Investment Service Firms

Guía técnica 3/2019: sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades

• Formulario de Pre-notificación
• Formulario de declaración de documentos presentados y comprobaciones realizadas para el inicio del trámite de autorización

Solicitud de autorización de nueva SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de autorización de SV/AV    
• Solicitud de autorización para la creación de SV/AV
• Manual de autorización de SV/AV
• Descripción del procedimiento de autorización de SGC
• Solicitud de autorización para la creación de SGC
• Manual de autorización de SGC
• Lista de servicios y actividades de inversión, servicios auxiliares, instrumentos financieros y actividades accesorias:

  • SV/AV
  • SGC

Nombramiento o cese de cargos de administración o dirección

SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC
• Escrito de la SV/AV/SGC relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la SV/AV/SGC.
• Escrito de la SV/AV relativo a la valoración del cumplimiento por el candidato propuesto para ocupar cargos ejecutivos en el consejo de administración o de director general en la SV/AV del régimen de incompatibilidades y limitaciones de cargos.
• Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Entidades dominantes de SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección en entidades dominantes de SV/AV/SGC.
• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de entidad dominante de SV/AV/SGC.
• Escrito de la SV/AV/SGC o, en su defecto, de la entidad dominante de la SV/AV/SGC, relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la entidad dominante de la SV/AV/SGC.
• Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de entidades dominantes de SV/AV/SGC. 
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Modificación de la estructura accionarial

Comunicaciones previas

• Solicitud de no oposición para la adquisición o incremento de participación significativa.
• Solicitud de no oposición para la adquisición de participación de control.
• Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación significativa.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Comunicaciones una vez realizada la transmisión

• Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
• Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos.

Modificación de estatutos

• Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos.
• Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.

Sucursales

• Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal.

Grupos consolidables

• Alta de grupos consolidables.
• Modificación de grupos consolidables.

Solicitud de pasaporte en el Espacio Económico Europeo (EEE)

• Solicitud/Modificación/Baja de pasaporte en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos)
• Solicitud alta/modificación MTF/OTF en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de pasaporte con sucursal (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud baja de sucursal o de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).

Otros

• Comunicación anual de la estructura accionarial.