasión de las elección o
renovación de los miembros del consejo de administración y de las comisiones especializadas constituidas en su seno.
El Reglamento del Consejo de Administración de Unión Catalana de Valores, S.A., en su artículo 24, establece expresamente que el Comité de
Nombramientos y Retribuciones podrá establecer un objetivo de representación para el sexo menos representado en el Consejo de administración
y elaborar orientaciones sobre cómo alcanzar dicho objetivo.
Asimismo, tal y como aparece reflejado en los informes puestos a disposición de los accionistas por la Comisión de Nombramientos y Retribuciones
pone a disposición, en dichos informes, se expone la valoración del Consejo de Administración sobre la competencia, experiencia y méritos de los
distintos candidatos, así como su idoneidad para cumplir con sus funciones de consejeros.
La sociedad no aplica una política de diversidad, dado que el nombramiento de nuevos consejeros depende, en gran medida, de la aparición de
vacantes en el seno del Consejo, lo que no sucede frecuentemente.
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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C.1.6 Explique las medidas que, en su caso, hubiese convenido la comisión de nombramientos para que
los procedimientos de selección no adolezcan de sesgos implícitos que obstaculicen la selección de
consejeras, y que la compañía busque deliberadamente e incluya entre los potenciales candidatos,
mujeres que reúnan el perfil profesional buscado y que permita alcanzar una presencia equilibrada de
mujeres y hombres. Indique también si entre estas medidas está la de fomentar que la compañía cuente
con un número significativo de altas directivas:
Explicación de las medidas
En aplicación de las previsiones derivadas de las modificaciones a la Ley de Sociedades de Capital en materia de gobierno corporativo, el
Reglamento del Consejo de Unión Catalana de Valores, S.A. expone, en su articulo 24, que el Comité de Nombramientos y Retribuciones podrá
establecer un objetivo de representación para el sexo menos representado en el consejo de administración y elaborar orientaciones sobre cómo
alcanzar dicho objetivo.
Cuando a pesar de las medidas que, en su caso, se hayan adoptado, sea escaso o nulo el número de
consejeras o altas directivas, explique los motivos que lo justifiquen:
Explicación de los motivos
El nombramiento de nuevos consejeros depende, en gran medida, de la aparición de vacantes en el seno del Consejo, lo que no sucede
frecuentemente.
En lo que respecta al ejercicio 2023, en la Junta General Ordinaria y Extraordinaria Universal de Accionistas de la Sociedad, de 13 de junio de 2023,
se acordó el nombramiento de Dña. Cristina Gomis Argemí como consejera independiente, con efectos a partir del mismo día y por plazo de
cuatro (4) años, con todas las facultades que la Ley y los Estatutos Sociales otorgan, quien aceptó el cargo a su favor deferido, comprometiéndose
a desempeñar su cargo bien y fielmente, y manifestando no hallarse incursa en ninguna de las incompatibilidades legales y, en particular, en las
previstas en el artículo 213 de la Ley de Sociedades de Capital, Ley 3/2015, de 30 de marzo, y en la legislación autonómica aplicable.
Posteriormente, en el Consejo de Administración de la Sociedad, de 15 de noviembre de 2023, se acordó tomar conocimiento y aceptar la dimisión
presentada por Dña. Cristina Gómis Argemí como consejera independiente del Consejo de Administración de la Sociedad. Por motivo de lo
anterior, se produjo una vacante en el órgano de administración sin que existieran suplentes, razón por la cual se acordó el nombramiento por
cooptación de Dña. María Cristina Argemí Balañá, por el plazo estatutario de cuatro (4) años, como consejera dominical de la Sociedad. Dña
María Cristina Argemí Balañá ocupa actualmente la vacante de Dña. Cristina Gomis Argemí, por el plazo remanente del mandato de esta, salvo
que en la próxima Junta General de la Sociedad que se celebrará en junio de 2024 se acuerde lo contrario. De igual forma, Dña. María Cristina
Argemí Balañá aceptó su nombramiento, prometiendo desempeñar su cargo bien y fielmente, manifestando no hallarse incursa en ninguna de las
incompatibilidades legales, y en particular, en las previstas en los artículos 213 y 529 duodecies, apartado 4, de la Ley de Sociedades de Capital, en la
Ley 3/2015, de 30 de marzo, y en la legislación autonómica aplicable.
C.1.7 Explique las conclusiones de la comisión de nombramientos sobre la verificación del cumplimiento de la
política dirigida a favorecer una composición apropiada del consejo de administración.
El hecho de que una gran parte de los consejeros sean dominicales a propuesta de accionistas con una participación significativa, ha hecho
innecesario hasta el momento aprobar una política de selección de consejeros, de manera que no ha sido necesario verificar la misma.
C.1.8 Explique, en su caso, las razones por las cuales se han nombrado consejeros dominicales a instancia de
accionistas cuya participación accionarial es inferior al 3% del capital:
Nombre o denominación
social del accionista
Justificación
Sin datos
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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Indique si no se han atendido peticiones formales de presencia en el consejo procedentes de accionistas cuya
participación accionarial es igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros
dominicales. En su caso, explique las razones por las que no se hayan atendido:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.9 Indique, en el caso de que existan, los poderes y las facultades delegadas por el consejo de
administración, incluyendo los relativos a la posibilidad de emitir o recomprar acciones, en consejeros o
en comisiones del consejo:
Nombre o denominación
social del consejero o comisión
Breve descripción
Sin datos
C.1.10 Identifique, en su caso, a los miembros del consejo que asuman cargos de administradores,
representantes de administradores o directivos en otras sociedades que formen parte del grupo de la
sociedad cotizada:
Nombre o denominación
social del consejero
Denominación social
de la entidad del grupo
Cargo ¿Tiene funciones ejecutivas?
DON ALFREDO ALVAREZ
GOMIS
COMPAÑIA ANONIMA DE
VALORES Y RENTAS, S.A.
CONSEJERO NO
DOÑA MARIA DE LORETO
GOMIS PINTO
INVERCIONES GOPIN, S.A. CONSEJERO DELEGADO SI
DOÑA MARIA DE LORETO
GOMIS PINTO
TITLEIST,S.A. PRESIDENTA NO
DOÑA MARIA DE LORETO
GOMIS PINTO
INVERSIONES OLIANA, S.L. PRESIDENTA NO
DOÑA MARIA DE LORETO
GOMIS PINTO
COMPAÑIA ANONIMA DE
VALORES Y RENTAS, S.A.
PRESIDENTA NO
C.1.11 Detalle los cargos de consejero, administrador o director, o representante de los mismos, que
desempeñen los consejeros o representantes de consejeros miembros del consejo de administración de
la sociedad en otras entidades, se traten o no de sociedades cotizadas:
Identificación del
consejero o representante
Denominación social de
la entidad, cotizada o no
Cargo
Sin datos
Indique, en su caso, las demás actividades retribuidas de los consejeros o representantes de los consejeros,
cualquiera que sea su naturaleza, distinta de las señaladas en el cuadro anterior.
Identificación del consejero o representante Demás actividades retribuidas
Sin datos
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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C.1.12 Indique y, en su caso explique, si la sociedad ha establecido reglas sobre el número máximo de consejos
de sociedades de los que puedan formar parte sus consejeros, identificando, en su caso, dónde se regula:
[ √ ]
[ ]
Sí
No
Explicación de las reglas e identificación del documento donde se regula
El artículo (19.2.h) del Reglamento del Consejo de Administración que para el Consejo pueda dedicar el tiempo y esfuerzo necesario para
desempeñar su función con eficacia no podrá formar parte de un numero de consejos superior a seis.
A los efectos del cómputo del número indicado, no considerarán los consejos de sociedades del grupo de la Sociedad, de los que se forme parte
como Consejero propuesto por la Sociedad o por cualquier sociedad del grupo de ésta o aquellos Consejos de sociedades patrimoniales de los
consejeros o de sus familiares directos o que constituyan vehículos o complementos para el ejercicio profesional del propio Consejero, de su
cónyuge o persona con analoga relación de afectividad, o de sus familiares cercanos. Tampoco se considerará la pertenencia a los Consejos de
sociedades que tengan por objeto actividades de ocio, asistencia, o ayuda a terceros, u objeto análogo, complementario o accesorio de cualquiera
de estas actividades.
C.1.13 Indique los importes de los conceptos relativos a la remuneración global del consejo de administración
siguientes:
Remuneración devengada en el ejercicio a favor del consejo de administración (miles de euros) 191
Importe de los fondos acumulados por los consejeros actuales por sistemas de
ahorro a largo plazo con derechos económicos consolidados(miles de euros)
Importe de los fondos acumulados por los consejeros actuales por sistemas de
ahorro a largo plazo con derechos económicos no consolidados(miles de euros)
Importe de los fondos acumulados por los consejeros
antiguos por sistemas de ahorro a largo plazo (miles de euros)
C.1.14 Identifique a los miembros de la alta dirección que no sean a su vez consejeros ejecutivos, e indique la
remuneración total devengada a su favor durante el ejercicio:
Nombre o denominación social Cargo/s
DON ENRIQUE GOMIS PINTO CONSEJERO DOMINICAL EJECUTIVO
Número de mujeres en la alta dirección
Porcentaje sobre el total de miembros de la alta dirección 100,00
Remuneración total alta dirección (en miles de euros) 467
C.1.15 Indique si se ha producido durante el ejercicio alguna modificación en el reglamento del consejo:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.16 Indique los procedimientos de selección, nombramiento, reelección y remoción de los consejeros.
Detalle los órganos competentes, los trámites a seguir y los criterios a emplear en cada uno de los
procedimientos.
El procedimiento de selección, nombramiento, reelección, evaluación y remoción de consejeros aparece regulado en el artículo 30 TRIS de los
Estatutos Sociales de la Sociedad y en el articulo 15 del Reglamento del Consejo de Administración.
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Los órganos encargados de la selección y nombramiento de los consejeros evaluarán las competencias, conocimientos y experiencia necesarios en
el consejo de administración. A estos efectos, definirán las funciones y aptitudes necesarias en los candidatos que deban cubrir cada vacante para
que puedan desempeñar eficazmente su cometido. Asimismo, elevarán al consejo de administración por cooptación o para su sometimiento a la
decisión de los restantes consejeros para su designación por cooptación o para su sometimiento a la decisión de la junta general de accionistas.
También, informarán de las propuestas de nombramiento, reelección o separación de los restantes consejeros para su designación por cooptación
o para su sometimiento a la decisión de la junta general de accionistas, así como las propuestas de nombramiento y separación de altos directivos y
las condiciones básicas de sus contratos.
El Comité de Nombramientos y Retribuciones examinará y organizará la sucesión del presidente del consejo de administración y del primer
ejecutivo de la sociedad, en su caso, formulará las propuestas al consejo de administración para que dicha sucesión se produzca de forma
ordenada y planificada.
La Comisión de Nombramientos y retribuciones, se reunirá siempre que así lo determine el presidente y cuando lo solicite al menos, la mayoría de
sus miembros. La convocatoria se hará de modo que se asegure su conocimiento por los miembros que lo integran, en los plazos y formas que se
establecen para el consejo de Administración en la Ley.
Los acuerdos se adoptarán por mayoría absoluta decidiendo en caso de empate, el voto de calidad del presidente.
C.1.17 Explique en qué medida la evaluación anual del consejo ha dado lugar a cambios importantes en su
organización interna y sobre los procedimientos aplicables a sus actividades:
Descripción modificaciones
En el Consejo de Administración de Unión Catalana de Valores, S.A. de 9 de marzo de 2023, se acordó la toma de conocimiento del cese de D.
Enrique Gomis Pintó como Presidente de la Sociedad por causa de su fallecimiento. Como consecuencia del acuerdo, se nombró como nueva
Presidenta del Consejo de Administración de la Sociedad, con efectos a partir del día 9 de marzo de 2023, por el plazo estatutario de cuatro
(4) años, con todas las facultades que la Ley y los Estatutos Sociales otorgan, a Dña. Maria de Loreto Gomis Pintó, que aceptó el cargo a su favor
deferido, comprometiéndose a desempeñar su cargo bien y fielmente, y manifestando no hallarse incursa en ninguna de las incompatibilidades
legales y, en particular, en las previstas en el artículo 213 de la Ley de Sociedades de Capital, Ley 3/2015, de 30 de marzo, y en la legislación
autonómica aplicable.
Asimismo, en la Junta General Ordinaria y Extraordinaria Universal de Accionistas de la Sociedad, de 13 de junio de 2023, se acordó el
nombramiento de Dña. Cristina Gomis Argemí y de D. Alfonso Miguel Rivero San José, como consejeros independientes, con efectos a partir del
mismo día y por plazo de cuatro (4) años, con todas las facultades que la Ley y los Estatutos Sociales otorgan, quienes aceptaron el cargo a su favor
deferido, comprometiéndose a desempeñar su cargo bien y fielmente, y manifestando no hallarse incursos en ninguna de las incompatibilidades
legales y, en particular, en las previstas en el artículo 213 de la Ley de Sociedades de Capital, Ley 3/2015, de 30 de marzo, y en la legislación
autonómica aplicable.
Posteriormente, en el Consejo de Administración de la Sociedad, de 15 de noviembre de 2023, se acordó la toma de conocimiento y aceptación de
la dimisión presentada por Dña. Cristina Gómis Argemí como consejera independiente del Consejo de Administración de la Sociedad. Por motivo
de lo anterior, se produjo una vacante en el órgano de administración sin que existieran suplentes, razón por la cual se acordó el nombramiento por
cooptación de Dña. María Cristina Argemí Balañá, por el plazo estatutario de cuatro (4) años, como consejera dominical de la Sociedad. Dña. María
Cristina Argemí Balañá ocupa la vacante de Dña. Cristina Gomis Argemí, por el plazo remanente del mandato de esta, salvo que en la próxima
Junta General de la Sociedad que se celebrará en junio de 2024 se acuerde lo contrario. De igual forma, Dña. María Cristina Argemí Balañá aceptó
su nombramiento, prometiendo desempeñar su cargo bien y fielmente, manifestando no hallarse incursa en ninguna de las incompatibilidades
legales, y en particular, en las previstas en los artículos 213 y 529 duodecimales, apartado 4, de la Ley de Sociedades de Capital, en la Ley 3/2015, de
30 de marzo, y en la legislación autonómica aplicable.
Finalmente, y a los efectos oportunos, se deja expresa constancia de que, si bien Antonio Gil Pérez ha ostentado a lo largo del ejercicio 2023 (desde
el 1 de enero y hasta el 31 de diciembre) la condición de consejero del Consejo de Administración de la Sociedad, en la categoría de independiente,
en fecha 4 de abril de 2024 presentó su dimisión como consejero para pasar a prestar servicios de gestión a la Sociedad y a las sociedades del
grupo. Por tanto, a fecha de la elaboración del presente informe, no ostenta la condición de consejero independiente de la sociedad
Describa el proceso de evaluación y las áreas evaluadas que ha realizado el consejo de administración
auxiliado, en su caso, por un consultor externo, respecto del funcionamiento y la composición del
consejo y de sus comisiones y cualquier otra área o aspecto que haya sido objeto de evaluación.
Descripción proceso de evaluación y áreas evaluadas
Según lo establecido en el artículo 24 del Reglamento del Consejo, la Comisión de Nombramientos y Retribuciones, evalúa las competencias,
conocimientos y experiencia necesarios en el consejo de administración. A estos efectos, definirá las funciones y aptitudes necesarias en los
candidatos que deban cubrir cada vacante y evaluará el tiempo y dedicación precisos para que puedan desempeñar eficazmente su cometido.
INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO
DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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Anualmente se procede a la evaluación del funcionamiento del Consejo de Administración y de sus comisiones delegadas con el fin de valorar
las contribuciones que aportan al Consejo. Para el desarrollo de esta tarea de evaluación, el Presidente del Consejo de Administración entrega
a los miembros del Consejo un cuestionario que sirve de guía para evaluar el funcionamiento y la calidad de los trabajos realizados. Una vez
obtenidos todos los cuestionarios de evaluación, el Comité de Nombramientos y Retribuciones, elabora un informe por escrito sobre las principales
conclusiones que pueden obtenerse de los mismos.
No se ha contado con el asesoramiento de ningún consultor externo.
C.1.18 Desglose, en aquellos ejercicios en los que la evaluación haya sido auxiliada por un consultor externo, las
relaciones de negocio que el consultor o cualquier sociedad de su grupo mantengan con la sociedad o
cualquier sociedad de su grupo.
En el ejercicio 2023 no ha intervenido ningún consultor externo en la Sociedad ni en el grupo de consolidación.
C.1.19 Indique los supuestos en los que están obligados a dimitir los consejeros.
El Reglamento del Consejo de Administración regula este aspecto en su artículo 19.2.i, estipulando que los Consejeros cesarán en su cargo una vez
transcurrido el plazo por el que fueron nombrados así como en todos los casos que proceda, de conformidad a la Ley o a los estatutos Sociales.
C.1.20 ¿Se exigen mayorías reforzadas, distintas de las legales, en algún tipo de decisión?:
[ √ ]
[ ]
Sí
No
En su caso, describa las diferencias.
Descripción de las diferencias
Los acuerdos de Junta se adoptarán por mayoría simple de votos de los asistentes, presentes o representados, salvo los supuestos contemplados en
el apartado BIS.2 del artículo 15 de los Estatutos Sociales.
C.1.21 Explique si existen requisitos específicos, distintos de los relativos a los consejeros, para ser nombrado
presidente del consejo de administración:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.22 Indique si los estatutos o el reglamento del consejo establecen algún límite a la edad de los consejeros:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.23 Indique si los estatutos o el reglamento del consejo establecen un mandato limitado u otros requisitos
más estrictos adicionales a los previstos legalmente para los consejeros independientes, distinto al
establecido en la normativa:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO
DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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C.1.24 Indique si los estatutos o el reglamento del consejo de administración establecen normas específicas
para la delegación del voto en el consejo de administración en favor de otros consejeros, la forma de
hacerlo y, en particular, el número máximo de delegaciones que puede tener un consejero, así como si
se ha establecido alguna limitación en cuanto a las categorías en que es posible delegar, más allá de las
limitaciones impuestas por la legislación. En su caso, detalle dichas normas brevemente.
El articulo 9 del Reglamento del Consejo de Administración establece que la representación deberá conferirse mediante carta dirigida al
presidente. En cualquier caso, los consejeros no ejecutivos solo podrán delegar su representación en otro no ejecutivo.
La delegación permanente de alguna o de todas sus facultades legalmente delegables y la designación de las personas que hayan de ocupar tales
cargos, requerirá para su validez el voto favorable de los dos tercios de los componentes del consejo y no producirán efecto hasta su inscripción en
el Registro Mercantil.
C.1.25 Indique el número de reuniones que ha mantenido el consejo de administración durante el ejercicio.
Asimismo, señale, en su caso, las veces que se ha reunido el consejo sin la asistencia de su presidente. En
el cómputo se considerarán asistencias las representaciones realizadas con instrucciones específicas.
Número de reuniones del consejo 8
Número de reuniones del consejo
sin la asistencia del presidente
0
Indíquese el número de reuniones mantenidas por el consejero coordinador con el resto de consejeros,
sin asistencia ni representación de ningún consejero ejecutivo:
Número de reuniones 0
Indique el número de reuniones que han mantenido en el ejercicio las distintas comisiones del consejo:
Número de reuniones de
COMITÉ DE AUDITORIA
2
Número de reuniones de
COMITÉ DE NOMBRAMIENTOS
Y RETRIBUCIONES
2
C.1.26 Indique el número de reuniones que ha mantenido el consejo de administración durante el ejercicio y
los datos sobre asistencia de sus miembros:
Número de reuniones con la asistencia presencial de al menos el 80% de los consejeros 8
% de asistencia presencial sobre el total de votos durante el ejercicio 100,00
Número de reuniones con la asistencia presencial, o representaciones realizadas con instrucciones
específicas, de todos los consejeros
% de votos emitidos con asistencia presencial y representaciones realizadas con instrucciones
específicas, sobre el total de votos durante el ejercicio
0,00
C.1.27 Indique si están previamente certificadas las cuentas anuales individuales y consolidadas que se
presentan al consejo para su formulación:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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Identifique, en su caso, a la/s persona/s que ha/han certificado las cuentas anuales individuales y
consolidadas de la sociedad, para su formulación por el consejo:
C.1.28 Explique, si los hubiera, los mecanismos establecidos por el consejo de administración para que las
cuentas anuales que el consejo de administración presente a la junta general de accionistas se elaboren
de conformidad con la normativa contable.
Las cuentas anuales individuales y consolidadas de Unión Catalana de Valores han sido auditadas.
Dichas cuentas anuales han sido formuladas por el Consejo de Administración y se presentarán a la Junta general de accionistas para su
aprobación. El artículo del Reglamento del Consejo establece que la Comisión de Auditoría entre otros aspectos deberá:
-Supervisar la eficacia del control de la Sociedad, la auditoría interna y los sistemas de gestión de riesgos, incluidos los fiscales, así como discutir con
el Auditor de cuentas las debilidades significativas del sistema de control interno detectadas en el desarrollo de auditoría.
-Supervisar el proceso de elaboración y presentación de la información financiera preceptiva.
-Establecer las oportunas relacionas con el auditor para recibir información sobre aquellas cuestiones que puedan poner en riesgo su
independencia para su examen por la comisión, y cualesquiera otras relacionadas con el proceso de desarrollo de la auditoría de cuentas, así
como aquellas otras comunicaciones previstas en la legislación de auditoría de cuentas y en las normas de auditoría. En todo caso, deberán recibir
anualmente de los auditores externos la declaración de su independencia en relación con la entidad o entidades vinculadas a esta directa o
indirectamente, así como la información de los servicios adicionales de cualquier clase presentados y los correspondientes honorarios percibidos de
estas entidades por el auditor externo o por las personas o entidades vinculadas a este de acuerdo con lo dispuesto sobre auditoría de cuentas.
C.1.29 ¿El secretario del consejo tiene la condición de consejero?
[ ]
[ √ ]
Sí
No
Si el secretario no tiene la condición de consejero complete el siguiente cuadro:
Nombre o denominación social del secretario Representante
DON GERARD CORREIG FERRÉ
C.1.30 Indique los mecanismos concretos establecidos por la sociedad para preservar la independencia de
los auditores externos, así como, si los hubiera, los mecanismos para preservar la independencia de los
analistas financieros, de los bancos de inversión y de las agencias de calificación, incluyendo cómo se
han implementado en la práctica las previsiones legales.
Unión Catalana de Valores, S.A. mantiene diversos mecanismos tendentes a preservar la independencia del auditor de cuentas. Entre ellos destaca
que uno de los principales roles de la Comisión de Auditoría consiste en la vigilancia de la independencia del auditor, teniendo entre sus funciones:
- Elevar al Consejo de Administración las propuestas de selección, nombramiento, reelección y sustitución del auditor externo, así como las
condiciones de su contratación y recabar regularmente de él información sobre el plan de auditoria y su ejecución, además de preservar su
independencia en el ejercicio de sus funciones.
- Establecer las oportunas relaciones con el auditor externo para recibir información sobre aquellas cuestiones que puedan poner en riesgo su
independencia, para su examen por la comisión, y cualesquiera otras relacionadas con el proceso de desarrollo de la auditoría de cuentas, así
como aquellas otras comunidades previstas en la legislación de auditoría de cuentas y en las normas de auditoría. En todo caso, deberán recibir
anualmente de los auditores externos la declaración de su independencia en relación con la entidad o entidades vinculadas a esta directa o
indirectamente, así como la información de los servicios adicionales de cualquier clase prestados y los correspondientes honorarios percibidos de
estas entidades por el auditor externo o por las personas o entidades vinculados a este de acuerdo con lo dispuesto en la legislación sobre auditoría
de cuentas.
- Emitir anualmente con carácter previo a la emisión del informe de auditoría de cuentas, un informe en el que se expresará una opinión sobre
la independencia del auditor de cuentas. Este informe deberá contener, en todo caso, la valoración de la prestación de los servicios adicionales a
que hace referencia la letra anterior, individualmente considerados y en su conjunto, distintos de la auditoría legal y en relación con el régimen de
independencia o con la normativa reguladora de auditoría.
No existen mecanismos establecidos por la Sociedad para preservar la independencia de los analistas financieros, de los bancos de inversión y
de las agencias de calificación ya que por el tamaño de la Sociedad no han sido necesarios hasta la fecha de este informe los servicios de estas
sociedades.
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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS
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C.1.31 Indique si durante el ejercicio la Sociedad ha cambiado de auditor externo. En su caso identifique al
auditor entrante y saliente:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
En el caso de que hubieran existido desacuerdos con el auditor saliente, explique el contenido de los
mismos:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.32 Indique si la firma de auditoría realiza otros trabajos para la sociedad y/o su grupo distintos de los de
auditoría y en ese caso declare el importe de los honorarios recibidos por dichos trabajos y el porcentaje
que el importe anterior supone sobre los honorarios facturados por trabajos de auditoría a la sociedad y/
o su grupo:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.33 Indique si el informe de auditoría de las cuentas anuales del ejercicio anterior presenta salvedades. En su
caso, indique las razones dadas a los accionistas en la Junta General por el presidente de la comisión de
auditoría para explicar el contenido y alcance de dichas salvedades.
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.34 Indique el número de ejercicios que la firma actual de auditoría lleva de forma ininterrumpida
realizando la auditoría de las cuentas anuales individuales y/o consolidadas de la sociedad. Asimismo,
indique el porcentaje que representa el número de ejercicios auditados por la actual firma de auditoría
sobre el número total de ejercicios en los que las cuentas anuales han sido auditadas:
IndividualesConsolidadas
Número de ejercicios ininterrumpidos 4 4
IndividualesConsolidadas
Nº de ejercicios auditados por la firma actual de auditoría / Nº de
ejercicios que la sociedad o su grupo han sido auditados (en %)
100,00 100,00
C.1.35 Indique y, en su caso detalle, si existe un procedimiento para que los consejeros puedan contar con
la información necesaria para preparar las reuniones de los órganos de administración con tiempo
suficiente:
[ √ ]
[ ]
Sí
No
Detalle del procedimiento
El artículo 21 del Reglamento del Consejo establece que el consejero tiene derecho a información sobre cualquier aspecto de la Compañía, así
como para examinar la documentación que estime oportuna.
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Además, este artículo prevé que el ejercicio de las facultades de información se canaliza previamente a través del Presidente del Consejo de
Administración.
C.1.36 Indique y, en su caso detalle, si la sociedad ha establecido reglas que obliguen a los consejeros a
informar y, en su caso, a dimitir cuando se den situaciones que les afecten, relacionadas o no con su
actuación en la propia sociedad que puedan perjudicar al crédito y reputación de ésta:
[ √ ]
[ ]
Sí
No
Explique las reglas
El articulo 19 del Reglamento del Consejo establece que los Consejeros desempeñarán su cargo con la lealtad de un fiel representante, obrando de
buena fe y el mejor interés de la Sociedad, y cumplirán los deberes impuestos por la legislación vigente, los Estatutos y el presente Reglamento.
En particular, el deber de lealtad obliga al Consejero a:
-No ejercitar sus facultades con fines distintos de aquellos para los que le han sido concedidas.
-Guardar secreto sobre las informaciones, datos, informes, o antecedentes a los que haya tenido acceso en el desempeño de su cargo, incluso haya
cesado en él, salvo en los casos en que la legislación aplicable lo permita o requiera.
-Abstenerse de participar en la deliberación y votación de acuerdos o decisiones en las que él o una persona vinculada tenga un conflicto de
intereses, directo o indirecto. Se excluirán de la anterior obligación de abstención los acuerdos o decisiones que le afecten en su condición de
administrador, tales como su designación o revocación para cargos en el órgano de administración u otros de análogo significado.
-Desempeñar sus funciones bajo el principio de responsabilidad personal con libertad de criterio p juicio e independencia respecto de
instrucciones y vinculaciones de terceros.
-Adoptar las medidas necesarias para evitar incurrir en situaciones en las que sus intereses, sean por cuenta propia o ajena, puedan entrar en
conflicto con el interés social y con sus deberes para con la sociedad.
El articulo 20 del Reglamento del Consejo establece que los Consejeros deberán comunicar a los demás Consejeros y al Consejo de Administración
cualquier situación de conflicto, directo, que ellos o personas vinculadas a ellos pudieran tener con el interés de la sociedad.
C.1.37 Indique, salvo que hayan concurrido circunstancias especiales de las que se haya dejado constancia
en acta, si el consejo ha sido informado o ha conocido de otro modo alguna situación que afecte a un
consejero, relacionada o no con su actuación en la propia sociedad, que pueda perjudicar al crédito y
reputación de ésta:
[ ]
[ √ ]
Sí
No
C.1.38 Detalle los acuerdos significativos que haya celebrado la sociedad y que entren en vigor, sean
modificados o concluyan en caso de cambio de control de la sociedad a raíz de una oferta pública de
adquisición, y sus efectos.
No existen acuerdos significativos que haya celebrado la sociedad y que entren en vigor, sean modificados o concluyan en caso de cambio de
control de la sociedad a raíz de una oferta pública de adquisición.
C.1.39 Identifique de forma individualizada, cuando se refiera a consejeros, y de forma agregada en el resto
de casos e indique, de forma detallada, los acuerdos entre la sociedad y sus cargos de administración y
dirección o empleados que dispongan indemnizaciones, cláusulas de garantía o blindaje, cuando éstos
dimitan o sean despedidos de forma improcedente o si la relación contractual llega a su fin con motivo
de una oferta pública de adquisición u otro tipo de operaciones.
Numero de beneficiarios 1
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Tipo de beneficiario Descripción del acuerdo
DIRECTIVOS
En algunos supuestos, de forma excepcional, previa negociación
individual y en razón del especial interés que para la empresa pueda
tener la contratación de determinado profesional, se puede establecer
un régimen indemnizatoria especial, transitorio o permanente, en el
que tengan en cuenta y se valoren las particularidades circunstancias
de esa contratación y de su futura extinción.
Indique si, más allá de en los supuestos previstos por la normativa, estos contratos han de ser
comunicados y/o aprobados por los órganos de la sociedad o de su grupo. En caso positivo, especifique
los procedimientos, supuestos previstos y la naturaleza de los órganos responsables de su aprobación o
de realizar la comunicación:
Consejo de administración Junta general
Órgano que autoriza las cláusulas √
Si No
¿Se informa a la junta
general sobre las cláusulas?
√
C.2. Comisiones del consejo de administración
C.2.1 Detalle todas las comisiones del consejo de administración, sus miembros y la proporción de consejeros
ejecutivos, dominicales, independientes y otros externos que las integran:
COMITÉ DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES
Nombre Cargo Categoría
DON MANUEL DE TORD HERRERO PRESIDENTE Independiente
DON ANTONIO GIL PEREZ SECRETARIO Independiente
DON ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ VOCAL Independiente
DOÑA MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA VOCAL Dominical
DON ALFREDO ALVAREZ GOMIS VOCAL Dominical
% de consejeros ejecutivos 0,00
% de consejeros dominicales 40,00
% de consejeros independientes 60,00
% de consejeros otros externos 0,00
Explique las funciones, incluyendo, en su caso, las adicionales a las previstas legalmente, que tiene
atribuidas esta comisión, y describa los procedimientos y reglas de organización y funcionamiento de la
misma. Para cada una de estas funciones, señale sus actuaciones más importantes durante el ejercicio y
cómo ha ejercido en la práctica cada una de las funciones que tiene atribuidas, ya sea en la ley o en los
estatutos o en otros acuerdos sociales.
El comité de Nombramientos y Retribuciones tendrá como funciones las siguientes:
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- Evaluar las competencias, conocimientos y experiencia necesarios en el consejo de administración. A estos efectos, definirá las funciones y
aptitudes necesarias en los candidatos que deban cubrir cada vacante y evaluará el tiempo y dedicación precisos para que puedan desempeñar
eficazmente su cometido.
- Establecer un objetivo de representación para el sexo menos representado en el consejo de administración y elaborar orientaciones sobre como
alcanzar dicho objetivo.
- Elevar al conejo de administración las propuestas de nombramiento de consejeros independientes para su designación por cooptación o para su
sometimiento a la decisión de la junta general de accionistas, así como las propuestas para la reelección o separación de dichos consejeros por la
junta general de accionistas.
- Informar las propuestas de nombramientos de los restantes consejeros para su designación por cooptación o para su sometimiento a la decisión
de la junta general de accionistas, así como las propuestas para su reelección o separación por la junta general de accionistas.
- Informar de las propuestas de nombramiento y separación de altos directivos y las condiciones básicas de sus contratos.
- Examinar y organizar la sucesión del consejo de administración del primer ejecutivo de la sociedad y, en su caso formular las propuestas al consejo
de administración para que dicha sucesión se produzca de forma ordenada y planificada.
- Proponer al consejo de administración la política de retribuciones y de los directivos generales o de quienes desarrollen sus funciones de alta
dirección bajo la dependencia directa del consejo, de comisiones ejecutivas o de consejeros delegados, así como la retribución individual y las
demás condiciones contractuales de los consejeros ejecutivos, velando por su observancia.
La comisión de nombramientos y retribuciones se ha reunido durante el ejercicio 2023 en dos ocasiones (9 de Marzo y 28 de Abril). En particular,
durante dichas sesiones la comisión ha informado favorablemente al consejo de administración de la Sociedad sobre el Informe Anual sobre
Remuneraciones de los Consejeros de Sociedades Anónimas Cotizadas correspondiente al ejercicio 2022, asimismo, entre las principales
actuaciones llevadas a cabo durante el ejercicio 2023, destaca la evaluación del consejo de administración y de su presidente, así como la
coordinación en la redacción de informes obligatorios.
la composición de Comité de Nombramiento y retribuciones ha cambiado en el ejercicio presente y es otra en la fecha de elaboración de este
informe.
El comité de Nombramientos y Retribuciones en lo no previsto en las presentes normas, se regirá por las pautas de funcionamiento del Consejo de
Administración.
COMITÉ DE AUDITORIA
Nombre Cargo Categoría
DON MANUEL DE TORD HERRERO SECRETARIO Independiente
DON ANTONIO GIL PEREZ PRESIDENTE Independiente
DOÑA MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA VOCAL Dominical
DON ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ VOCAL Independiente
DON JOAQUIN CALSINA GOMIS VOCAL Dominical
% de consejeros ejecutivos 0,00
% de consejeros dominicales 40,00
% de consejeros independientes 60,00
% de consejeros otros externos 0,00
Explique las funciones, incluyendo, en su caso, las adicionales a las previstas legalmente, que tiene
atribuidas esta comisión, y describa los procedimientos y reglas de organización y funcionamiento de la
misma. Para cada una de estas funciones, señale sus actuaciones más importantes durante el ejercicio y
cómo ha ejercido en la práctica cada una de las funciones que tiene atribuidas, ya sea en la ley o en los
estatutos o en otros acuerdos sociales.
El Comité de Auditoria tendrá como funciones las siguientes:
- Informar a la Junta General de Accionistas sobre las cuestiones que en ella planteen los accionistas en materia de su competencia.
- Supervisar la eficacia del control interno de la Sociedad, la auditoría interna y los sistemas de gestión de riesgos, incluidos los fiscales, así como
discutir con el auditor de cuentas las debilidades significativas del sistema de control interno detectadas en el desarrollo de la auditoría.
- Elevar el Consejo de Administración las propuestas de selección, nombramiento, reelección y sustitución del auditor externo, así como las
condiciones de su contratación y recabar regularmente de él información sobre el plan de auditoría y su ejecución, además de preservar su
independencia en el ejercicio de sus funciones.
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- Establecer las oportunas relaciones con el auditor externo para recibir información sobre aquellas cuestiones que puedan poner en riesgo su
independencia, para su examen por la comisión, y cualesquiera otras relacionadas con el proceso de desarrollo de la auditoria de cuentas, así
como aquellas otras comunicaciones previstas en la legislación de auditoría de cuentas y en las nomas de auditoría. En todo caso, deberán recibir
anualmente de los auditores externos la declaración de su independencia en relación con la entidad o entidades vinculadas en esta directa o
indirectamente, así como la información de los servicios adicionales de cualquier clase prestados y los correspondientes honorarios percibidos de
estas entidades por el auditor externo o por las personas o entidades vinculados a este de acuerdo con lo dispuesto en la legislación sobre auditoría
de cuentas.
- Emitir anualmente con carácter previo a la emisión del informe de auditoría de cuentas, un informe en el que se expresará una opinión sobre
la independencia del auditor de cuentas. Este informe deberá contener, en todo caso, la valoración de la prestación de los servicios adicionales a
que hace referencia la letra anterior, individualmente considerados y en su conjunto, distintos de la auditoría legal y en relación con el régimen de
independencia o con la normativa reguladora de auditoría.
- Informar, con carácter previo, al consejo de administración sobre todas las materias previstas en la ley, en los estatutos sociales y en el reglamento
del consejo.
La comisión de auditoría se ha reunido durante el ejercicio 2023 en dos ocasiones ( 25 de abril y 26 de septiembre), informando en los asuntos que
le competen de conformidad con las funciones listadas en el IAGC de la Sociedad. En concreto, durante las sesiones celebradas en el ejercicio 2023,
la comisión ha informado favorablemente sobre el IAGC correspondiente al ejercicio 2022, ha aprobado la información financiera semestral de la
Sociedad y su grupo consolidado. Asimismo, ha supervisado la auditoría de la Sociedad y ha controlado la gestión tributaria y el seguimiento de los
presupuestos y gastos.
la Composición de Comité de auditoría ha cambiado en el ejercicio presente y es otra a la fecha de elaboración de este informe.
Todas las anteriores facultades se entenderán sin perjuicio de la normativa reguladora de la auditoría de cuentas.
El comité de auditoría en lo no previsto en las presentes normas, se regirá por las pautas de funcionamiento del consejo de administración.
Identifique a los consejeros miembros de la comisión de auditoría que hayan sido designados teniendo
en cuenta sus conocimientos y experiencia en materia de contabilidad, auditoría o en ambas e informe
sobre la fecha de nombramiento del Presidente de esta comisión en el cargo.
Nombres de los consejeros
con experiencia
DON MANUEL DE TORD HERRERO /
DON ANTONIO GIL PEREZ / DOÑA
MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA
Fecha de nombramiento
del presidente en el cargo
29/06/2015
C.2.2 Complete el siguiente cuadro con la información relativa al número de consejeras que integran las
comisiones del consejo de administración al cierre de los últimos cuatro ejercicios:
Número de consejeras
Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2021 Ejercicio 2020
Número % Número % Número % Número %
COMITÉ DE
NOMBRAMIENTOS
Y RETRIBUCIONES
1 20,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
COMITÉ DE
AUDITORIA
1 20,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
C.2.3 Indique, en su caso, la existencia de regulación de las comisiones del consejo, el lugar en que están
disponibles para su consulta, y las modificaciones que se hayan realizado durante el ejercicio. A su vez,
se indicará si de forma voluntaria se ha elaborado algún informe anual sobre las actividades de cada
comisión.
COMITÉ DE AUDITORÍA
Breve descripción
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Está regulado en los estatutos sociales y en el Reglamento del Consejo.
Está disponible en la página web de la entidad, www.uncavasa.com, en los registros públicos de la CNMV y en el Registro Mercantil de Barcelona.
En el ejercicio 2015 se modificó la regulación de este Comité prevista en los estatutos sociales y en el Reglamento del Consejo a efectos de adaptar
su contenido a la Ley de Sociedades de Capital tras su modificación por la Ley 31/2014, de 3 de diciembre, por la que se modifica aquélla para la
mejora del gobierno corporativo.
COMITÉ DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES
Breve descripción
Está previsto en los estatutos y está regulado en el Reglamento del Consejo de Administración.
Está disponible en la página web de la entidad, www.uncavasa.com, en los registros públicos de la CNMV y en el Registro Mercantil de Barcelona.
La Comisión de Nombramientos y Retribuciones y de Auditoría elaboran los respectivos informes anuales de actividades, con objeto de evaluar el
funcionamiento y organización durante el ejercicio 2023, donde destacan las principales incidencias que, en su caso, pudieran haber surgido con
sus funciones. Estos informes se ponen a disposición de los accionistas en la página web corporativa de la Sociedad.
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D. OPERACIONES VINCULADAS Y OPERACIONES INTRAGRUPO
D.1. Explique, en su caso, el procedimiento y órganos competentes para la aprobación de operaciones con
partes vinculadas e intragrupo, indicando los criterios y reglas generales internas de la entidad que regulen
las obligaciones de abstención de los consejero o accionistas afectados y detallando los procedimientos
internos de información y control periódico establecidos por la sociedad en relación con aquellas operaciones
vinculadas cuya aprobación haya sido delegada por el consejo de administración.
El artículo 20 del Reglamento del Consejo establece que los Consejeros deberán comunicar a los demás Consejeros y al Consejo de Administración
cualquier situación de conflicto, directo o indirecto, que ellos o personas vinculadas a ellos pudieran tener con el interés de la Sociedad.
En particular, el deber de evitar situaciones de conflicto de interés a que se refiere la letra e) del artículo 19 obliga al Consejero, incluso en el caso de
que el beneficiario de los actos o de las actividades prohibidas sea una persona vinculada al mismo, a abstenerse de:
a) Realizar transacciones con la Sociedad, excepto que se trate de operaciones ordinarias, hechas en condiciones estándar para los clientes y de
escasa relevancia, entendiendo por tales aquéllas cuya información no sea necesaria para expresar la imagen fiel del patrimonio, de la situación
financiera y de los resultados de la entidad.
b) Utilizar el nombre de la Sociedad o invocar su condición de Consejero para influir indebidamente en la realización de operaciones privadas.
c) Hacer uso de los activos sociales, incluido la información confidencial de la compañía, con fines privados.
d) Aprovecharse de las oportunidades de negocio de la sociedad.
e) Obtener ventajas o remuneraciones de terceros distinto de la sociedad y su grupo asociadas al desempeño de su cargo, salvo que se trate de
atenciones de mera cortesía.
f) Desarrollar actividades por cuenta propia o cuenta ajena que entrañen una competencia efectiva, sea actual o potencial, con la sociedad o que,
de cualquier otro modo, les sitúen en un conflicto permanente con los intereses de la sociedad.
En todo caso, las situaciones de conflictos de intereses en que se encuentren, directa o indirectamente, los consejeros de la sociedad o personas
vinculadas a ellos, serán objeto de información en la memoria. Las operaciones vinculadas de la sociedad con sus consejeros serán objeto de
información en la memoria. Las operaciones vinculadas de la sociedad con sus consejeros serán objeto de información en el informe anual
de gobierno corporativo, de acuerdo con lo previsto en la legislación aplicable y lo dispuesto en el artículo 25 del Reglamento del Consejo de
Administración.
La sociedad podrá dispensar las prohibiciones contenidas en los apartados anteriores del presente artículo en casos singulares autorizando la
realización por parte de un consejero o una persona vinculada de una determinada transacción con la sociedad, el uso de ciertos activos sociales, el
aprovechamiento de una concreta oportunidad de negocio, la obtención de una ventaja o remuneración de un tercero. La autorización deberá ser
necesariamente acordada por la Junta General cuando tenga por objeto la dispensa de la prohibición de obtener una ventaja o remuneración de
terceros, o afecte a una transacción cuyo valor sea superior al 10% de los activos sociales.
En los demás casos, la autorización también podrá ser otorgada por el Consejo de Administración siempre que quede garantizada la
independencia de los miembros que la conceden respecto del consejero dispensado. Además, será preciso asegurar la inocuidad de la operación
autorizada para el patrimonio social o, en su caso, su realización en condiciones de mercado y la transparencia del proceso.
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D.2. Detalle de manera individualizada aquellas operaciones significativas por su cuantía o relevantes por su
materia realizadas entre la sociedad o sus entidades dependientes y los accionistas titulares de un 10 % o más
de los derechos de voto o representados en el consejo de administración de la sociedad, indicando cuál ha
sido el órgano competente para su aprobación y si se ha abstenido algún accionista o consejero afectado. En
caso de que la competencia haya sido de la junta, indique si la propuesta de acuerdo ha sido aprobada por el
consejo sin el voto en contra de la mayoría de los independientes:
Nombre o
denominación social
del accionista o
de cualquiera de
sus sociedades
dependientes
%
Participación
Nombre o
denominación
social de la
sociedad o entidad
dependiente
Importe
(miles de
euros)
Órgano que la
ha aprobado
Identificación
del accionista
significativo o
consejero que se
hubiera abstenido
La propuesta a la
junta, en su caso,
ha sido aprobada
por el consejo sin
el voto en contra
de la mayoría de
independientes
Sin datos
Nombre o
denominación social
del accionista o
de cualquiera de
sus sociedades
dependientes
Naturaleza
de la relación
Tipo de la operación y otra información necesaria para su evaluación
Sin datos
D.3. Detalle de manera individualizada las operaciones significativas por su cuantía o relevantes por su materia
realizadas por la sociedad o sus entidades dependientes con los administradores o directivos de la sociedad,
incluyendo aquellas operaciones realizadas con entidades que el administrador o directivo controle o controle
conjuntamente, e indicando cuál ha sido el órgano competente para su aprobación y si se ha abstenido algún
accionista o consejero afectado. En caso de que la competencia haya sido de la junta, indique si la propuesta
de acuerdo ha sido aprobada por el consejo sin el voto en contra de la mayoría de los independientes:
Nombre o
denominación
social de los
administradores
o directivos o de
sus entidades
controladas o
bajo control
conjunto
Nombre o
denominación
social de la
sociedad
o entidad
dependiente
Vínculo
Importe
(miles de
euros)
Órgano que la
ha aprobado
Identificación
del accionista
significativo o
consejero que se
hubiera abstenido
La propuesta a la
junta, en su caso,
ha sido aprobada
por el consejo sin
el voto en contra
de la mayoría de
independientes
Sin datos
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Nombre o
denominación
social de los
administradores
o directivos o de
sus entidades
controladas o
bajo control
conjunto
Naturaleza de la operación y otra información necesaria para su evaluación
Sin datos
D.4. Informe de manera individualizada de las operaciones intragrupo significativas por su cuantía o relevantes
por su materia realizadas por la sociedad con su sociedad dominante o con otras entidades pertenecientes al
grupo de la dominante, incluyendo las propias entidades dependientes de la sociedad cotizada, excepto que
ninguna otra parte vinculada de la sociedad cotizada tenga intereses en dichas entidades dependientes o éstas
se encuentren íntegramente participadas, directa o indirectamente, por la cotizada.
En todo caso, se informará de cualquier operación intragrupo realizada con entidades establecidas en países o
territorios que tengan la consideración de paraíso fiscal:
Denominación
social de la
entidad de
su grupo
Breve descripción de la operación y otra
información necesaria para su evaluación
Importe
(miles de euros)
Sin datos
D.5. Detalle de manera individualizada las operaciones significativas por su cuantía o relevantes por su materia
realizadas por la sociedad o sus entidades dependientes con otras partes vinculadas que lo sean de
conformidad con las Normas Internacionales de Contabilidad adoptadas por la UE, que no hayan sido
informadas en los epígrafes anteriores.
Denominación
social de la
parte vinculada
Breve descripción de la operación y otra
información necesaria para su evaluación
Importe
(miles de euros)
Sin datos
D.6. Detalle los mecanismos establecidos para detectar, determinar y resolver los posibles conflictos de intereses
entre la sociedad y/o su grupo, y sus consejeros, directivos, accionistas significativos u otras partes vinculadas.
Dichos mecanismos son los establecidos en el artículo 20 del Reglamento del Consejo que se refiere a la forma de actuar en caso de
oportunidades de negocio de las que los consejeros hayan tenido conocimiento en el ejercicio del cargo.
Todos los consejeros deben comunicar a los demás Consejeros y al Consejo de Administración cualquier situación de conflicto, directo o
indirecto, que ellos o personas vinculadas a ellos pudieran tener con el interés de la Sociedad.
Asimismo, el artículo 20 del Reglamento del Consejo regula las obligaciones especiales en el ámbito de potenciales situaciones de conflicto de
interés.
El Consejo de Administración tiene reservada la decisión sobre estas cuestiones. Existe un procedimiento en las que exista un potencial conflicto
de interés con algún consejero. El consejero afectado debe abstenerse de:
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- Realizar transacciones con la Sociedad, excepto que se trate de operaciones ordinarias, hechas en condiciones estándar para los clientes y de
escasa relevancia, entendiendo por tales aquéllas cuya información no sea necesaria para expresar la imagen fiel del patrimonio, de la situación
financiera y de los resultados de la entidad.
- Utilizar el nombre de la Sociedad o invocar su condición de Consejero para influir indebidamente en la realización de operaciones privadas.
- Hacer uso de los activos sociales, incluida la información confidencial de la compañía, con fines privados.
- Aprovecharse de las oportunidades de negocio de la Sociedad.
- Obtener ventajas o remuneraciones de terceros distintos de la Sociedad y su grupo asociadas al desempeño de su cargo, salvo que se trate de
atenciones de mera cortesía.
- Desarrollar actividades por cuenta propia o cuenta ajena que entrañen una competencia efectiva, sea actual o potencial, con la Sociedad o
que, de cualquier otro modo, le sitúen en un conflicto permanente con los intereses de la Sociedad.
D.7. Indique si la sociedad está controlada por otra entidad en el sentido del artículo 42 del Código de Comercio,
cotizada o no, y tiene, directamente o a través de sus filiales, relaciones de negocio con dicha entidad o
alguna de sus filiales (distintas de las de la sociedad cotizada) o desarrolla actividades relacionadas con las de
cualquiera de ellas.
[ ]
[ √ ]
Sí
No
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E. SISTEMAS DE CONTROL Y GESTION DE RIESGOS
E.1. Explique el alcance del Sistema de Control y Gestión de Riesgos financieros y no financieros de la sociedad,
incluidos los de naturaleza fiscal.
De acuerdo con el artículo 5 del Reglamento del Consejo de Administración, el Consejo de Administración realizará las actuaciones que se
requieran para la consecución del objeto social, ejecutando cuantos actos de gestión, representación y control sean necesarios a tal fin.
E.2. Identifique los órganos de la sociedad responsables de la elaboración y ejecución del Sistema de Control y
Gestión de Riesgos financieros y no financieros, incluido el fiscal.
El consejo de Administración es el encargado de realizar las actuaciones que se requieran para la consecución del objeto social, ejecutando
cuantos actos de gestión, representación y control sean necesarios a tal fin.
El Comité de Auditoría supervisa la eficacia del control interno de la Sociedad, la auditoría interna y los sistemas de gestión de riesgos, incluidos los
fiscales, así como discutir con el auditor de cuentas las debilidades significativas del sistema de control interno detectadas en el desarrollo de la
auditoría.
E.3. Señale los principales riesgos, financieros y no financieros, incluidos los fiscales y en la medida que sean
significativos los derivados de la corrupción (entendidos estos últimos con el alcance del Real Decreto Ley
18/2017), que pueden afectar a la consecución de los objetivos de negocio.
Los riesgos principales se pueden agrupar en las siguientes categorías:
- Entorno: entre los que encontramos los riegos relacionados con la competencia, riesgos regulatorios, y el entorno político y social de los países en
los que opera.
- Gobierno Corporativo: responsabilidad social corporativa, reputación y mercado de valores.
- Financieros y fiscales: riesgos de mercado, riesgo de crédito, liquidez, y solvencia y riesgos fiscales.
E.4. Identifique si la entidad cuenta con niveles de tolerancia al riesgo, incluido el fiscal.
La sociedad no se ha planteado ningún nivel de tolerancia al riesgo. El Consejo de Administración realizará las actuaciones que se requieran para la
consecución del objeto social.
E.5. Indique qué riesgos, financieros y no financieros, incluidos los fiscales, se han materializado durante el ejercicio.
Durante el ejercicio, se han materializado algunos riesgos relacionados con la actividad de la sociedad y sobre circunstancias concretas de los
distintos mercados. No obstante, ninguno de estos riesgos ha tenido un impacto relevante sobre el negocio del Grupo Uncavasa, ya que han
funcionado adecuadamente las medidas de prevención y/o mitigación de los mismos.
E.6. Explique los planes de respuesta y supervisión para los principales riesgos de la entidad, incluidos los fiscales,
así como los procedimientos seguidos por la compañía para asegurar que el consejo de administración da
respuesta a los nuevos desafíos que se presentan.
El Comité de Auditoría es el órgano responsable de supervisar la eficacia del control interno de la sociedad, la auditoría interna y los sistemas de
gestión de riesgos, incluidos los fiscales. Para ello, la Comisión de Auditoría, en función de los riesgos identificados, se asegura que se ponen los
medios para mitigarlo mediante planes de respuesta.
Adicionalmente, el Consejo de Administración analiza en algunas de sus reuniones la posición financiera global del grupo, a corto y a largo plazo.
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Los principales planes de los Asesores Fiscales de Uncavasa, la entidad dispone de la información relativa a los riesgos fiscales detectados.
Los principales planes de respuesta en marcha tienen que ver con planes de eficiencia operativa y seguimiento de las principales variables
financieras.
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F. SISTEMAS INTERNOS DE CONTROL Y GESTIÓN DE RIESGOS EN RELACIÓN CON EL PROCESO DE EMISIÓN DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA (SCIIF)
Describa los mecanismos que componen los sistemas de control y gestión de riesgos en relación con el proceso de
emisión de información financiera (SCIIF) de su entidad.
F.1. Entorno de control de la entidad.
Informe, señalando sus principales características de, al menos:
F.1.1 Qué órganos y/o funciones son los responsables de: (i) la existencia y mantenimiento de un adecuado y
efectivo SCIIF; (ii) su implantación; y (iii) su supervisión.
Tal y como estipula el Reglamento del Consejo de Administración de Uncavasa, éste tiene por competencia, entre otras, establecer los objetivos
económicos de la sociedad, las estrategias, políticas y control que estime convenientes para la consecución del objeto social.
Por su parte, el Comité de Auditoría, conforme al mismo Reglamento del Consejo de Administración, es responsable, entre otros, de:
- Supervisar del proceso de elaboración y presentación de la información financiera preceptiva.
- Supervisar la eficacia del control interno de la Sociedad, la auditoría interna y los sistemas de control interno detectadas en el desarrollo de la
auditoría.
F.1.2 Si existen, especialmente en lo relativo al proceso de elaboración de la información financiera, los
siguientes elementos:
· Departamentos y/o mecanismos encargados: (i) del diseño y revisión de la estructura organizativa; (ii) de
definir claramente las líneas de responsabilidad y autoridad, con una adecuada distribución de tareas y
funciones; y (iii) de que existan procedimientos suficientes para su correcta difusión en la entidad:
El Consejo de Administración dicta las actuaciones necesarias para la consecución del objeto social, que serán aplicadas por la dirección ejecutiva.
· Código de conducta, órgano de aprobación, grado de difusión e instrucción, principios y valores incluidos
(indicando si hay menciones específicas al registro de operaciones y elaboración de información
financiera), órgano encargado de analizar incumplimientos y de proponer acciones correctoras y
sanciones:
El órgano de Administración ha de velar por la correcta ejecución de las actuaciones necesarias para la consecución del objeto social y, ejecutará las
actuaciones de control necesarias para ello, según prevé el artículo 5 del Reglamento del Consejo de Administración.
· • Canal de denuncias, que permita la comunicación a la comisión de auditoría de irregularidades de
naturaleza financiera y contable, en adición a eventuales incumplimientos del código de conducta y
actividades irregulares en la organización, informando, en su caso, si éste es de naturaleza confidencial y si
permite realizar comunicaciones anónimas respetando los derechos del denunciante y del denunciado.
Dada la estructura de la sociedad no existen canales de denuncias. El Comité de Auditoría supervisa el proceso de elaboración y presentación de
la información preceptiva. Asimismo, el responsable de la preparación de la información financiera es quién comunica a la dirección las posibles
irregularidades de naturaleza financiera y contable, siendo el Consejo de Administración quién dictamina las actuaciones necesarias para la
consecución del objeto social.
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· Programas de formación y actualización periódica para el personal involucrado en la preparación y revisión
de la información financiera, así como en la evaluación del SCIIF, que cubran al menos, normas contables,
auditoría, control interno y gestión de riesgos:
La compañía proporciona a la persona responsable de la preparación y revisión de la información financiera los medios necesarios para su correcta
actualización periódica en la normativa contable y otros.
F.2. Evaluación de riesgos de la información financiera.
Informe, al menos, de:
F.2.1 Cuáles son las principales características del proceso de identificación de riesgos, incluyendo los de error
o fraude, en cuanto a:.
· Si el proceso existe y está documentado:
El Comité de Auditoría supervisa los sistemas de control de riesgos de la Sociedad.
· Si el proceso cubre la totalidad de objetivos de la información financiera, (existencia y ocurrencia;
integridad; valoración; presentación, desglose y comparabilidad; y derechos y obligaciones), si se actualiza
y con qué frecuencia:
El proceso de identificación de riesgos no existe y no está documentado.
· La existencia de un proceso de identificación del perímetro de consolidación, teniendo en cuenta, entre
otros aspectos, la posible existencia de estructuras societarias complejas, entidades instrumentales o de
propósito especial:
El proceso no está documentado
· Si el proceso tiene en cuenta los efectos de otras tipologías de riesgos (operativos, tecnológicos, financieros,
legales, fiscales, reputacionales, medioambientales, etc.) en la medida que afecten a los estados
financieros:
El proceso no está documentado.
Para mitigar los riesgos, la sociedad considera los siguientes parámetros:
- La identificación de las particularidades de los flujos de los procesos de negocio de la Sociedad en los diferentes países, y su impacto en la
información financiera.
- Las operaciones, tecnológicos, financieros, estratégicos, cumplimiento normativo y otros, que puedan tener un efectos adverso en la fiabilidad de
la información financiera.
· Qué órgano de gobierno de la entidad supervisa el proceso:
El Comité de Auditoría, en relación con los sistemas de información y control interno, tiene como competencias, entre otras, supervisar la eficacia
del control interno de la Sociedad, la auditoría interna y los sistemas de riesgos, incluidos los fiscales, así como discutir con el auditor de cuentas las
debilidades significativas del sistema de control interno detectadas en el desarrollo de la auditoría.
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F.3. Actividades de control.
Informe, señalando sus principales características, si dispone al menos de:
F.3.1 Procedimientos de revisión y autorización de la información financiera y la descripción del SCIIF,
a publicar en los mercados de valores, indicando sus responsables, así como de documentación
descriptiva de los flujos de actividades y controles (incluyendo los relativos a riesgo de fraude) de
los distintos tipos de transacciones que puedan afectar de modo material a los estados financieros,
incluyendo el procedimiento de cierre contable y la revisión específica de los juicios, estimaciones,
valoraciones y proyecciones relevantes
Los informes financieros relativos a las cuentas anuales, e información semestral y trimestral elaborados por el Responsable de Contabilidad, son
revisados y validados por la dirección y los auditores externos. El Comité de Auditoría supervisa el proceso de elaboración y presentación de la
información financiera preceptiva, y posteriormente se presentan al Consejo de Administración.
El calendario de cierre elaborado por el responsable de contabilidad detalla las principales actividades del proceso de consolidación y elaboración
de las cuentas anuales y semestrales, y sus controles marcando las fechas de cumplimiento.
Respecto a los juicios y estimaciones, el Consejo de Administración los realiza basándose en hipótesis sobre el futuro y sobre incertidumbres.
F.3.2 Políticas y procedimientos de control interno sobre los sistemas de información (entre otras, sobre
seguridad de acceso, control de cambios, operación de los mismos, continuidad operativa y segregación
de funciones) que soporten los procesos relevantes de la entidad en relación a la elaboración y
publicación de la información financiera.
Se realiza parte de los controles por la persona responsable de los estados contables y financieros y por sistemas informáticos. Hay diseñados
y establecidos controles sobre los accesos y perfiles de usuario relativos a los sistemas de información financiera y los cierres contables, que
garantizan la seguridad de acceso a datos y programas y el control sobre los cambios.
F.3.3 Políticas y procedimientos de control interno destinados a supervisar la gestión de las actividades
subcontratadas a terceros, así como de aquellos aspectos de evaluación, cálculo o valoración
encomendados a expertos independientes, que puedan afectar de modo material a los estados
financieros.
Todos los servicios subcontratados a terceros se materializan mediante contratos específicos.
Internamente se supervisa la gestión de las actividades subcontratadas a terceros y que puedan afectar a los estados financieros.
F.4. Información y comunicación.
Informe, señalando sus principales características, si dispone al menos de:
F.4.1 Una función específica encargada de definir, mantener actualizadas las políticas contables (área o
departamento de políticas contables) y resolver dudas o conflictos derivados de su interpretación,
manteniendo una comunicación fluida con los responsables de las operaciones en la organización, así
como un manual de políticas contables actualizado y comunicado a las unidades a través de las que
opera la entidad.
El responsable contable, dependiente de la Dirección de la sociedad, incluye, entre otras, la función de mantener actualizadas las políticas y
normativa contable aplicable que afecta a la información financiera del grupo, así como de resolver las dudas derivadas de la interpretación de
políticas contables.
Todos los cambios normativos en materia de contabilidad, auditoría y gestión de riesgos corporativos son comunicados al Comité de Auditoría.
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La comunicación entre el Consejo de Administración y la Alta Dirección es fluida para el adecuado desempeño de funciones y responsabilidades.
F.4.2 Mecanismos de captura y preparación de la información financiera con formatos homogéneos, de
aplicación y utilización por todas las unidades de la entidad o del grupo, que soporten los estados
financieros principales y las notas, así como la información que se detalle sobre el SCIIF.
Los datos que respaldan la información financiera se recogen de forma precisa y oportuna para todas las transacciones, hechos y demás eventos
que afectan al Grupo. Asimismo, se identifica, recoge y comunica toda esta información en tiempo y forma, para permitir que la persona
responsable de la elaboración de la información financiera, puedan ejercer sus funciones de manera efectiva y eficiente.
F.5. Supervisión del funcionamiento del sistema.
Informe, señalando sus principales características, al menos de:
F.5.1 Las actividades de supervisión del SCIIF realizadas por la comisión de auditoría así como si la entidad
cuenta con una función de auditoría interna que tenga entre sus competencias la de apoyo a la
comisión en su labor de supervisión del sistema de control interno, incluyendo el SCIIF. Asimismo
se informará del alcance de la evaluación del SCIIF realizada en el ejercicio y del procedimiento por
el cual el encargado de ejecutar la evaluación comunica sus resultados, si la entidad cuenta con un
plan de acción que detalle las eventuales medidas correctoras, y si se ha considerado su impacto en la
información financiera.
El responsable de la elaboración de los estados financieros realiza supervisiones periódicas que reporta a la alta dirección.
El consejo de administración propone las acciones correctoras necesarias para la adecuada consecución de los objetivos de la sociedad.
El Comité de Auditoría es el responsable de supervisar el proceso de elaboración y presentación de la información financiera.
F.5.2 Si cuenta con un procedimiento de discusión mediante el cual, el auditor de cuentas (de acuerdo con
lo establecido en las NTA), la función de auditoría interna y otros expertos puedan comunicar a la alta
dirección y a la comisión de auditoría o administradores de la entidad las debilidades significativas de
control interno identificadas durante los procesos de revisión de las cuentas anuales o aquellos otros
que les hayan sido encomendados. Asimismo, informará de si dispone de un plan de acción que trate de
corregir o mitigar las debilidades observadas.
La comunicación con el Auditor externo es muy frecuente y fluida con el Grupo Uncavasa así como con el Comité de Auditoría. Tanto al
comienzo, a lo largo y al finalizar el trabajo de revisión de la cuentas de la entidad por parte de los auditores externos, se mantienen reuniones de
planificación, seguimiento y coordinación a las que asisten los auditores externos y el responsable del área de contabilidad.
Se dispone de planes de acción con el objetivo de corregir o mitigar las debilidades observadas. Estos se transmiten a la alta dirección de la
sociedad.
Asimismo, el Consejo de Administración recoge en su reglamento la facultad que tiene la Comisión de Auditoría de discutir con el Auditor de
Cuentas las debilidades significativas del sistema de control interno detectadas en el desarrollo de la auditoría.
F.6. Otra información relevante.
No existe información relevante respecto del SCIIF que no hay sido incluida en el presente informe.
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F.7. Informe del auditor externo.
Informe de:
F.7.1 Si la información del SCIIF remitida a los mercados ha sido sometida a revisión por el auditor externo, en
cuyo caso la entidad debería incluir el informe correspondiente como anexo. En caso contrario, debería
informar de sus motivos.
No existe
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G. GRADO DE SEGUIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DE GOBIERNO CORPORATIVO
Indique el grado de seguimiento de la sociedad respecto de las recomendaciones del Código de buen gobierno de las
sociedades cotizadas.
En el caso de que alguna recomendación no se siga o se siga parcialmente, se deberá incluir una explicación detallada
de sus motivos de manera que los accionistas, los inversores y el mercado en general, cuenten con información
suficiente para valorar el proceder de la sociedad. No serán aceptables explicaciones de carácter general.
1. Que los estatutos de las sociedades cotizadas no limiten el número máximo de votos que pueda emitir un
mismo accionista, ni contengan otras restricciones que dificulten la toma de control de la sociedad mediante
la adquisición de sus acciones en el mercado.
Cumple [ X ] Explique [ ]
2. Que, cuando la sociedad cotizada esté controlada, en el sentido del artículo 42 del Código de Comercio, por
otra entidad, cotizada o no, y tenga, directamente o a través de sus filiales, relaciones de negocio con dicha
entidad o alguna de sus filiales (distintas de las de la sociedad cotizada) o desarrolle actividades relacionadas
con las de cualquiera de ellas informe públicamente con precisión acerca de:
a) Las respectivas áreas de actividad y eventuales relaciones de negocio entre, por un lado, la sociedad
cotizada o sus filiales y, por otro, la sociedad matriz o sus filiales.
b) Los mecanismos previstos para resolver los eventuales conflictos de intereses que puedan presentarse.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
3. Que durante la celebración de la junta general ordinaria, como complemento de la difusión por escrito del
informe anual de gobierno corporativo, el presidente del consejo de administración informe verbalmente a los
accionistas, con suficiente detalle, de los aspectos más relevantes del gobierno corporativo de la sociedad y, en
particular:
a) De los cambios acaecidos desde la anterior junta general ordinaria.
b) De los motivos concretos por los que la compañía no sigue alguna de las recomendaciones del Código
de Gobierno Corporativo y, si existieran, de las reglas alternativas que aplique en esa materia.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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4. Que la sociedad defina y promueva una política relativa a la comunicación y contactos con accionistas e
inversores institucionales en el marco de su implicación en la sociedad, así como con los asesores de voto
que sea plenamente respetuosa con las normas contra el abuso de mercado y dé un trato semejante a los
accionistas que se encuentren en la misma posición. Y que la sociedad haga pública dicha política a través
de su página web, incluyendo información relativa a la forma en que la misma se ha puesto en práctica e
identificando a los interlocutores o responsables de llevarla a cabo.
Y que, sin perjuicio de las obligaciones legales de difusión de información privilegiada y otro tipo de
información regulada, la sociedad cuente también con una política general relativa a la comunicación de
información económico-financiera, no financiera y corporativa a través de los canales que considere adecuados
(medios de comunicación, redes sociales u otras vías) que contribuya a maximizar la difusión y la calidad de la
información a disposición del mercado, de los inversores y demás grupos de interés.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
5. Que el consejo de administración no eleve a la junta general una propuesta de delegación de facultades, para
emitir acciones o valores convertibles con exclusión del derecho de suscripción preferente, por un importe
superior al 20% del capital en el momento de la delegación.
Y que cuando el consejo de administración apruebe cualquier emisión de acciones o de valores convertibles
con exclusión del derecho de suscripción preferente, la sociedad publique inmediatamente en su página web
los informes sobre dicha exclusión a los que hace referencia la legislación mercantil.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
6. Que las sociedades cotizadas que elaboren los informes que se citan a continuación, ya sea de forma
preceptiva o voluntaria, los publiquen en su página web con antelación suficiente a la celebración de la junta
general ordinaria, aunque su difusión no sea obligatoria:
a) Informe sobre la independencia del auditor.
b) Informes de funcionamiento de las comisiones de auditoría y de nombramientos y retribuciones.
c) Informe de la comisión de auditoría sobre operaciones vinculadas.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ X ] Explique [ ]
Los informes indicados en los apartados b) y c) no existen debido al pequeño tamaño, estructura y características específicas de la Sociedad. No
obstante, la Sociedad analizará internamente de forma periódica la conveniencia de la elaboración de dichos informes en el futuro.
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7. Que la sociedad transmita en directo, a través de su página web, la celebración de las juntas generales de
accionistas.
Y que la sociedad cuente con mecanismos que permitan la delegación y el ejercicio del voto por medios
telemáticos e incluso, tratándose de sociedades de elevada capitalización y en la medida en que resulte
proporcionado, la asistencia y participación activa en la Junta General.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ X ]
En primer lugar, cabe reseñar que las Juntas Generales de la Sociedad suelen tener una asistencia media (presentes y representados) que supera
el 90% del capital social de la misma, con lo que la Sociedad entiende que el despliegue tecnológico necesario y el coste aparejado al mismo no
se ven justificados para ofrecer dicho servicio a un público potencialmente minoritario e incluso, la prestación del mismo podría desincentivar la
asistencia presencial a la junta de aquellos que actualmente acuden.
Sin perjuicio de lo anterior, la Sociedad está en constante revisión y mejora de su página web corporativa, con el objeto de mejorar tanto la
información proporcionada como la presentación o visualización de la misma. Ello obedece a la voluntad de la Sociedad de utilizar las nuevas
tecnologías para ofrecer un mejor servicio tanto a accionistas, inversores como clientes.
8. Que la comisión de auditoría vele por que las cuentas anuales que el consejo de administración presente
a la junta general de accionistas se elaboren de conformidad con la normativa contable. Y que en aquellos
supuestos en que el auditor de cuentas haya incluido en su informe de auditoría alguna salvedad, el presidente
de la comisión de auditoría explique con claridad en la junta general el parecer de la comisión de auditoría
sobre su contenido y alcance, poniéndose a disposición de los accionistas en el momento de la publicación
de la convocatoria de la junta, junto con el resto de propuestas e informes del consejo, un resumen de dicho
parecer.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
9. Que la sociedad haga públicos en su página web, de manera permanente, los requisitos y procedimientos que
aceptará para acreditar la titularidad de acciones, el derecho de asistencia a la junta general de accionistas y el
ejercicio o delegación del derecho de voto.
Y que tales requisitos y procedimientos favorezcan la asistencia y el ejercicio de sus derechos a los accionistas y
se apliquen de forma no discriminatoria.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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10. Que cuando algún accionista legitimado haya ejercitado, con anterioridad a la celebración de la junta general
de accionistas, el derecho a completar el orden del día o a presentar nuevas propuestas de acuerdo, la
sociedad:
a) Difunda de inmediato tales puntos complementarios y nuevas propuestas de acuerdo.
b) Haga público el modelo de tarjeta de asistencia o formulario de delegación de voto o voto a distancia
con las modificaciones precisas para que puedan votarse los nuevos puntos del orden del día y
propuestas alternativas de acuerdo en los mismos términos que los propuestos por el consejo de
administración.
c) Someta todos esos puntos o propuestas alternativas a votación y les aplique las mismas reglas de voto
que a las formuladas por el consejo de administración, incluidas, en particular, las presunciones o
deducciones sobre el sentido del voto.
d) Con posterioridad a la junta general de accionistas, comunique el desglose del voto sobre tales puntos
complementarios o propuestas alternativas.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
11. Que, en el caso de que la sociedad tenga previsto pagar primas de asistencia a la junta general de accionistas,
establezca, con anterioridad, una política general sobre tales primas y que dicha política sea estable.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
12. Que el consejo de administración desempeñe sus funciones con unidad de propósito e independencia de
criterio, dispense el mismo trato a todos los accionistas que se hallen en la misma posición y se guíe por el
interés social, entendido como la consecución de un negocio rentable y sostenible a largo plazo, que promueva
su continuidad y la maximización del valor económico de la empresa.
Y que en la búsqueda del interés social, además del respeto de las leyes y reglamentos y de un
comportamiento basado en la buena fe, la ética y el respeto a los usos y a las buenas prácticas comúnmente
aceptadas, procure conciliar el propio interés social con, según corresponda, los legítimos intereses de sus
empleados, sus proveedores, sus clientes y los de los restantes grupos de interés que puedan verse afectados,
así como el impacto de las actividades de la compañía en la comunidad en su conjunto y en el medio
ambiente.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
13. Que el consejo de administración posea la dimensión precisa para lograr un funcionamiento eficaz y
participativo, lo que hace aconsejable que tenga entre cinco y quince miembros.
Cumple [ X ] Explique [ ]
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14. Que el consejo de administración apruebe una política dirigida a favorecer una composición apropiada del
consejo de administración y que:
a) Sea concreta y verificable.
b) asegure que las propuestas de nombramiento o reelección se fundamenten en un análisis previo de las
competencias requeridas por el consejo de administración; y
c) favorezca la diversidad de conocimientos, experiencias, edad y género. A estos efectos, se considera que
favorecen la diversidad de género las medidas que fomenten que la compañía cuente con un número
significativo de altas directivas.
Que el resultado del análisis previo de las competencias requeridas por el consejo de administración se recoja
en el informe justificativo de la comisión de nombramientos que se publique al convocar la junta general de
accionistas a la que se someta la ratificación, el nombramiento o la reelección de cada consejero.
La comisión de nombramientos verificará anualmente el cumplimiento de esta política y se informará de ello
en el informe anual de gobierno corporativo.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ X ] Explique [ ]
La Sociedad cuenta con una política de selección de consejeros que cuenta con los requisitos, si bien, dado el pequeño tamaño, estructura y
características especificas de la Sociedad, dicha política no se encuentra redactada por escrito. La política de selección que sigue la Sociedad, busca
que en el consejo exista un perfil diverso de consejeros y que cuente con un alto porcentaje de participación de los accionistas mas representativos.
Aunque la diversidad de género es uno de los aspectos que el consejo tiene en consideración de los procesos de selección, el consejo entiende que
son de mayor relevancia la idoneidad, los conocimientos y la experiencia profesional del candidato en cuestión, independientemente de su sexo.
Es por ello que la comisión de Nombramientos y Retribuciones estudia detalladamente el perfil de los consejeros e informa sobre su idoneidad al
consejo de administración a través de un informe.
15. Que los consejeros dominicales e independientes constituyan una amplia mayoría del consejo de
administración y que el número de consejeros ejecutivos sea el mínimo necesario, teniendo en cuenta la
complejidad del grupo societario y el porcentaje de participación de los consejeros ejecutivos en el capital de
la sociedad.
Y que el número de consejeras suponga, al menos, el 40% de los miembros del consejo de administración
antes de que finalice 2022 y en adelante, no siendo con anterioridad inferior al 30%.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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16. Que el porcentaje de consejeros dominicales sobre el total de consejeros no ejecutivos no sea mayor que la
proporción existente entre el capital de la sociedad representado por dichos consejeros y el resto del capital.
Este criterio podrá atenuarse:
a) En sociedades de elevada capitalización en las que sean escasas las participaciones accionariales que
tengan legalmente la consideración de significativas.
b) Cuando se trate de sociedades en las que exista una pluralidad de accionistas representados en el
consejo de administración y no tengan vínculos entre sí.
Cumple [ X ] Explique [ ]
17. Que el número de consejeros independientes represente, al menos, la mitad del total de consejeros.
Que, sin embargo, cuando la sociedad no sea de elevada capitalización o cuando, aun siéndolo, cuente con un
accionista o varios actuando concertadamente, que controlen más del 30% del capital social, el número de
consejeros independientes represente, al menos, un tercio del total de consejeros.
Cumple [ ] Explique [ X ]
El número de consejero independientes de la Sociedad es tres de un total ocho consejeros, lo cual representa un 37,50% muy cercanos al
recomendado para las Sociedades que no sean de elevada capitalización.
Hasta la finalización del ejercicio 2023 existían tres (3) consejeros independientes de la sociedad, esto es, D. Antonio Gil Pérez, nombrado por la
Junta General Ordinaria de 29 de junio de 2012, D. Manuel de Tord Herrero, nombrado por la Junta General Ordinaria y Extraordinaria de 29 de junio
de 2015, y D. Alfonso Miguel Rivero San José, nombrado por la Junta General Ordinaria y Extraordinaria de 13 de junio de 2023.
Ahora bien, a los efectos oportunos, se hace constar que a la fecha a la que se refiere este informe anual de gobierno corporativo, D. Antonio Gil
Pérez ya no ostenta la condición de consejero independiente, ya que en fecha 4 de abril de 2024 presentó su dimisión como miembro del Consejo
de Administración para pasar a prestar determinados servicios de gestión a la Sociedad y a las sociedades del grupo.
18. Que las sociedades hagan pública a través de su página web, y mantengan actualizada, la siguiente
información sobre sus consejeros:
a) Perfil profesional y biográfico.
b) Otros consejos de administración a los que pertenezcan, se trate o no de sociedades cotizadas, así como
sobre las demás actividades retribuidas que realice cualquiera que sea su naturaleza.
c) Indicación de la categoría de consejero a la que pertenezcan, señalándose, en el caso de consejeros
dominicales, el accionista al que representen o con quien tengan vínculos.
d) Fecha de su primer nombramiento como consejero en la sociedad, así como de las posteriores
reelecciones.
e) Acciones de la compañía, y opciones sobre ellas, de las que sean titulares.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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19. Que en el informe anual de gobierno corporativo, previa verificación por la comisión de nombramientos, se
expliquen las razones por las cuales se hayan nombrado consejeros dominicales a instancia de accionistas
cuya participación accionarial sea inferior al 3% del capital; y se expongan las razones por las que no se
hubieran atendido, en su caso, peticiones formales de presencia en el consejo procedentes de accionistas cuya
participación accionarial sea igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros
dominicales.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
20. Que los consejeros dominicales presenten su dimisión cuando el accionista a quien representen transmita
íntegramente su participación accionarial. Y que también lo hagan, en el número que corresponda, cuando
dicho accionista rebaje su participación accionarial hasta un nivel que exija la reducción del número de sus
consejeros dominicales.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
21. Que el consejo de administración no proponga la separación de ningún consejero independiente antes del
cumplimiento del período estatutario para el que hubiera sido nombrado, salvo cuando concurra justa causa,
apreciada por el consejo de administración previo informe de la comisión de nombramientos. En particular,
se entenderá que existe justa causa cuando el consejero pase a ocupar nuevos cargos o contraiga nuevas
obligaciones que le impidan dedicar el tiempo necesario al desempeño de las funciones propias del cargo de
consejero, incumpla los deberes inherentes a su cargo o incurra en algunas de las circunstancias que le hagan
perder su condición de independiente, de acuerdo con lo establecido en la legislación aplicable.
También podrá proponerse la separación de consejeros independientes como consecuencia de ofertas
públicas de adquisición, fusiones u otras operaciones corporativas similares que supongan un cambio en la
estructura de capital de la sociedad, cuando tales cambios en la estructura del consejo de administración
vengan propiciados por el criterio de proporcionalidad señalado en la recomendación 16.
Cumple [ X ] Explique [ ]
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22. Que las sociedades establezcan reglas que obliguen a los consejeros a informar y, en su caso, a dimitir
cuando se den situaciones que les afecten, relacionadas o no con su actuación en la propia sociedad, que
puedan perjudicar al crédito y reputación de esta y, en particular, que les obliguen a informar al consejo de
administración de cualquier causa penal en la que aparezcan como investigados, así como de sus vicisitudes
procesales.
Y que, habiendo sido informado o habiendo conocido el consejo de otro modo alguna de las situaciones
mencionadas en el párrafo anterior, examine el caso tan pronto como sea posible y, atendiendo a las
circunstancias concretas, decida, previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, si debe o
no adoptar alguna medida, como la apertura de una investigación interna, solicitar la dimisión del consejero
o proponer su cese. Y que se informe al respecto en el informe anual de gobierno corporativo, salvo que
concurran circunstancias especiales que lo justifiquen, de lo que deberá dejarse constancia en acta. Ello
sin perjuicio de la información que la sociedad deba difundir, de resultar procedente, en el momento de la
adopción de las medidas correspondientes.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
23. Que todos los consejeros expresen claramente su oposición cuando consideren que alguna propuesta de
decisión sometida al consejo de administración puede ser contraria al interés social. Y que otro tanto hagan, de
forma especial, los independientes y demás consejeros a quienes no afecte el potencial conflicto de intereses,
cuando se trate de decisiones que puedan perjudicar a los accionistas no representados en el consejo de
administración.
Y que cuando el consejo de administración adopte decisiones significativas o reiteradas sobre las que el
consejero hubiera formulado serias reservas, este saque las conclusiones que procedan y, si optara por dimitir,
explique las razones en la carta a que se refiere la recomendación siguiente.
Esta recomendación alcanza también al secretario del consejo de administración, aunque no tenga la
condición de consejero.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
24. Que cuando, ya sea por dimisión o por acuerdo de la junta general, un consejero cese en su cargo antes
del término de su mandato, explique de manera suficiente las razones de su dimisión o, en el caso de
consejeros no ejecutivos, su parecer sobre los motivos del cese por la junta, en una carta que remitirá a todos
los miembros del consejo de administración.
Y que, sin perjuicio de que se dé cuenta de todo ello en el informe anual de gobierno corporativo, en la medida
en que sea relevante para los inversores, la sociedad publique a la mayor brevedad posible el cese incluyendo
referencia suficiente a los motivos o circunstancias aportados por el consejero.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
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25. Que la comisión de nombramientos se asegure de que los consejeros no ejecutivos tienen suficiente
disponibilidad de tiempo para el correcto desarrollo de sus funciones.
Y que el reglamento del consejo establezca el número máximo de consejos de sociedades de los que pueden
formar parte sus consejeros.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
26. Que el consejo de administración se reúna con la frecuencia precisa para desempeñar con eficacia sus
funciones y, al menos, ocho veces al año, siguiendo el programa de fechas y asuntos que establezca al inicio del
ejercicio, pudiendo cada consejero individualmente proponer otros puntos del orden del día inicialmente no
previstos.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
27. Que las inasistencias de los consejeros se reduzcan a los casos indispensables y se cuantifiquen en el informe
anual de gobierno corporativo. Y que, cuando deban producirse, se otorgue representación con instrucciones.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
28. Que cuando los consejeros o el secretario manifiesten preocupación sobre alguna propuesta o, en el caso de
los consejeros, sobre la marcha de la sociedad y tales preocupaciones no queden resueltas en el consejo de
administración, a petición de quien las hubiera manifestado, se deje constancia de ellas en el acta.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
29. Que la sociedad establezca los cauces adecuados para que los consejeros puedan obtener el asesoramiento
preciso para el cumplimiento de sus funciones incluyendo, si así lo exigieran las circunstancias, asesoramiento
externo con cargo a la empresa.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
30. Que, con independencia de los conocimientos que se exijan a los consejeros para el ejercicio de sus funciones,
las sociedades ofrezcan también a los consejeros programas de actualización de conocimientos cuando las
circunstancias lo aconsejen.
Cumple [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
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31. Que el orden del día de las sesiones indique con claridad aquellos puntos sobre los que el consejo de
administración deberá adoptar una decisión o acuerdo para que los consejeros puedan estudiar o recabar, con
carácter previo, la información precisa para su adopción.
Cuando, excepcionalmente, por razones de urgencia, el presidente quiera someter a la aprobación del consejo
de administración decisiones o acuerdos que no figuraran en el orden del día, será preciso el consentimiento
previo y expreso de la mayoría de los consejeros presentes, del que se dejará debida constancia en el acta.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ X ]
De acuerdo con el artículo 8 del Reglamento del Consejo de Administración, la convocatoria del Consejo de Administración se realiza de acuerdo
con lo previsto en la Ley; esto es, de acuerdo con lo previsto en el artículo 246 de la LSC.
32. Que los consejeros sean periódicamente informados de los movimientos en el accionariado y de la opinión que
los accionistas significativos, los inversores y las agencias de calificación tengan sobre la sociedad y su grupo.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
33. Que el presidente, como responsable del eficaz funcionamiento del consejo de administración, además
de ejercer las funciones que tiene legal y estatutariamente atribuidas, prepare y someta al consejo de
administración un programa de fechas y asuntos a tratar; organice y coordine la evaluación periódica del
consejo, así como, en su caso, la del primer ejecutivo de la sociedad; sea responsable de la dirección del
consejo y de la efectividad de su funcionamiento; se asegure de que se dedica suficiente tiempo de discusión
a las cuestiones estratégicas, y acuerde y revise los programas de actualización de conocimientos para cada
consejero, cuando las circunstancias lo aconsejen.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
34. Que cuando exista un consejero coordinador, los estatutos o el reglamento del consejo de administración,
además de las facultades que le corresponden legalmente, le atribuya las siguientes: presidir el consejo de
administración en ausencia del presidente y de los vicepresidentes, en caso de existir; hacerse eco de las
preocupaciones de los consejeros no ejecutivos; mantener contactos con inversores y accionistas para conocer
sus puntos de vista a efectos de formarse una opinión sobre sus preocupaciones, en particular, en relación con
el gobierno corporativo de la sociedad; y coordinar el plan de sucesión del presidente.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ X ] No aplicable [ ]
Unión Catalana de Valores, S.A. no cumple con esta recomendación debido a su pequeño tamaño, estructura y características específicas. Esta
figura tampoco es necesaria dada la tipología del Consejo de Administración de la Sociedad, donde la figura de Consejero ejecutivo coincide con
la figura del presidente. Igualmente, es habitual que todos los consejeros de Unión Catalana de Valores, S.A. acudan a las sesiones del Consejo de
Administración, por lo que la Sociedad tampoco considera necesaria una figura que sustituya al presidente o vicepresidente en caso de ausencia.
35. Que el secretario del consejo de administración vele de forma especial para que en sus actuaciones y
decisiones el consejo de administración tenga presentes las recomendaciones sobre buen gobierno contenidas
en este Código de buen gobierno que fueran aplicables a la sociedad.
Cumple [ X ] Explique [ ]
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36. Que el consejo de administración en pleno evalúe una vez al año y adopte, en su caso, un plan de acción que
corrija las deficiencias detectadas respecto de:
a) La calidad y eficiencia del funcionamiento del consejo de administración.
b) El funcionamiento y la composición de sus comisiones.
c) La diversidad en la composición y competencias del consejo de administración.
d) El desempeño del presidente del consejo de administración y del primer ejecutivo de la sociedad.
e) El desempeño y la aportación de cada consejero, prestando especial atención a los responsables de las
distintas comisiones del consejo.
Para la realización de la evaluación de las distintas comisiones se partirá del informe que estas eleven al
consejo de administración, y para la de este último, del que le eleve la comisión de nombramientos.
Cada tres años, el consejo de administración será auxiliado para la realización de la evaluación por un consultor
externo, cuya independencia será verificada por la comisión de nombramientos.
Las relaciones de negocio que el consultor o cualquier sociedad de su grupo mantengan con la sociedad o
cualquier sociedad de su grupo deberán ser desglosadas en el informe anual de gobierno corporativo.
El proceso y las áreas evaluadas serán objeto de descripción en el informe anual de gobierno corporativo.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
37. Que cuando exista una comisión ejecutiva en ella haya presencia de al menos dos consejeros no ejecutivos,
siendo al menos uno de ellos independiente; y que su secretario sea el del consejo de administración.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
38. Que el consejo de administración tenga siempre conocimiento de los asuntos tratados y de las decisiones
adoptadas por la comisión ejecutiva y que todos los miembros del consejo de administración reciban copia de
las actas de las sesiones de la comisión ejecutiva.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
39. Que los miembros de la comisión de auditoría en su conjunto, y de forma especial su presidente, se designen
teniendo en cuenta sus conocimientos y experiencia en materia de contabilidad, auditoría y gestión de riesgos,
tanto financieros como no financieros.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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40. Que bajo la supervisión de la comisión de auditoría, se disponga de una unidad que asuma la función de
auditoría interna que vele por el buen funcionamiento de los sistemas de información y control interno y que
funcionalmente dependa del presidente no ejecutivo del consejo o del de la comisión de auditoría.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
41. Que el responsable de la unidad que asuma la función de auditoría interna presente a la comisión de auditoría,
para su aprobación por esta o por el consejo, su plan anual de trabajo, le informe directamente de su ejecución,
incluidas las posibles incidencias y limitaciones al alcance que se presenten en su desarrollo, los resultados y el
seguimiento de sus recomendaciones y le someta al final de cada ejercicio un informe de actividades.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
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42. Que, además de las previstas en la ley, correspondan a la comisión de auditoría las siguientes funciones:
1. En relación con los sistemas de información y control interno:
a) Supervisar y evaluar el proceso de elaboración y la integridad de la información financiera y no
financiera, así como los sistemas de control y gestión de riesgos financieros y no financieros relativos
a la sociedad y, en su caso, al grupo —incluyendo los operativos, tecnológicos, legales, sociales,
medioambientales, políticos y reputacionales o relacionados con la corrupción— revisando el
cumplimiento de los requisitos normativos, la adecuada delimitación del perímetro de consolidación
y la correcta aplicación de los criterios contables.
b) Velar por la independencia de la unidad que asume la función de auditoría interna; proponer la
selección, nombramiento y cese del responsable del servicio de auditoría interna; proponer el
presupuesto de ese servicio; aprobar o proponer la aprobación al consejo de la orientación y el plan de
trabajo anual de la auditoría interna, asegurándose de que su actividad esté enfocada principalmente
en los riesgos relevantes (incluidos los reputacionales); recibir información periódica sobre sus
actividades; y verificar que la alta dirección tenga en cuenta las conclusiones y recomendaciones de
sus informes.
c) Establecer y supervisar un mecanismo que permita a los empleados y a otras personas relacionadas
con la sociedad, tales como consejeros, accionistas, proveedores, contratistas o subcontratistas,
comunicar las irregularidades de potencial trascendencia, incluyendo las financieras y contables,
o de cualquier otra índole, relacionadas con la compañía que adviertan en el seno de la empresa o
su grupo. Dicho mecanismo deberá garantizar la confidencialidad y, en todo caso, prever supuestos
en los que las comunicaciones puedan realizarse de forma anónima, respetando los derechos del
denunciante y denunciado.
d) Velar en general por que las políticas y sistemas establecidos en materia de control interno se
apliquen de modo efectivo en la práctica.
2. En relación con el auditor externo:
a) En caso de renuncia del auditor externo, examinar las circunstancias que la hubieran motivado.
b) Velar que la retribución del auditor externo por su trabajo no comprometa su calidad ni su
independencia.
c) Supervisar que la sociedad comunique a través de la CNMV el cambio de auditor y lo acompañe de
una declaración sobre la eventual existencia de desacuerdos con el auditor saliente y, si hubieran
existido, de su contenido.
d) Asegurar que el auditor externo mantenga anualmente una reunión con el pleno del consejo de
administración para informarle sobre el trabajo realizado y sobre la evolución de la situación contable
y de riesgos de la sociedad.
e) Asegurar que la sociedad y el auditor externo respetan las normas vigentes sobre prestación de
servicios distintos a los de auditoría, los límites a la concentración del negocio del auditor y, en
general, las demás normas sobre independencia de los auditores.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ X ] Explique [ ]
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Se cumple toda la recomendación salvo el apartado 2.d) en relación con la reunión anual del auditor externo con el pleno del Consejo de
Administración, ya que es el Comité de Auditoría quien mantiene dicha reunión anual con el Auditor externo.
43. Que la comisión de auditoría pueda convocar a cualquier empleado o directivo de la sociedad, e incluso
disponer que comparezcan sin presencia de ningún otro directivo.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
44. Que la comisión de auditoría sea informada sobre las operaciones de modificaciones estructurales y
corporativas que proyecte realizar la sociedad para su análisis e informe previo al consejo de administración
sobre sus condiciones económicas y su impacto contable y, en especial, en su caso, sobre la ecuación de canje
propuesta.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ ]
45. Que la política de control y gestión de riesgos identifique o determine al menos:
a) Los distintos tipos de riesgo, financieros y no financieros (entre otros los operativos, tecnológicos, legales,
sociales, medio ambientales, políticos y reputacionales, incluidos los relacionados con la corrupción) a
los que se enfrenta la sociedad, incluyendo entre los financieros o económicos, los pasivos contingentes y
otros riesgos fuera de balance.
b) Un modelo de control y gestión de riesgos basado en diferentes niveles, del que formará parte una
comisión especializada en riesgos cuando las normas sectoriales lo prevean o la sociedad lo estime
apropiado.
c) El nivel de riesgo que la sociedad considere aceptable.
d) Las medidas previstas para mitigar el impacto de los riesgos identificados, en caso de que llegaran a
materializarse.
e) Los sistemas de información y control interno que se utilizarán para controlar y gestionar los citados
riesgos, incluidos los pasivos contingentes o riesgos fuera de balance.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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46. Que bajo la supervisión directa de la comisión de auditoría o, en su caso, de una comisión especializada del
consejo de administración, exista una función interna de control y gestión de riesgos ejercida por una unidad o
departamento interno de la sociedad que tenga atribuidas expresamente las siguientes funciones:
a) Asegurar el buen funcionamiento de los sistemas de control y gestión de riesgos y, en particular, que
se identifican, gestionan, y cuantifican adecuadamente todos los riesgos importantes que afecten a la
sociedad.
b) Participar activamente en la elaboración de la estrategia de riesgos y en las decisiones importantes sobre
su gestión.
c) Velar por que los sistemas de control y gestión de riesgos mitiguen los riesgos adecuadamente en el
marco de la política definida por el consejo de administración.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ X ]
No existen mecanismos establecidos por la Sociedad para asegurar el buen funcionamiento de control y gestión de riesgos ya que por el tamaño
de la Sociedad no han sido necesarios hasta la fecha de este informe. No obstante, si la Sociedad lo considera oportuno y las circunstancias así lo
aconsejan, se vuelva analizar esta cuestión en futuro.
47. Que los miembros de la comisión de nombramientos y de retribuciones –o de la comisión de nombramientos
y la comisión de retribuciones, si estuvieren separadas– se designen procurando que tengan los conocimientos,
aptitudes y experiencia adecuados a las funciones que estén llamados a desempeñar y que la mayoría de
dichos miembros sean consejeros independientes.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
48. Que las sociedades de elevada capitalización cuenten con una comisión de nombramientos y con una
comisión de remuneraciones separadas.
Cumple [ ] Explique [ X ] No aplicable [ ]
La Sociedad considera que las cuestiones relacionadas con nombramientos y retribuciones están estrechamente vinculadas, por lo que estima
conveniente que sean analizada por un mismo comité.
49. Que la comisión de nombramientos consulte al presidente del consejo de administración y al primer ejecutivo
de la sociedad, especialmente cuando se trate de materias relativas a los consejeros ejecutivos.
Y que cualquier consejero pueda solicitar de la comisión de nombramientos que tome en consideración, por si
los encuentra idóneos a su juicio, potenciales candidatos para cubrir vacantes de consejero.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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50. Que la comisión de retribuciones ejerza sus funciones con independencia y que, además de las funciones que
le atribuya la ley, le correspondan las siguientes:
a) Proponer al consejo de administración las condiciones básicas de los contratos de los altos directivos.
b) Comprobar la observancia de la política retributiva establecida por la sociedad.
c) Revisar periódicamente la política de remuneraciones aplicada a los consejeros y altos directivos,
incluidos los sistemas retributivos con acciones y su aplicación, así como garantizar que su remuneración
individual sea proporcionada a la que se pague a los demás consejeros y altos directivos de la sociedad.
d) Velar por que los eventuales conflictos de intereses no perjudiquen la independencia del asesoramiento
externo prestado a la comisión.
e) Verificar la información sobre remuneraciones de los consejeros y altos directivos contenida en los
distintos documentos corporativos, incluido el informe anual sobre remuneraciones de los consejeros.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
51. Que la comisión de retribuciones consulte al presidente y al primer ejecutivo de la sociedad, especialmente
cuando se trate de materias relativas a los consejeros ejecutivos y altos directivos.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
52. Que las reglas de composición y funcionamiento de las comisiones de supervisión y control figuren en
el reglamento del consejo de administración y que sean consistentes con las aplicables a las comisiones
legalmente obligatorias conforme a las recomendaciones anteriores, incluyendo:
a) Que estén compuestas exclusivamente por consejeros no ejecutivos, con mayoría de consejeros
independientes.
b) Que sus presidentes sean consejeros independientes.
c) Que el consejo de administración designe a los miembros de estas comisiones teniendo presentes los
conocimientos, aptitudes y experiencia de los consejeros y los cometidos de cada comisión, delibere
sobre sus propuestas e informes; y que rindan cuentas, en el primer pleno del consejo de administración
posterior a sus reuniones, de su actividad y que respondan del trabajo realizado.
d) Que las comisiones puedan recabar asesoramiento externo, cuando lo consideren necesario para el
desempeño de sus funciones.
e) Que de sus reuniones se levante acta, que se pondrá a disposición de todos los consejeros.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
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53. Que la supervisión del cumplimiento de las políticas y reglas de la sociedad en materia medioambiental,
social y de gobierno corporativo, así como de los códigos internos de conducta, se atribuya a una o se
reparta entre varias comisiones del consejo de administración que podrán ser la comisión de auditoría, la de
nombramientos, una comisión especializada en sostenibilidad o responsabilidad social corporativa u otra
comisión especializada que el consejo de administración, en ejercicio de sus facultades de auto-organización,
haya decidido crear. Y que tal comisión esté integrada únicamente por consejeros no ejecutivos, siendo
la mayoría independientes y se le atribuyan específicamente las funciones mínimas que se indican en la
recomendación siguiente.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ X ]
La Sociedad no cuenta con una política de responsabilidad social corporativa porque no tiene ni el tamaño ni las características. La Sociedad tiene
un tamaño reducido y su actividad es puramente inversora, muchas veces con participaciones meramente financieras sin capacidad de influencia
en su gestión. No obstante lo anterior, si la Sociedad lo considera oportuno y las circunstancias así lo aconsejan, se volverá a analizar esta cuestión
en el futuro.
54. Las funciones mínimas a las que se refiere la recomendación anterior son las siguientes:
a) La supervisión del cumplimiento de las reglas de gobierno corporativo y de los códigos internos de
conducta de la empresa, velando asimismo por que la cultura corporativa esté alineada con su propósito
y valores.
b) La supervisión de la aplicación de la política general relativa a la comunicación de información
económico-financiera, no financiera y corporativa así como a la comunicación con accionistas e
inversores, asesores de voto y otros grupos de interés. Asimismo se hará seguimiento del modo en que la
entidad se comunica y relaciona con los pequeños y medianos accionistas.
c) La evaluación y revisión periódica del sistema de gobierno corporativo y de la política en materia
medioambiental y social de la sociedad, con el fin de que cumplan su misión de promover el interés
social y tengan en cuenta, según corresponda, los legítimos intereses de los restantes grupos de interés.
d) La supervisión de que las prácticas de la sociedad en materia medioambiental y social se ajustan a la
estrategia y política fijadas.
e) La supervisión y evaluación de los procesos de relación con los distintos grupos de interés.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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55. Que las políticas de sostenibilidad en materias medioambientales y sociales identifiquen e incluyan al menos:
a) Los principios, compromisos, objetivos y estrategia en lo relativo a accionistas, empleados, clientes,
proveedores, cuestiones sociales, medio ambiente, diversidad, responsabilidad fiscal, respeto de los
derechos humanos y prevención de la corrupción y otras conductas ilegales
b) Los métodos o sistemas para el seguimiento del cumplimiento de las políticas, de los riesgos asociados y
su gestión.
c) Los mecanismos de supervisión del riesgo no financiero, incluido el relacionado con aspectos éticos y de
conducta empresarial.
d) Los canales de comunicación, participación y diálogo con los grupos de interés.
e) Las prácticas de comunicación responsable que eviten la manipulación informativa y protejan la
integridad y el honor.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
56. Que la remuneración de los consejeros sea la necesaria para atraer y retener a los consejeros del perfil deseado
y para retribuir la dedicación, cualificación y responsabilidad que el cargo exija, pero no tan elevada como para
comprometer la independencia de criterio de los consejeros no ejecutivos.
Cumple [ X ] Explique [ ]
57. Que se circunscriban a los consejeros ejecutivos las remuneraciones variables ligadas al rendimiento de la
sociedad y al desempeño personal, así como la remuneración mediante entrega de acciones, opciones o
derechos sobre acciones o instrumentos referenciados al valor de la acción y los sistemas de ahorro a largo
plazo tales como planes de pensiones, sistemas de jubilación u otros sistemas de previsión social.
Se podrá contemplar la entrega de acciones como remuneración a los consejeros no ejecutivos cuando
se condicione a que las mantengan hasta su cese como consejeros. Lo anterior no será de aplicación a
las acciones que el consejero necesite enajenar, en su caso, para satisfacer los costes relacionados con su
adquisición.
Cumple [ X ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ]
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58. Que en caso de remuneraciones variables, las políticas retributivas incorporen los límites y las cautelas técnicas
precisas para asegurar que tales remuneraciones guardan relación con el rendimiento profesional de sus
beneficiarios y no derivan solamente de la evolución general de los mercados o del sector de actividad de la
compañía o de otras circunstancias similares.
Y, en particular, que los componentes variables de las remuneraciones:
a) Estén vinculados a criterios de rendimiento que sean predeterminados y medibles y que dichos criterios
consideren el riesgo asumido para la obtención de un resultado.
b) Promuevan la sostenibilidad de la empresa e incluyan criterios no financieros que sean adecuados para
la creación de valor a largo plazo, como el cumplimiento de las reglas y los procedimientos internos de la
sociedad y de sus políticas para el control y gestión de riesgos.
c) Se configuren sobre la base de un equilibrio entre el cumplimiento de objetivos a corto, medio y largo
plazo, que permitan remunerar el rendimiento por un desempeño continuado durante un período
de tiempo suficiente para apreciar su contribución a la creación sostenible de valor, de forma que
los elementos de medida de ese rendimiento no giren únicamente en torno a hechos puntuales,
ocasionales o extraordinarios.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
59. Que el pago de los componentes variables de la remuneración quede sujeto a una comprobación suficiente
de que se han cumplido de modo efectivo las condiciones de rendimiento o de otro tipo previamente
establecidas. Las entidades incluirán en el informe anual de remuneraciones de los consejeros los criterios en
cuanto al tiempo requerido y métodos para tal comprobación en función de la naturaleza y características de
cada componente variable.
Que, adicionalmente, las entidades valoren el establecimiento de una cláusula de reducción (‘malus’) basada
en el diferimiento por un período suficiente del pago de una parte de los componentes variables que implique
su pérdida total o parcial en el caso de que con anterioridad al momento del pago se produzca algún evento
que lo haga aconsejable.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
60. Que las remuneraciones relacionadas con los resultados de la sociedad tomen en cuenta las eventuales
salvedades que consten en el informe del auditor externo y minoren dichos resultados.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
61. Que un porcentaje relevante de la remuneración variable de los consejeros ejecutivos esté vinculado a la
entrega de acciones o de instrumentos financieros referenciados a su valor.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
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62. Que una vez atribuidas las acciones, las opciones o instrumentos financieros correspondientes a los sistemas
retributivos, los consejeros ejecutivos no puedan transferir su titularidad o ejercitarlos hasta transcurrido un
plazo de al menos tres años.
Se exceptúa el caso en el que el consejero mantenga, en el momento de la transmisión o ejercicio, una
exposición económica neta a la variación del precio de las acciones por un valor de mercado equivalente a
un importe de al menos dos veces su remuneración fija anual mediante la titularidad de acciones, opciones u
otros instrumentos financieros.
Lo anterior no será de aplicación a las acciones que el consejero necesite enajenar para satisfacer los
costes relacionados con su adquisición o, previa apreciación favorable de la comisión de nombramientos y
retribuciones, para hacer frente a situaciones extraordinarias sobrevenidas que lo requieran.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
63. Que los acuerdos contractuales incluyan una cláusula que permita a la sociedad reclamar el reembolso de
los componentes variables de la remuneración cuando el pago no haya estado ajustado a las condiciones
de rendimiento o cuando se hayan abonado atendiendo a datos cuya inexactitud quede acreditada con
posterioridad.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
64. Que los pagos por resolución o extinción del contrato no superen un importe equivalente a dos años de la
retribución total anual y que no se abonen hasta que la sociedad haya podido comprobar que el consejero ha
cumplido con los criterios o condiciones establecidos para su percepción.
A efectos de esta recomendación, entre los pagos por resolución o extinción contractual se considerarán
cualesquiera abonos cuyo devengo u obligación de pago surja como consecuencia o con ocasión de la
extinción de la relación contractual que vinculaba al consejero con la sociedad, incluidos los importes no
previamente consolidados de sistemas de ahorro a largo plazo y las cantidades que se abonen en virtud de
pactos de no competencia post-contractual.
Cumple [ ] Cumple parcialmente [ ] Explique [ ] No aplicable [ X ]
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H. OTRAS INFORMACIONES DE INTERÉS
1. Si existe algún aspecto relevante en materia de gobierno corporativo en la sociedad o en las entidades del
grupo que no se haya recogido en el resto de apartados del presente informe, pero que sea necesario incluir
para recoger una información más completa y razonada sobre la estructura y prácticas de gobierno en la
entidad o su grupo, detállelos brevemente.
2. Dentro de este apartado, también podrá incluirse cualquier otra información, aclaración o matiz relacionado
con los anteriores apartados del informe en la medida en que sean relevantes y no reiterativos.
En concreto, se indicará si la sociedad está sometida a legislación diferente a la española en materia de
gobierno corporativo y, en su caso, incluya aquella información que esté obligada a suministrar y sea distinta de
la exigida en el presente informe.
3. La sociedad también podrá indicar si se ha adherido voluntariamente a otros códigos de principios éticos
o de buenas prácticas, internacionales, sectoriales o de otro ámbito. En su caso, se identificará el código en
cuestión y la fecha de adhesión. En particular, hará mención a si se ha adherido al Código de Buenas Prácticas
Tributarias, de 20 de julio de 2010:
No existen.
Este informe anual de gobierno corporativo ha sido aprobado por el consejo de Administración de la sociedad, en su
sesión de fecha:
29/04/2023
Indique si ha habido consejeros que hayan votado en contra o se hayan abstenido en relación con la aprobación del
presente Informe.
[ ]
[ √ ]
Sí
No
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES
UNIÓN CATALANA DE VALORES S.A. Y SOCIEDADES DEPENDIENTES Informe de gestión – Ejercicio 2023 9
Barcelona, 15 de Marzo de 2024
Consejo de Administración
Dña. Mª Loreto Gomis Pintó
Consejera y Presidenta
D. Alfredo Álvarez Gomis
Consejero
D. Joaquín Calsina Gomis
Consejero
D. Luis G. Cascante Gomis
Consejero
D. Antonio Gil Pérez
Consejero
D. Manuel de Tord Herrero
Consejero
Dña. Maria Cristina Argemi Balaña
Consejera
D. Alfonso Rivero San José
Consejero
ANEXO
Informe anual sobre Remuneraciones de los
Consejeros de Unión Catalana de Valores, S.A.
y sociedades dependientes
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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DATOS IDENTIFICATIVOS DEL EMISOR
Fecha fin del ejercicio de referencia:
31/12/2023
CIF:
A-08483257
Denominación Social:
UNION CATALANA DE VALORES, S.A.
Domicilio social:
VIA LAIETANA, 45, 7º, 2ª BARCELONA
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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A. POLÍTICA DE REMUNERACIONES DE LA SOCIEDAD PARA EL EJERCICIO EN CURSO
A.1.1 Explique la política vigente de remuneraciones de los consejeros aplicable al ejercicio en curso. En la medida
que sea relevante se podrá incluir determinada información por referencia a la política de retribuciones
aprobada por la junta general de accionistas, siempre que la incorporación sea clara, específica y concreta.
Se deberán describir las determinaciones específicas para el ejercicio en curso, tanto de las remuneraciones de
los consejeros por su condición de tal como por el desempeño de funciones ejecutivas, que hubiera llevado a
cabo el consejo de conformidad con lo dispuesto en los contratos firmados con los consejeros ejecutivos y con
la política de remuneraciones aprobada por la junta general.
En cualquier caso, se deberá informar, como mínimo, de los siguientes aspectos:
a) Descripción de los procedimientos y órganos de la sociedad involucrados en la determinación, aprobación
y aplicación de la política de remuneraciones y sus condiciones.
b) Indique y, en su caso, explique si se han tenido en cuenta empresas comparables para establecer la
política de remuneración de la sociedad.
c) Información sobre si ha participado algún asesor externo y, en su caso, identidad del mismo
d) Procedimientos contemplados en la política de remuneraciones vigente de los consejeros para aplicar
excepciones temporales a la política, condiciones en las que se puede recurrir a esas excepciones y
componentes que pueden ser objeto de excepción según la política.
Los Órganos que interviene en la política de remuneraciones de la Sociedad son el Consejo de Administración el Comité de Nombramientos y
retribuciones de conformidad con el artículo 27 de los Estatutos Sociales y el artículo 24 Reglamento del Consejo, correspondiente al Comité de
nombramiento y Retribuciones.
a) Evaluar las competencias, conocimiento y experiencia necesarios en el consejo de administración. A estos efectos definirá las funciones y
aptitudes necesarias en los candidatos que deban cubrir cada vacante y evaluará el tiempo y dedicación precisos para que puedan desempeñar
eficazmente su cometido.
b) Establecer un objetivo de representación para el sexo menos representado en consejo de administración y elaborar orientaciones sobre como
alcanzar dicho objetivo.
c) Elevar al consejo de administración las propuestas de nombramiento de consejeros independientes para su designación por cooptación o para
su sometimiento a la decisión de la junta general de acciones, así como las propuestas para la reelección o separación de dichos consejeros por la
junta general de accionistas.
d) Informar las propuestas de nombramiento de los restantes consejeros para su designación por cooptación para su sometimiento a la decisión de
la Junta general de accionistas, así como las propuestas para su reelección o separación por la junta general de accionistas.
e) Informar las propuestas de nombramiento y separación de altos directivos y las condiciones básicas de sus contratos.
f) Examinar y organizar la sucesión del presidente del Consejo de administración y del primer ejecutivo de la sociedad y, en su caso, formular las
propuestas al Consejo de administración para que dicha sucesión se produzca de forma ordenada y planificada.
g) Proponer al Consejo de administración la política de retribuciones de los consejeros y de los directivos generales o de quienes desarrollen
sus funciones de alta dirección bajo la dependencia directa del consejo de comisiones ejecutivas, así como la retribución individual y las demás
condiciones contractuales de los consejeros ejecutivos, velando por su observancia.
Los estatutos sociales y el Reglamento del Consejo prevén que el comité del nombramiento y Retribuciones esté formado por un mínimo de tres y
máximo de cinco miembros, siendo ellos consejeros no ejecutivos desde los cuales, al menos deberán ser consejeros independientes.
A la finalización del ejercicio 2023, la composición de nombramiento y Retribuciones era la siguiente:
D. Manuel de Tord Herrero, consejero y presidente del Comité; D. Antonio Gil Pérez, consejero independiente y secretario del Comité; D. Alfredo
Álvarez Gomis, consejero dominical; Dña. Cristina Argemí Balañá, como consejera dominical; y D. Alfonso Miguel Rivero San José como consejero
independiente.
Ahora bien, se deja expresa constancia de que a la fecha de elaboración del presente informe, la composición del comité es la siguiente:
D. Manuel de Tord Herrero, consejero y presidente del Comité; D. Alfonso Miguel Rivero San José, consejero y secretario del Comité; y Dña. Cristina
Argemí Balañá, consejera.
A lo largo del año 2023 el comité de Nombramiento y Retribuciones se ha unido en dos ocasiones.
La política de remuneraciones de Uncavasa está en los siguientes principios y fundamentos:
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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El Consejo de Administración de Uncavasa procurará que las retribuciones sean moderadas y acorde con las tenencias y referencias seguidas en el
mercado en materia de remuneraciones en sociedades de similar tamaño y actividad.
La política retributiva procurará compensar la dedicación y la responsabilidad con la Sociedad de las personas que desempeñen puestos claves y
lideran la organización.
Los principales y fundamentos generales del sistema de remuneraciones establecido pretenden que su remuneración guarde una proporción
razonable con la importancia de la Sociedad y su situación económica.
Los criterios para el establecimiento de la política de remuneraciones de los miembros del Consejo de Administración, se recogen en los artículos
27 de los estatutos y 22 del Reglamento de Administración de Uncavasa.
La sociedad no ha contado con asesores externos en materia de remuneraciones.
Se hace constar que en fecha 7 de febrero de 2023 falleció el Presidente de la Sociedad, D. Enrique Gomis Pintó, por lo que se pusieron en marcha
los mecanismos para satisfacer los derechos económicos que correspondían a sus herederos en virtud de los distintos instrumentos de seguro
contratados por la Sociedad y de indemnización previstos en su contrato, que a lo largo del ejercicio 2023, fueron satisfechos.
A.1.2 Importancia relativa de los conceptos retributivos variables respecto a los fijos (mix retributivo) y qué criterios
y objetivos se han tenido en cuenta en su determinación y para garantizar un equilibrio adecuado entre
los componentes fijos y variables de la remuneración. En particular, señale las acciones adoptadas por la
sociedad en relación con el sistema de remuneración para reducir la exposición a riesgos excesivos y ajustarlo
a los objetivos, valores e intereses a largo plazo de la sociedad, lo que incluirá, en su caso, una referencia a
medidas previstas para garantizar que en la política de remuneración se atienden a los resultados a largo
plazo de la sociedad, las medidas adoptadas en relación con aquellas categorías de personal cuyas actividades
profesionales tengan una repercusión material en el perfil de riesgos de la entidad y medidas previstas para
evitar conflictos de intereses.
Asimismo, señale si la sociedad ha establecido algún período de devengo o consolidación de determinados
conceptos retributivos variables, en efectivo, acciones u otros instrumentos financieros, un período de
diferimiento en el pago de importes o entrega de instrumentos financieros ya devengados y consolidados, o si
se ha acordado alguna cláusula de reducción de la remuneración diferida aún no consolidada o que obligue
al consejero a la devolución de remuneraciones percibidas, cuando tales remuneraciones se hayan basado
atendiendo a unos datos cuya inexactitud haya quedado después demostrada de forma manifiesta.
Los criterios para el establecimiento de la política de remuneraciones de los miembros del consejo de Administración, se recogen en los artículos
27 de los Estatutos Sociales y 22 del Reglamento del Consejo de Uncavasa. En los mismos se establece que los consejeros ejecutivos serán
partícipes únicamente de un sistema de remuneraciones por (a) una renta fija, adecuada a los servicios y responsabilidades asumidas y (b) una
parte asistencial, que contemplará los sistemas de previsión y seguro oportunos. Dicha cantidad adicional será determinada por el Consejo
de Administración anualmente en función de la dedicación prestada por dichos consejeros ejecutivos debiendo, en todo caso, respetar los
compromisos contractuales en materia de retribución asumidos por la Sociedad con el consejo delegado o con funciones ejecutivas, en virtud de
los contratos suscritos entre ambas partes que hayan sido objeto de aprobación por el Consejo de Administración, los cuales preverán asimismo las
oportunas indemnizaciones para el caso en tales funciones, o relación con la sociedad, sin que en ningún caso, la indemnización correspondiente
pueda superar el importe equivalente a los dos años de remuneraciones fija que se menciona en la letra (a) anterior.
En cualquier caso, las mencionadas indemnizaciones no deberán abonarse cuando cese en sus funciones ejecutivas o la resolución de su relación
con la Sociedad venga por un rendimiento inadecuado o por falta de diligencia en el ejercicio del cargo por el consejero delegado o con funciones
ejecutivas.
La retribución prevista en este artículo será compatible e independiente del pago de los honorarios o salario pudieran acreditarse frente a la
Sociedad, por prestación de servicios por vinculación laboral, según sea el caso, con origen en una relación contractual distinta de la derivada del
cargo consejero, los cuales se someterán el régimen legal que le fuere aplicable.
Dada la escritura y tamaño de la sociedad, la retribución de los consejeros por su función de tales se limita a una asignación fija y a la percepción de
dietas en efectivo. Dentro de los limites establecidos por Junta y Consejo, que como media del control pueda establecer una cantidad inferior a la
establecida por la Junta o suprimir la percepción de dietas.
A.1.3 Importe y naturaleza de los componentes fijos que se prevé devengarán en el ejercicio los consejeros en su
condición de tales.
Los componentes fijos de las retribuciones de los miembros del Consejo de Administración en cuanto tales para el ejercicio 2023 son los siguientes:
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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(i) asignación fija anual, determinado su importe por la junta General de Accionistas y,
(ii) las dietas por asistencia a los diferentes consejos de administración celebrados durante el ejercicio.
El consejero ejecutivo percibe una remuneración por el desempeño de funciones ejecutivas. A fecha de este informe, la Sociedad no tiene ningún
consejero ejecutivo.
A.1.4 Importe y naturaleza de los componentes fijos que serán devengados en el ejercicio por el desempeño de
funciones de alta dirección de los consejeros ejecutivos.
No existen componentes variables en los sistemas retributivos de la sociedad.
A.1.5 Importe y naturaleza de cualquier componente de remuneración en especie que será devengado en el
ejercicio incluyendo, pero no limitado a, las primas de seguros abonadas en favor del consejero.
No existen remuneraciones en especie.
A.1.6 Importe y naturaleza de los componentes variables, diferenciando entre los establecidos a corto y largo plazo.
Parámetros financieros y no financieros, incluyendo entre estos últimos los sociales, medioambientales y de
cambio climático, seleccionados para determinar la remuneración variable en el ejercicio en curso, explicación
de en qué medida tales parámetros guardan relación con el rendimiento, tanto del consejero, como de la
entidad y con su perfil de riesgo, y la metodología, plazo necesario y técnicas previstas para poder determinar,
al finalizar el ejercicio, el grado efectivo de cumplimiento de los parámetros utilizados en el diseño de la
remuneración variable, explicando los criterios y factores que aplica en cuanto al tiempo requerido y métodos
para comprobar que se han cumplido de modo efectivo las condiciones de rendimiento o de cualquier otro
tipo a las que estaba vinculado el devengo y la consolidación de cada componente de la retribución variable.
Indique el rango en términos monetarios de los distintos componentes variables en función del grado de
cumplimiento de los objetivos y parámetros establecidos, y si existe algún importe monetario máximo en
términos absolutos.
No existen componentes variables en los sistemas retributivos de la sociedad.
A.1.7 Principales características de los sistemas de ahorro a largo plazo. Entre otra información, se indicarán las
contingencias cubiertas por el sistema, si es de aportación o prestación definida, la aportación anual que se
tenga que realizar a los sistemas de aportación definida, la prestación a la que tengan derecho los beneficiarios
en el caso de sistemas de prestación definida, las condiciones de consolidación de los derechos económicos a
favor de los consejeros y su compatibilidad con cualquier tipo de pago o indemnización por resolución o cese
anticipado, o derivado de la terminación de la relación contractual, en los términos previstos, entre la sociedad
y el consejero.
Se deberá indicar si el devengo o consolidación de alguno de los planes de ahorro a largo plazo está vinculado
a la consecución de determinados objetivos o parámetros relacionados con el desempeño a corto y largo plazo
del consejero.
A cierre del ejercicio 2023, no existe ningún consejero ejecutivo ni, por tanto, ningún consejero que tenga otorgado un sistema de ahorro a largo
plazo.
Hasta el 7 de febrero de 2023, fecha del fallecimiento de D. Enrique Gomis Pintó, la Sociedad ha pagado una prima por importe de 103.835 euros a
la compañía aseguradora National-Nederlanden Vida, por el seguro de viudedad concedido a dicho consejero.
A.1.8 Cualquier tipo de pago o indemnización por resolución o cese anticipado o derivado de la terminación
de la relación contractual en los términos previstos entre la sociedad y el consejero, sea el cese a voluntad
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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de la empresa o del consejero, así como cualquier tipo de pactos acordados, tales como exclusividad, no
concurrencia post-contractual y permanencia o fidelización, que den derecho al consejero a cualquier tipo de
percepción.
El Consejo de Administración deberá prever las oportunas indemnizaciones para el caso de cese de las funciones de aquellos del consejo de
administración que desempeñen funciones ejecutivas en la sociedad, o resolución sin que en ningún caso la indemnización correspondiente
pueda superar el importe equivalente a los dos años de remuneraciones fija que se menciona en el artículo 27 de los Estatutos Sociales de la
Sociedad.
Por dicho concepto, se abonó la cantidad de 321.625 euros a la heredera de D. Enrique Gomis Pintó.
En cualquier caso, las mencionadas indemnizaciones no deberán abonarse cuando el cese en sus funciones ejecutivas o la resolución de su
relación con la sociedad venga por un rendimiento inadecuado o por falta de diligencia en el ejercicio del cargo por el consejero delegado o con
funciones ejecutivas.
A.1.9 Indique las condiciones que deberán respetar los contratos de quienes ejerzan funciones de alta dirección
como consejeros ejecutivos. Entre otras, se informará sobre la duración, los límites a las cuantías de
indemnización, las cláusulas de permanencia, los plazos de preaviso, así como el pago como sustitución
del citado plazo de preaviso, y cualesquiera otras cláusulas relativas a primas de contratación, así como
indemnizaciones o blindajes por resolución anticipada o terminación de la relación contractual entre la
sociedad y el consejero ejecutivo. Incluir, entre otros, los pactos o acuerdos de no concurrencia, exclusividad,
permanencia o fidelización y no competencia post-contractual, salvo que se hayan explicado en el apartado
anterior.
El Consejo de Administración preverá las compensaciones económicas para el caso de extinción de la relación contractual con la sociedad.
A.1.10La naturaleza e importe estimado de cualquier otra remuneración suplementaria que será devengada por los
consejeros en el ejercicio en curso en contraprestación por servicios prestados distintos de los inherentes a su
cargo.
No existe ninguna remuneración suplementaria devengada a los consejeros como contraprestación por servicios prestados de los inherentes a su
cargo
A.1.11 Otros conceptos retributivos como los derivados, en su caso, de la concesión por la sociedad al consejero de
anticipos, créditos y garantías y otras remuneraciones.
no existen otros conceptos retributivos como los derivados, de la concesión por la sociedad al consejero de anticipos, créditos y garantías y otras
remuneraciones.
A.1.12La naturaleza e importe estimado de cualquier otra remuneración suplementaria prevista no incluida en
los apartados anteriores, ya sea satisfecha por la entidad u otra entidad del grupo, que se devengará por los
consejeros en el ejercicio en curso.
No existen otros conceptos retributivos distintos o adicionales a los descritos en el presente informe.
A.2. Explique cualquier cambio relevante en la política de remuneraciones aplicable en el ejercicio en curso
derivada de:
a) Una nueva política o una modificación de la política ya aprobada por la Junta.
b) Cambios relevantes en las determinaciones específicas establecidas por el consejo para el ejercicio en
curso de la política de remuneraciones vigente respecto de las aplicadas en el ejercicio anterior.
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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c) Propuestas que el consejo de administración hubiera acordado presentar a la junta general de accionistas
a la que se someterá este informe anual y que se propone que sean de aplicación al ejercicio en curso.
No existen cambios
A.3. Identifique el enlace directo al documento en el que figure la política de remuneraciones vigente de la
sociedad, que debe estar disponible en la página web de la sociedad.
http://www.uncavasa.com/gobierno-corporativo.php?ssec=9
A.4. Explique, teniendo en cuenta los datos facilitados en el apartado B.4, cómo se ha tenido en cuenta el voto de
los accionistas en la junta general a la que se sometió a votación, con carácter consultivo, el informe anual de
remuneraciones del ejercicio anterior.
El informe anual sobre remuneraciones de los consejeros del ejercicio 2022 fue aprobado, con carácter consultivo por la junta general de
accionistas con el voto favorable del 100 por 100 de los votos emitidos, en los términos que se recogen en el apartado B4.
B. RESUMEN GLOBAL DE CÓMO SE APLICÓ LA POLÍTICA DE RETRIBUCIONES DURANTE EL EJERCICIO CERRADO
B.1.1 Explique el proceso que se ha seguido para aplicar la política de remuneraciones y determinar las retribuciones
individuales que se reflejan en la sección C del presente informe. Esta información incluirá el papel
desempeñado por la comisión de retribuciones, las decisiones tomadas por el consejo de administración y,
en su caso, la identidad y el rol de los asesores externos cuyos servicios se hayan utilizado en el proceso de
aplicación de la política retributiva en el ejercicio cerrado.
En la relación con las actuaciones seguidas en 2023 por la Comisión de Retribuciones y el Consejo de Administración, en sus labores de supervisión
de la aplicación de la política de Remuneraciones de Unión Catalana de Valores, a continuación se relacionan las principales decisiones adoptadas
tanto por la Comisión de Retribuciones por el Consejo en el ejercicio de sus funciones.
En el ejercicio 2023, la Comisión de Retribuciones ha propuesto al Consejo de Administración para su aprobación definitiva, la retribución
de los consejeros, para aquellos miembros del consejo de administración nombrados delegados o que desempeñen funciones ejecutivas en
la Sociedad consiste en una cantidad que está compuesta por (a) una parte fija adecuada a los servicios y responsabilidades asumidos y (b)
una parte asistencial, que contemplará los sistemas de previsión y seguro oportunos. Dicha cantidad adicional se determina por el Consejo
de Administración anualmente en función de la dedicación prestada por dichos consejeros ejecutivos debiendo , en todo caso, respetar los
compromisos contractuales en materia de retribución asumidos por la Sociedad con el consejero delegado o con funciones ejecutivas en virtud
de los contratos suscritos entre ambas partes que hayan sido objeto de aprobación por el Consejo de administración, los cuales preverán asimismo
las oportunas indemnizaciones para el caso de cese en tales funciones, o resolución con a sociedad sin que ningún caso, la indemnización
correspondiente pueda superar el importe equivalente a los dos años de remuneraciones fija que se menciona en la letra (a) anterior.
En cualquier caso, las mencionadas indemnizaciones no deben abonarse cuando cese en sus funciones ejecutivas o la resolución de su relación
con la Sociedad venga motivada por un rendimiento inadecuado o por falta de diligencia en el ejercicio del cargo por el consejero delegado o con
funciones ejecutivas.
La retribución prevista en este artículo será compatible e independiente del pago de los honorarios o salarios que pudieran acreditarse frente a la
Sociedad, por prestación de servicios o por vinculación laboral, según sea el caso, con origen en una relación contractual distinta de la derivada del
cargo del consejero, los cuales se someterán al régimen legal que les fuera aplicable.
También ha formulado y elevado al Consejo de Administración el Informe de Remuneraciones de los consejeros relativo al ejercicio 2023 conforme
a lo previsto en el artículo 541 de la Ley de Sociedades de Capital, habiéndolo aprobado y sometido a la votación consultiva de la junta General de
Accionistas.
Asimismo, se ha encargado de la revisión del grado de cumplimiento de la política de remuneraciones aplicada a los consejeros ejecutivos.
En el ejercicio de sus funciones de supervisión de la aplicación de la Política de Remuneraciones vigente en 2023 la Comisión de Retribución y el
Consejo de Administración de Unión Catalana de Valores, S.A. no han contado con ningún asesoramiento externo.
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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B.1.2 Explique cualquier desviación del procedimiento establecido para la aplicación de la política de
remuneraciones que se haya producido durante el ejercicio.
No existen cambios
B.1.3 Indique si se ha aplicado cualquier excepción temporal a la política de remuneraciones y, de haberse
aplicado, explique las circunstancias excepcionales que han motivado la aplicación de estas excepciones, los
componentes específicos de la política retributiva afectados y las razones por las que la entidad considera que
esas excepciones han sido necesarias para servir a los intereses a largo plazo y la sostenibilidad de la sociedad
en su conjunto o para asegurar su viabilidad. Cuantifique, asimismo, el impacto que la aplicación de estas
excepciones ha tenido sobre la retribución de cada consejero en el ejercicio.
No existen cambios
B.2. Explique las diferentes acciones adoptadas por la sociedad en relación con el sistema de remuneración y
cómo han contribuido a reducir la exposición a riesgos excesivos y ajustarlo a los objetivos, valores e intereses
a largo plazo de la sociedad, incluyendo una referencia a las medidas que han sido adoptadas para garantizar
que en la remuneración devengada se ha atendido a los resultados a largo plazo de la sociedad y alcanzado
un equilibrio adecuado entre los componentes fijos y variables de la remuneración, qué medidas han sido
adoptadas en relación con aquellas categorías de personal cuyas actividades profesionales tengan una
repercusión material en el perfil de riesgos de la entidad, y qué medidas han sido adoptadas para evitar
conflictos de intereses, en su caso.
Las diferentes acciones adoptadas por la Sociedad para reducir la exposición a riesgos excesivos, ajustar la retribución de los consejeros a los
intereses de la Sociedad a largo plazo, se han descrito previamente en el apartado A.1 de este informe.
La retribución de los consejeros por su función de tales se ha limitado en 2023 a su asignación fija, y a la percepción de dietas en efectivo, dentro de
los límites establecidos por la Junta General de Accionistas.
B.3. Explique cómo la remuneración devengada y consolidada en el ejercicio cumple con lo dispuesto en la
política de retribución vigente y, en particular, cómo contribuye al rendimiento sostenible y a largo plazo de la
sociedad.
Informe igualmente sobre la relación entre la retribución obtenida por los consejeros y los resultados u otras
medidas de rendimiento, a corto y largo plazo, de la entidad, explicando, en su caso, cómo las variaciones
en el rendimiento de la sociedad han podido influir en la variación de las remuneraciones de los consejeros,
incluyendo las devengadas cuyo pago se hubiera diferido, y cómo éstas contribuyen a los resultados a corto y
largo plazo de la sociedad.
Las remuneraciones devengada en el ejercicio cumple con lo que dispuesto en la política de retribución vigente.
En cumplimiento con lo establecido en la Política de Remuneraciones de Unión Catalana de Valores, S.A, la remuneraciones devengadas en 2023
por los consejeros ha sido la siguiente:
_Los consejeros no ejecutivos han percibido en el ejercicio 2023 los importes que se detallan en apartado B.5 que comprenden una remuneración
fija para los Consejeros independientes, con las dietas al resto de Consejeros por su asistencia a las sesiones del Consejo.
El importe total devengado por el conjunto de los consejeros en su condición de tales en 2023 asciende a 45.000 euros.
_Al Consejero ejecutivo le correspondió hasta su fallecimiento el 7 de febrero de 2023, por el desarrollo de sus funciones ejecutivas, los siguientes
conceptos retributivos: una retribución fija dineraria que se detalla en apartado B.5 siguiente, una aportación a sistemas de ahorro a largo plazo por
su condición de Directivo y, una garantía constituida por la sociedad, consistente en pagos de un seguro de viudedad a su favor.
Como se indica en el apartado B.7 siguiente , no se ha devengado retribución variable alguna, ni a corto ni a largo plazo, correspondiente a 2023
favor de los Consejeros de la Sociedad.
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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B.4. Informe del resultado de la votación consultiva de la junta general al informe anual sobre remuneraciones del
ejercicio anterior, indicando el número de abstenciones y de votos negativos, en blanco y a favor que se hayan
emitido:
Número % sobre el total
Votos emitidos 129.558 99,66
Número % sobre emitidos
Votos negativos 0,00
Votos a favor 129.558 100,00
Votos en blanco 0,00
Abstenciones 0,00
Observaciones
B.5. Explique cómo se han determinado los componentes fijos devengados y consolidados durante el ejercicio por
los consejeros en su condición de tales, su proporción relativa para cada consejero y cómo han variado respecto
al año anterior.
Los componentes fijos devengados en 2023 por los consejeros de Unión Catalana de Valores, S.A. en su condición de tales, han sufrido únicamente
variaciones en los importes de las dietas en efectivo debido a variaciones en el número de sesiones del Conejo.
En este sentido, las retribuciones devengadas en 2023 por los consejeros de Unión Catalana de Valores, S.A. (sueldos, retribución fija dineraria, dietas
por asistencia y total, respectivamente) en su condición de tales, han sido los siguientes.
D. Alfredo Álvarez Gomis: 0,00€/0,00€/5.000,00€/5.000,00€
D. Antonio Gil Pérez: 0,00€/10.000,00€/0,00€/10.000,00€
D. Enrique Gomis Pintó: 41.681,00€/0.00€/0,00€/41.681,00€
D. Joaquín Calsina Gomis: 0,00€/0,00€/5.000,00€/5.000,00€
D. Luis G. Cascante Gomis: 0,00€/0,00€/5.000,00€/5.000,00€
D. Manuel de Tord Herrero: 0,00€/0.000,00€/5,00€/5.000,00€
Dña. Maria Loreto Gomis Pintó: 0,00€/0,00€/5.000,00€/5.000,00€
D. Alfonso Miguel Rivero San José: 0,00€/0,00€/5.000,00€/5.000,00€
Dña. Maria Cristina Argemí Balaña: 0,00€/0,00€/1.000,00€/1.000,00€
Dña. Cristina Gomis Argemí: 0,00€/0,00€/4.000,00€/4.000,00€
De acuerdo con todo lo anterior, el importe total devengado por los consejeros en su condición de tales en 2023 asciende a 86.681,00 euros.
A los efectos aclaratorios, en los conceptos anteriores se ha incluido lo siguiente:
- Las cantidades devengadas por D. Enrique Gomis hasta su fallecimiento en el mes de febrero de 2023.
- Las cantidades devengadas por Dña. Cristina Gomis Argemí, en el periodo que ostentó el cargo de consejera. Esto es, desde el 13 de junio de 2023
y hasta el 15 de noviembre de 2023.
- Las cantidades devengadas por D. Alfonso Miguel Rivero San José desde su nombramiento el 13 de junio de 2023.
- Las cantidades devengadas por Maria Cristina Argemí Balañá, desde su nombramiento el 15 de noviembre de 2023.
Las dietas por asistencia se han calculado teniendo un importe de 1.000 euros por la asistencia a cada sesión por cada consejero y
sesión.
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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B.6. Explique cómo se han determinado los sueldos devengados y consolidados, durante el ejercicio cerrado,
por cada uno de los consejeros ejecutivos por el desempeño de funciones de dirección, y cómo han variado
respecto al año anterior.
Los componentes fijos devengados en 2023 por los consejeros de Unión Catalana, en el ejercicio de sus funciones ejecutivas, no han sufrido
variaciones respecto del ejercicio.
La retribución devengada en 2023 por el consejero ejecutivo D. Enrique Gomis Pintó hasta su fallecimiento el 7 de febrero de 2023, por el
desempeño de sus funciones ejecutivas ha sido de
41.681 euros, correspondientes al tiempo de servicios como consejero ejecutivo.
B.7. Explique la naturaleza y las principales características de los componentes variables de los sistemas retributivos
devengados y consolidados en el ejercicio cerrado.
En particular:
a) Identifique cada uno de los planes retributivos que han determinado las distintas remuneraciones
variables devengadas por cada uno de los consejeros durante el ejercicio cerrado, incluyendo información
sobre su alcance, su fecha de aprobación, fecha de implantación, condiciones en su caso de consolidación,
periodos de devengo y vigencia, criterios que se han utilizado para la evaluación del desempeño y cómo
ello ha impactado en la fijación del importe variable devengado, así como los criterios de medición
que se han utilizado y el plazo necesario para estar en condiciones de medir adecuadamente todas las
condiciones y criterios estipulados, debiendo explicarse en detalle los criterios y factores que ha aplicado
en cuanto al tiempo requerido y métodos para comprobar que se han cumplido de modo efectivo las
condiciones de rendimiento o de cualquier otro tipo a las que estaba vinculado el devengo y consolidación
de cada componente de la retribución variable.
b) En el caso de planes de opciones sobre acciones u otros instrumentos financieros, las características
generales de cada plan incluirán información sobre las condiciones tanto para adquirir su titularidad
incondicional (consolidación), como para poder ejercitar dichas opciones o instrumentos financieros,
incluyendo el precio y plazo de ejercicio.
c) Cada uno de los consejeros, y su categoría (consejeros ejecutivos, consejeros externos dominicales,
consejeros externos independientes u otros consejeros externos), que son beneficiarios de sistemas
retributivos o planes que incorporan una retribución variable.
d) En su caso, se informará sobre los periodos de devengo o de aplazamiento de pago establecidos que se
hayan aplicado y/o los periodos de retención/no disposición de acciones u otros instrumentos financieros,
si existieran.
Explique los componentes variables a corto plazo de los sistemas retributivos:
Durante el ejercicio 2023 no se han percibido retribuciones variables.
Explique los componentes variables a largo plazo de los sistemas retributivos:
B.8. Indique si se ha procedido a reducir o a reclamar la devolución de determinados componentes variables
devengados cuando se hubiera, en el primer caso, diferido el pago de importes no consolidados o, en el
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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segundo caso, consolidado y pagado, atendiendo a unos datos cuya inexactitud haya quedado después
demostrada de forma manifiesta. Describa los importes reducidos o devueltos por la aplicación de las cláusulas
de reducción (malus) o devolución (clawback), por qué se han ejecutado y los ejercicios a que corresponden.
No existen retribuciones variables.
B.9. Explique las principales características de los sistemas de ahorro a largo plazo cuyo importe o coste anual
equivalente figura en los cuadros de la Sección C, incluyendo jubilación y cualquier otra prestación de
supervivencia, que sean financiados, parcial o totalmente, por la sociedad, ya sean dotados interna o
externamente, indicando el tipo de plan, si es de aportación o prestación definida, las contingencias que cubre,
las condiciones de consolidación de los derechos económicos a favor de los consejeros y su compatibilidad con
cualquier tipo de indemnización por resolución anticipada o terminación de la relación contractual entre la
sociedad y el consejero.
A cierre del ejercicio 2023, no existe ningún consejero ejecutivo ni, por tanto, ningún consejero que tenga otorgado un sistema de ahorro a largo
plazo.
Hasta el 7 de febrero de 2023, fecha del fallecimiento de D. Enrique Gomis Pintó, la Sociedad ha pagado una prima por importe de 103.835 euros a
la compañía aseguradora National-Nederlanden Vida, por el seguro de viudedad concedido a dicho consejero.
B.10. Explique, en su caso, las indemnizaciones o cualquier otro tipo de pago derivados del cese anticipado, sea el
cese a voluntad de la empresa o del consejero, o de la terminación del contrato, en los términos previstos en el
mismo, devengados y/o percibidos por los consejeros durante el ejercicio cerrado.
El Consejo de Administración deberá prever las oportunas indemnizaciones para el caso de cese de las funciones de aquellos del consejo de
administración que desempeñen funciones ejecutivas en la sociedad, o resolución sin que en ningún caso la indemnización correspondiente
pueda superar el importe equivalente a los dos años de remuneración fija que se menciona en el artículo 27 de los Estatutos Sociales de la
Sociedad.
Por dicho concepto, se abonó la cantidad de 321.625 euros a la heredera de D. Enrique Gomis Pintó.
En cualquier caso, las mencionadas indemnizaciones no deberán abonarse cuando el cese en sus funciones ejecutivas o la resolución de su
relación con la sociedad venga por un rendimiento inadecuado o por falta de diligencia en el ejercicio del cargo por el consejero delegado o con
funciones ejecutivas.
B.11. Indique si se han producido modificaciones significativas en los contratos de quienes ejerzan funciones de alta
dirección como consejeros ejecutivos y, en su caso, explique las mismas. Asimismo, explique las condiciones
principales de los nuevos contratos firmados con consejeros ejecutivos durante el ejercicio, salvo que se hayan
explicado en el apartado A.1.
El contrato del consejero ejecutivo de D. Enrique Gomis Pintó se rescindió por el fallecimiento del mismo en 7 de febrero de 2023.
B.12. Explique cualquier remuneración suplementaria devengada a los consejeros como contraprestación por los
servicios prestados distintos de los inherentes a su cargo.
No se ha devengado remuneración suplementaria alguna por los consejeros como contraprestación por los servicios prestados distintos de los
inherentes a su cargo
B.13. Explique cualquier retribución derivada de la concesión de anticipos, créditos y garantías, con indicación del
tipo de interés, sus características esenciales y los importes eventualmente devueltos, así como las obligaciones
asumidas por cuenta de ellos a título de garantía.
No existen concesiones de anticipos,créditos o garantías por parte de la Sociedad a sus consejeros.
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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B.14. Detalle la remuneración en especie devengada por los consejeros durante el ejercicio, explicando brevemente
la naturaleza de los diferentes componentes salariales.
No existen retribuciones en especie devengadas en 2023 por los consejeros ejecutivos en el ejercicio de sus funciones.
B.15. Explique las remuneraciones devengadas por el consejero en virtud de los pagos que realice la sociedad
cotizada a una tercera entidad en la cual presta servicios el consejero, cuando dichos pagos tengan como fin
remunerar los servicios de éste en la sociedad.
Unión Catalana de Valores, S.A., no ha realizado pagos a una tercera entidad en la cual pueden prestar servicios los consejeros, cuyo fin sea
remunerar los servicios de éstos en la sociedad.
B.16. Explique y detalles los importes devengados en el ejercicio en relación con cualquier otro concepto retributivo
distinto de los anteriores, cualquiera que sea su naturaleza o la entidad del grupo que lo satisfaga, incluyendo
todas las prestaciones en cualquiera de sus formas, como cuando tenga la consideración de operación
vinculada o, especialmente, cuando afecte de manera significativa a la imagen fiel de las remuneraciones
totales devengadas por el consejero, debiendo explicarse el importe otorgado o pendiente de pago, la
naturaleza de la contraprestación recibida y las razones por las que se habría considerado, en su caso, que no
constituye una remuneración al consejero por su condición de tal o en contraprestación por el desempeño de
sus funciones ejecutivas, y si se ha considerado apropiado o no incluirse entre los importes devengados en el
apartado de “otros conceptos” de la sección C.
No se ha devengado por parte de los consejeros ningún consepto retributivo adicional a los ya descritos en este informe.
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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C. DETALLE DE LAS RETRIBUCIONES INDIVIDUALES CORRESPONDIENTES A CADA UNO DE LOS CONSEJEROS
Nombre Tipología Periodo de devengo ejercicio 2023
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ Consejero Delegado Desde 01/01/2023 hasta 07/02/2023
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS Consejero Dominical Desde 01/01/2023 hasta 31/12/2023
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ Consejero Dominical Desde 01/01/2023 hasta 31/12/2023
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ Consejero Independiente Desde 13/06/2023 hasta 31/12/2023
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA Consejero Dominical Desde 15/11/2023 hasta 31/12/2023
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ Consejero Independiente Desde 13/06/2023 hasta 15/11/2023
Don ANTONIO GIL PEREZ Consejero Independiente Desde 01/01/2023 hasta 31/12/2023
Don MANUEL DE TORD HERRERO Consejero Independiente Desde 01/01/2023 hasta 31/12/2023
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS Consejero Dominical Desde 01/01/2023 hasta 31/12/2023
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS Consejero Dominical Desde 01/01/2023 hasta 31/12/2023
C.1. Complete los siguientes cuadros respecto a la remuneración individualizada de cada uno de los consejeros (incluyendo la retribución por el ejercicio de funciones
ejecutivas) devengada durante el ejercicio.
a) Retribuciones de la sociedad objeto del presente informe:
i) Retribución devengada en metálico (en miles de €)
Nombre
Remuneración
fija
Dietas
Remuneración
por pertenencia
a comisiones
del consejo
Sueldo
Retribución
variable a
corto plazo
Retribución
variable a
largo plazo
Indemnización
Otros
conceptos
Total ejercicio
2023
Total ejercicio
2022
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ 42 42 315
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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Nombre
Remuneración
fija
Dietas
Remuneración
por pertenencia
a comisiones
del consejo
Sueldo
Retribución
variable a
corto plazo
Retribución
variable a
largo plazo
Indemnización
Otros
conceptos
Total ejercicio
2023
Total ejercicio
2022
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS 5 5 1
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ 5 5 1
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ 5 5
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA 1 1
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ 4 4
Don ANTONIO GIL PEREZ 10 10 10
Don MANUEL DE TORD HERRERO 5 5 3
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS 5 5 1
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS 5 5 1
Observaciones
ii) Cuadro de movimientos de los sistemas de retribución basados en acciones y beneficio bruto de las acciones o instrumentos financieros consolidados.
Instrumentos financieros al
principio del ejercicio 2023
Instrumentos financieros
concedidos durante
el ejercicio 2023
Instrumentos financieros consolidados en el ejercicio
Instrumentos
vencidos y
no ejercidos
Instrumentos financieros
al final del ejercicio 2023
Nombre
Denominación
del Plan
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes/
consolidadas
Precio de
las acciones
consolidadas
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
(miles €)
Nº
instrumentos
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Don ENRIQUE GOMIS
PINTÓ
Plan 0,00
Don JOAQUIN
CALSINA GOMIS
Plan 0,00
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Instrumentos financieros al
principio del ejercicio 2023
Instrumentos financieros
concedidos durante
el ejercicio 2023
Instrumentos financieros consolidados en el ejercicio
Instrumentos
vencidos y
no ejercidos
Instrumentos financieros
al final del ejercicio 2023
Nombre
Denominación
del Plan
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes/
consolidadas
Precio de
las acciones
consolidadas
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
(miles €)
Nº
instrumentos
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Doña MARIA LORETO
GOMIS PINTÓ
Plan 0,00
Don ALFONSO
MIGUEL RIVERO SAN
JOSÉ
Plan 0,00
Doña MARIA
CRISTINA ARGEMÍ
BALAÑA
Plan 0,00
Doña CRISTINA
GOMIS ARGEMÍ
Plan 0,00
Don ANTONIO GIL
PEREZ
Plan 0,00
Don MANUEL DE
TORD HERRERO
Plan 0,00
Don LUIS G.
CASCANTE GOMIS
Plan 0,00
Don ALFREDO
ALVAREZ GOMIS
Plan 0,00
Observaciones
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iii) Sistemas de ahorro a largo plazo.
Nombre
Remuneración por consolidación
de derechos a sistemas de ahorro
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ
Don ANTONIO GIL PEREZ
Don MANUEL DE TORD HERRERO
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS
Aportación del ejercicio por parte de la sociedad (miles €) Importe de los fondos acumulados (miles €)
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Nombre
Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ
Don JOAQUIN CALSINA
GOMIS
Doña MARIA LORETO GOMIS
PINTÓ
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
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Aportación del ejercicio por parte de la sociedad (miles €) Importe de los fondos acumulados (miles €)
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Nombre
Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022
Don ALFONSO MIGUEL
RIVERO SAN JOSÉ
Doña MARIA CRISTINA
ARGEMÍ BALAÑA
Doña CRISTINA GOMIS
ARGEMÍ
Don ANTONIO GIL PEREZ
Don MANUEL DE TORD
HERRERO
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS
Don ALFREDO ALVAREZ
GOMIS
Observaciones
iv) Detalle de otros conceptos
Nombre Concepto Importe retributivo
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ SEGURO DE VIUDEDAD 104
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS Concepto
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Nombre Concepto Importe retributivo
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ Concepto
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ Concepto
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA Concepto
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ Concepto
Don ANTONIO GIL PEREZ Concepto
Don MANUEL DE TORD HERRERO Concepto
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS Concepto
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS Concepto
Observaciones
b) Retribuciones a los consejeros de la sociedad cotizada por su pertenencia a órganos de administración de sus entidades dependientes:
i) Retribución devengada en metálico (en miles de €)
Nombre
Remuneración
fija
Dietas
Remuneración
por pertenencia
a comisiones
del consejo
Sueldo
Retribución
variable a
corto plazo
Retribución
variable a
largo plazo
Indemnización
Otros
conceptos
Total ejercicio
2023
Total ejercicio
2022
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ 2
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ 21 21 14
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ
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Nombre
Remuneración
fija
Dietas
Remuneración
por pertenencia
a comisiones
del consejo
Sueldo
Retribución
variable a
corto plazo
Retribución
variable a
largo plazo
Indemnización
Otros
conceptos
Total ejercicio
2023
Total ejercicio
2022
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ 2 2
Don ANTONIO GIL PEREZ
Don MANUEL DE TORD HERRERO
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS
Observaciones
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ii) Cuadro de movimientos de los sistemas de retribución basados en acciones y beneficio bruto de las acciones o instrumentos financieros consolidados.
Instrumentos financieros al
principio del ejercicio 2023
Instrumentos financieros
concedidos durante
el ejercicio 2023
Instrumentos financieros consolidados en el ejercicio
Instrumentos
vencidos y
no ejercidos
Instrumentos financieros
al final del ejercicio 2023
Nombre
Denominación
del Plan
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes/
consolidadas
Precio de
las acciones
consolidadas
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
(miles €)
Nº
instrumentos
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Don ENRIQUE GOMIS
PINTÓ
Plan 0,00
Don JOAQUIN
CALSINA GOMIS
Plan 0,00
Doña MARIA LORETO
GOMIS PINTÓ
Plan 0,00
Don ALFONSO
MIGUEL RIVERO SAN
JOSÉ
Plan 0,00
Doña MARIA
CRISTINA ARGEMÍ
BALAÑA
Plan 0,00
Doña CRISTINA
GOMIS ARGEMÍ
Plan 0,00
Don ANTONIO GIL
PEREZ
Plan 0,00
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Instrumentos financieros al
principio del ejercicio 2023
Instrumentos financieros
concedidos durante
el ejercicio 2023
Instrumentos financieros consolidados en el ejercicio
Instrumentos
vencidos y
no ejercidos
Instrumentos financieros
al final del ejercicio 2023
Nombre
Denominación
del Plan
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes/
consolidadas
Precio de
las acciones
consolidadas
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
(miles €)
Nº
instrumentos
Nº
instrumentos
Nº Acciones
equivalentes
Don MANUEL DE
TORD HERRERO
Plan 0,00
Don LUIS G.
CASCANTE GOMIS
Plan 0,00
Don ALFREDO
ALVAREZ GOMIS
Plan 0,00
Observaciones
iii) Sistemas de ahorro a largo plazo.
Nombre
Remuneración por consolidación
de derechos a sistemas de ahorro
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
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Nombre
Remuneración por consolidación
de derechos a sistemas de ahorro
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ
Don ANTONIO GIL PEREZ
Don MANUEL DE TORD HERRERO
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS
Aportación del ejercicio por parte de la sociedad (miles €) Importe de los fondos acumulados (miles €)
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Nombre
Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ
Don JOAQUIN CALSINA
GOMIS
Doña MARIA LORETO GOMIS
PINTÓ
Don ALFONSO MIGUEL
RIVERO SAN JOSÉ
Doña MARIA CRISTINA
ARGEMÍ BALAÑA
Doña CRISTINA GOMIS
ARGEMÍ
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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Aportación del ejercicio por parte de la sociedad (miles €) Importe de los fondos acumulados (miles €)
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos consolidados
Sistemas de ahorro con derechos
económicos no consolidados
Nombre
Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022 Ejercicio 2023 Ejercicio 2022
Don ANTONIO GIL PEREZ
Don MANUEL DE TORD
HERRERO
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS
Don ALFREDO ALVAREZ
GOMIS
Observaciones
iv) Detalle de otros conceptos
Nombre Concepto Importe retributivo
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ Concepto
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS Concepto
Doña MARIA LORETO GOMIS PINTÓ Concepto
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO SAN JOSÉ Concepto
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ BALAÑA Concepto
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ Concepto
Don ANTONIO GIL PEREZ Concepto
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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Nombre Concepto Importe retributivo
Don MANUEL DE TORD HERRERO Concepto
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS Concepto
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS Concepto
Observaciones
c) Resumen de las retribuciones (en miles de €):
Se deberán incluir en el resumen los importes correspondientes a todos los conceptos retributivos incluidos en el presente informe que hayan sido devengados
por el consejero, en miles de euros.
Retribución devengada en la Sociedad Retribución devengada en sociedades del grupo
Nombre
Total
Retribución
metálico
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
Remuneración
por sistemas
de ahorro
Remuneración
por otros
conceptos
Total ejercicio
2023 sociedad
Total
Retribución
metálico
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
Remuneración
por sistemas
de ahorro
Remuneración
por otros
conceptos
Total ejercicio
2023 grupo
Total ejercicio 2023
sociedad + grupo
Don ENRIQUE GOMIS
PINTÓ
42 104 146 146
Don JOAQUIN CALSINA
GOMIS
5 5 5
Doña MARIA LORETO
GOMIS PINTÓ
5 5 21 21 26
Don ALFONSO MIGUEL
RIVERO SAN JOSÉ
5 5 5
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LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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Retribución devengada en la Sociedad Retribución devengada en sociedades del grupo
Nombre
Total
Retribución
metálico
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
Remuneración
por sistemas
de ahorro
Remuneración
por otros
conceptos
Total ejercicio
2023 sociedad
Total
Retribución
metálico
Beneficio bruto
de las acciones
o instrumentos
financieros
consolidados
Remuneración
por sistemas
de ahorro
Remuneración
por otros
conceptos
Total ejercicio
2023 grupo
Total ejercicio 2023
sociedad + grupo
Doña MARIA CRISTINA
ARGEMÍ BALAÑA
1 1 1
Doña CRISTINA GOMIS
ARGEMÍ
4 4 2 2 6
Don ANTONIO GIL PEREZ 10 10 10
Don MANUEL DE TORD
HERRERO
5 5 5
Don LUIS G. CASCANTE
GOMIS
5 5 5
Don ALFREDO ALVAREZ
GOMIS
5 5 5
TOTAL 87 104 191 23 23 214
Observaciones
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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C.2. Indique la evolución en los últimos 5 años del importe y variación porcentual de la retribución devengada por cada uno de los consejeros de la cotizada que lo hayan
sido durante el ejercicio, de los resultados consolidados de la sociedad y de la remuneración media sobre una base equivalente a tiempo completo de los empleados
de la sociedad y de sus entidades dependientes que no sean consejeros de la cotizada.
Importes totales devengados y % variación anual
Ejercicio 2023
% Variación
2023/2022
Ejercicio 2022
% Variación
2022/2021
Ejercicio 2021
% Variación
2021/2020
Ejercicio 2020
% Variación
2020/2019
Ejercicio 2019
Consejeros ejecutivos
Don ENRIQUE GOMIS PINTÓ 146 -67,98 456 1,56 449 0,45 447 1,13 442
Consejeros externos
Don ALFONSO MIGUEL RIVERO
SAN JOSÉ
5 - 0 - 0 - 0 - 0
Don ANTONIO GIL PEREZ 10 0,00 10 0,00 10 0,00 10 0,00 10
Don MANUEL DE TORD HERRERO 5 66,67 3 0,00 3 0,00 3 0,00 3
Don ALFREDO ALVAREZ GOMIS 5 400,00 1 0,00 1 0,00 1 0,00 1
Doña MARIA LORETO GOMIS
PINTÓ
5 400,00 1 0,00 1 0,00 1 0,00 1
Don LUIS G. CASCANTE GOMIS 5 400,00 1 0,00 1 0,00 1 0,00 1
Don JOAQUIN CALSINA GOMIS 5 400,00 1 0,00 1 0,00 1 0,00 1
Doña CRISTINA GOMIS ARGEMÍ 4 - 0 - 0 - 0 - 0
Doña MARIA CRISTINA ARGEMÍ
BALAÑA
1 - 0 - 0 - 0 - 0
Remuneración media de los
empleados
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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Importes totales devengados y % variación anual
Ejercicio 2023
% Variación
2023/2022
Ejercicio 2022
% Variación
2022/2021
Ejercicio 2021
% Variación
2021/2020
Ejercicio 2020
% Variación
2020/2019
Ejercicio 2019
0 - 0 - 0 - 0 - 0
Observaciones
INFORME ANUAL SOBRE REMUNERACIONES DE
LOS CONSEJEROS DE SOCIEDADES ANONIMAS COTIZADAS
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D. OTRAS INFORMACIONES DE INTERÉS
Si existe algún aspecto relevante en materia de remuneración de los consejeros que no se haya podido recoger en el
resto de apartados del presente informe, pero que sea necesario incluir para recoger una información más completa
y razonada sobre la estructura y prácticas retributivas de la sociedad en relación con sus consejeros, detállelos
brevemente.
No existe relevantes a incluir en este apartado que no se hayan recogido en el resto de apartados del presente informe.
Este informe anual de remuneraciones ha sido aprobado por el consejo de administración de la sociedad, en su
sesión de fecha:
29/04/2024
Indique si ha habido consejeros que hayan votado en contra o se hayan abstenido en relación con la aprobación del
presente Informe.
[ ]
[ √ ]
Si
No