Advertiments de reguladors estrangers. Entitats no autoritzades
Com a membre de l´European Securities and Markets Authority (ESMA) i de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV rep regularment advertiments emesos per altres reguladors de valors estrangers sobre companyies que no estan autoritzades a prestar serveis d´inversió als països que remeten aquests advertiments.
Aquesta pàgina recull els advertiments que s´han comunicat directament a la CNMV pels organismes supervisors d´altres països que han emès els advertiments o bé a través de l´ESMA. No obstant això, és possible que la pàgina no inclogui advertiments que s´hagin comunicat pels organismes supervisors a la IOSCO i que aquesta hagi incorporat al seu web, de manera que es recomana consultar també la pàgina web següent: Investor Alerts Portal
La CNMV adverteix que la informació inclosa en aquesta pàgina ha estat facilitada pels organismes supervisors estrangers, que assumeixen la responsabilitat del seu contingut.
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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
Fecha | Compañías sobre las que se advierte | Documento (en inglés) | Regulador | Observaciones |
26/07/2023 |
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APEL FINANCIAL DISTRIBUTION (CLONE)
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APEL FINANCIAL (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA ALGUNOS DATOS COMO NOMBRE, DIRECCIÓN Y NÚMERO DE REGISTRO PARA SUPLANTAR A LA ENTIDAD AUTORIZADA APEL FINANCIAL DISTRIBUTION SERVICES LIMITED. |
15/06/2022 |
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APYHARVEST FINANCIAL SERVICES LTD (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA USÓ DE MANERA FRAUDULENTA EL NÚMERO DE REGISTRO DE UNA ENTIDAD LEGALMENTE REGISTRADA EN IRLANDA, HARVEST FINANCIAL SERVICES LTD, CON LA QUE NO GUARDA VINCULACIÓN. |
15/06/2022 |
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA USÓ DE MANERA FRAUDULENTA EL NÚMERO DE REGISTRO DE UNA ENTIDAD LEGALMENTE REGISTRADA EN IRLANDA |
26/07/2023 |
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA EL MAIL INFO@AXONICICAV.COM , ACCOUNTS@AXONICICAV.COM PARA SUPLANTAR A LA ENTIDAD ORIGINAL |
02/08/2023 |
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ABRDN INVESTMENTS IRELAND LIMITED (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO GUARDA RELACIÓN CON LA ENTIDAD REGISTRADA DEL MISMO NOMBRE |
23/02/2022 |
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ADEPT INVESTMENT MANAGEMENT PLC (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA EN IRLANDA CON LA MISMA DENOMINACIÓN |
02/08/2023 |
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ADVANCE PERSONAL CREDIT LTD (CLONE)
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| CBI (IRLANDA) | |
28/03/2007 |
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AMERICAN FUTURES AND OPTIONS TRADING COMMISSION (AFOTC)
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| CFTC (ESTADOS UNIDOS) | |
28/03/2007 |
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AMERICAN FUTURES AND OPTIONS EXCHANGE (AFOEX)
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| CFTC (ESTADOS UNIDOS) | |
10/02/2021 |
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ASPEN HOLDING / NEXT TRADE LTD
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| CMVM (PORTUGAL) | |
Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial A.