Orientacións técnicas

Guías Técnicas publicadas en el año 2022

• Guía Técnica 2/2022: para la evaluación de la conveniencia
• Guía Técnica 1/2022: sobre la gestión y control de la liquidez de las Instituciones de Inversión Colectiva (IIC)

Guías Técnicas publicadas en el año 2020

• Guía Técnica 3/2020: sobre designación como asesores de IIC de personas o entidades no registradas
• Guía Técnica 2/2020: relativa a los requisitos para considerar como medios de pago y no como instrumentos financieros ciertos derivados de divisa
• Guía Técnica 1/2020: sobre los procedimientos de selección de intermediarios de las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva (SGIIC)
• Formulario de declaración de documentos presentados y comprobaciones realizadas (autorización de SGIIC/SGEIC/PFP)

Guías Técnicas publicadas en el año 2019

• Guía Técnica 3/2019: sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades (ESI, SGIIC, SGEIC Y PFP)
  • Formulario de pre-notificación de ESI
  • Formulario de declaración de documentos presentados y comprobaciones realizadas (autorización de ESI)
  • Formulario de pre-notificación de SGIIC/SGEIC/PFP
• Guía Técnica 2/2019: sobre la prestación de actividades accesorias por parte de las empresas de servicios de inversión
• Guía Técnica 1/2019: sobre comisiones de nombramientos y retribuciones

Guías Técnicas publicadas en el año 2018

• Guía Técnica 1/2018: sobre operaciones vinculadas de las Instituciones de Inversión Colectiva y otra operativa de las sociedades gestoras de las instituciones de inversión colectiva

Guías Técnicas publicadas en el año 2017

• Guía Técnica 4/2017: para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora (modificada el 3/12/2020)
  • Modificación de la Guía Técnica 4/2017
• Guía Técnica 3/2017: comisiones de auditoría de entidades de interés público
• Guía Técnica 2/2017: operaciones vinculadas relativas a instrumentos financieros realizadas por las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva
• Guía Técnica 1/2017: refuerzo de la transparencia de fondos de inversión con objetivo concreto de rentabilidad a largo plazo

Guías Técnicas publicadas en el año 2016

• Guía Técnica 1/2016: Buenas prácticas del principio de "cumplir o explicar"