Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
27/03/2024
  • MERCER (IRELAND) LIMITED (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/03/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE HA USADO LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO MARK.RYAN@MER-FINANCIAL-PLANNING.COM , HA CLONADO DETALLES DE LA ENTIDAD LEGÍTIMA MERCER (IRELAND) LIMITED, CON QUIEN NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN.
14/11/2018
  • MARKETS XCHANGE/GCMB ZURIX CORPORATION LIMITED/COMPANY MARSHALL ISLANDS (IRLANDA,UK, ISLAS MARSHALL)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 14/11/2018 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)CLON CON EL NÚMERO DE REGISTRO DE UNA ENTIDAD DEBIDAMENTE AUTORIZADA.
14/07/2021
  • MANDARIN PACIFIC TRANSFER AGENT
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 14/07/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
24/11/2021
  • MAGNA UMBRELLA FUND (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/11/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA Y DE IGUAL DENOMINACIÓN MAGNA UMBRELLA FUND PLC. TAMPOCO GUARDA VINCULACIÓN CON FIERA CAPITAL (UK) LIMITED
23/06/2021
  • MARKETRIP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 23/06/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
01/03/2017
  • MCKINLEY THOMAS & ASSOCIATES (USA)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 01/03/2017 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
02/12/2020
  • MULTI FUND 10 (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/12/2020 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON SIMILAR DENOMINACIÓN MULTI FUND 10 UMBRELLA ICAV
27/04/2022
  • MLC MANAGEMENT (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/04/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LAS ENTIDADES DEBIDAMENTE REGISTRADAS EN IRLANDA Y DE DENOMINACIÓN WAYSTONE FUND MANAGEMENT (IE) LIMITED Y WAYSTONE INVESTMENT MANAGEMENT (IE) LIMITED
02/06/2021
  • ML CAPITAL ASSET MANAGEMENT (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/06/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA ML CAPITAL ASSET MANAGEMENT LIMITED.
03/04/2024
  • MYLOANSCLICK
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 03/04/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial M.