Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
23/06/2021
  • SWEUK CONSULTING / SWEUK CONSULTANCY LIMITED
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 23/06/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
17/02/2021
  • SWIFT FINANCES / SWIFT FINANCE UK (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/02/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
19/05/2021
  • STATE STREET LIQUIDITY (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/05/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON SIMILAR DENOMINACIÓN STATE STREET LIQUIDITY PLC.
19/05/2021
  • STATE STREET LIQUIDITY (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/05/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON SIMILAR DENOMINACIÓN STATE STREET LIQUIDITY PLC.
19/05/2021
  • SPARX FUNDS PLC (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/05/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON IDÉNTICA DENOMINACIÓN SPARX FUNDS PLC.
06/05/2020
  • STOCKGLOBAL (ISLAS MARSHALL)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 06/05/2020 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
02/12/2020
  • SWANNTECH INTERNATIONAL (REINO UNIDO Y SUIZA)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/12/2020 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
19/05/2021
  • SPARX FUNDS PLC (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/05/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON IDÉNTICA DENOMINACIÓN SPARX FUNDS PLC.
03/04/2024
  • SHARK LENDERS (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 03/04/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
03/04/2024
  • SCALE FINANCES (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 03/04/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE HA USADO LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO INFO@SCALEFINANCES.COM Y EL CHAT <HTTPS://T.ME/LOANTEAM1/>, HA CLONADO LOS DETALLES DE LA ENTIDAD E&L CREDIT LIMITED, CON QUIEN NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN.

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