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Standard CNMV forms
Solicitud de autorización de nueva SAV/SGC
Descripción del procedimiento de autorización de SV/AV/SGC.
Solicitud de autorización para la creación de SV/AV/SGC.
(En revisión para su adaptación al Anexo I del Reglamento de Ejecución (UE) 2017/1945, de la Comisión)
Guía para la autorización de SV/AV/SGC.
(En revisión para su adaptación a las modificaciones introducidas por el Real Decreto-ley 14/2018, de 28 de septiembre en la Ley del Mercado de Valores, cuyo texto refundido ha sido aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre y por la disposición final cuarta del RD 1464/2018, de 21 de diciembre en el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero).
Modelo de programa de actividades de SV/AV/SGC.
Formulario de pre-notificación
Formulario de declaración de documentos presentados y comprobaciones realizadas para el inicio del trámite de autorización
Nombramiento o cese de cargos de administración o dirección
SAV/SGC
Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC
Escrito de la SV/AV/SGC relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la SV/AV/SGC.
Escrito de la SV/AV relativo a la valoración del cumplimiento por el candidato propuesto para ocupar cargos ejecutivos en el consejo de administración o de director general en la SV/AV del régimen de incompatibilidades y limitaciones de cargos.
Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.
Entidades dominantes de SAV/SGC
Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección en entidades dominantes de SV/AV/SGC.
Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de entidad dominante de SV/AV/SGC.
Escrito de la SV/AV/SGC o, en su defecto, de la entidad dominante de la SV/AV/SGC, relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la entidad dominante de la SV/AV/SGC.
Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de entidades dominantes de SV/AV/SGC.
Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.
Modificación de la estructura accionarial
Comunicaciones previas
Solicitud de no oposición para la adquisición o incremento de participación significativa.
Solicitud de no oposición para la adquisición de participación de control.
Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación significativa.
Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.
Comunicaciones una vez realizada la transmisión
Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos.
Modificación de estatutos
Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos.
Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.
Sucursales
Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal.
Grupos consolidables
Alta de grupos consolidables.
Modificación de grupos consolidables.
Solicitud de pasaporte en el Espacio Económico Europeo (EEE)
Solicitud/Modificación/Baja de pasaporte en libre prestación de servicios (
English version
a efectos de comunicación)
(
Versión español
a efectos informativos)
Solicitud alta/modificación MTF/OTF en libre prestación de servicios (
English version
a efectos de comunicación) (
Versión español
a efectos informativos).
Solicitud alta/modificación de pasaporte con sucursal (
English version
a efectos de comunicación) (
Versión español
a efectos informativos).
Solicitud alta/modificación de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (
English version
a efectos de comunicación) (
Versión español
a efectos informativos).
Solicitud baja de sucursal o de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (
English version
a efectos de comunicación) (
Versión español
a efectos informativos).
Otros
Comunicación anual de la estructura accionarial.
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