Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
10/05/2023
  • UPSTREAM-MARKET
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/05/2023 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS) 
13/09/2023
  • UPSTREAM MARKET
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 13/09/2023 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
02/11/2023
  • UPP-BIT.COM (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/11/2023 (ventana nueva) HCMC (GRECIA)LA ENTIDAD REGISTRADA EN GRECIA VIE FINANCE AEPEY NO GUARDA RELACIÓN CON NINGUNA DE LAS PÁGINAS WEB ADVERTIDAS.
21/10/2020
  • UPLEVEL INVESTMENTS
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/10/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
28/02/2018
  • UPHOLD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/02/2018 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
11/01/2023
  • UPGRADEDTRADEFX
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/01/2023 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
25/05/2022
  • UPCRYPTOVEST
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/05/2022 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
18/07/2007
  • UPCB PRIVE BANCO
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/07/2007 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
26/07/2023
  • UP-BIT.COM (CLONE)
  • UPP-BIT.COM (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/07/2023 (ventana nueva) HCMC (GRECIA)LOS DOMINIOS QUE APARECEN EN EL LISTADO NO GUARDAN RELACIÓN CON LA ENTIDAD DE NOMBRE VIE FINANCE AEPEY.
02/11/2023
  • UP-BIT.COM (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/11/2023 (ventana nueva) HCMC (GRECIA)LA ENTIDAD REGISTRADA EN GRECIA VIE FINANCE AEPEY NO GUARDA RELACIÓN CON NINGUNA DE LAS PÁGINAS WEB ADVERTIDAS.

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