Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
11/02/2015
  • LF-TRUST EUROPE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/02/2015 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
14/01/2015
  • LAXMI GROUPS INTERNATIONAL
  • LAXMI GROUPS LUXEMBOURG
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 14/01/2015 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
07/06/2023
  • LUXEM CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/06/2023 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
11/10/2006
  • LINK MERGERS AND ACQUISITIONS (UNITED STATES)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/10/2006 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
06/03/2024
  • LOMBARD ODIER (EUROPE) S.A. (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 06/03/2024 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA CSSF ADVIERTE DE QUE PERSONAS DESCONOCIDAS, A TRAVÉS DE DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO QUE USAN LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@AM-LOBARDODIER.COM Y NOMBRE.APELLIDO@LOMBARDODIER-AM.COM ,ESTÁN UTILIZANDO DE MANERA FRAUDULENTA EL NOMBRE DEL BANCO LOMBARD ODIER (EUROPE) S.A., CON QUIEN NO GUARDA RELACIÓN.
02/08/2023
  • LIKEWOOD-INVEST LTD / WOOD FINANCE LIMITED (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/08/2023 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)EL SITIO WEB UTILIZA INDEBIDAMENTE EL NOMBRE DE WOOD FINANCE LTD.
05/07/2023
  • LEROS INVESTISSEMENTS FINANCIERS S.A. (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 05/07/2023 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)EL SITIO WEB, QUE USA DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO CON LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@LEROS-INVEST.LU , UTILIZA INDEBIDAMENTE EL NOMBRE DE LA ENTIDAD DE LUXEMBURGO LEROS INVESTISSEMENTS FINANCIERS S.A.
25/01/2012
  • LUX INVESTMENT GROUP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/01/2012 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
30/01/2019
  • LIGGET KRIER INVESTMENT BROKERHOUSE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 30/01/2019 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
02/11/2017
  • LE PAY BANK
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 02/11/2017 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 

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