Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
27/07/2022
  • PARKER PRIME
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/07/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
28/04/2021
  • PD WEALTH SOLUTIONS (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/04/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA PROSPERISE UCITS FUNDS PLC.
11/01/2023
  • PRIVATE INVESTMENT INDEMNITY COMPANY (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/01/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD AVERTIDA UTILIZA LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA PI INDEMNITY COMPANY DAC
24/08/2016
  • PAN ASIA PACIFIC MERGERS & ACQUISITIONS (JAPAN)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/08/2016 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
02/06/2021
  • POTCOIN FX
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/06/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
23/11/2022
  • PINNACLE ICAV (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 23/11/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA INDEBIDAMENTE EL NOMBRE Y LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA PINNACLE ICAV
23/11/2022
  • PLATFORM CAPITAL UCITS ICAV (CLONE)
  • PLATFORM CAPITAL (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 23/11/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LAS ENTIDADES ADVERTIDAS UTILIZAN INDEBIDAMENTE EL NOMBRE Y LOS DATOS DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA PLATFORM CAPITAL UCITS ICAV (C145196)
10/01/2024
  • PORTFOLIO INVESTMENT ICAV (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/01/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN CON LA ENTIDAD AUTORIZADA POR EL CBI PORTFOLIO INVESTMENT ICAV, A QUIEN INTENTA SUPLANTAR DE MANERA FRAUDULENTA.
08/11/2023
  • PERMANENT TSB (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/11/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO NEWCLIENT@PTSB-ONBOARDING.COM ;ONBOARDING@PTSGB-ENQUIRY.COM;ONBOARDING@PTSBNEWCLIENT.COM Y COMPLAINTS@PTSB-ONBOARDING.COM;NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI PERMANENT TSB.
18/10/2023
  • PRO MARKETS
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/10/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial P.