Investment Service Firms

Solicitud de autorización de nueva SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de autorización de SV/AV/SGC.
• Solicitud de autorización para la creación de SV/AV/SGC. (En revisión para su adaptación al Anexo I del Reglamento de Ejecución (UE) 2017/1945, de la Comisión)
• Guía para la autorización de SV/AV/SGC.  (En revisión para su adaptación a las modificaciones introducidas por el Real Decreto-ley 14/2018, de 28 de septiembre en la Ley del Mercado de Valores, cuyo texto refundido ha sido aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre y por la disposición final cuarta del RD 1464/2018, de 21 de diciembre en el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero).
• Modelo de programa de actividades de SV/AV/SGC.

Nombramiento o cese de cargos de administración o dirección

SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC
• Escrito de la SV/AV/SGC relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la SV/AV/SGC.
• Escrito de la SV/AV relativo a la valoración del cumplimiento por el candidato propuesto para ocupar cargos ejecutivos en el consejo de administración o de director general en la SV/AV del régimen de incompatibilidades y limitaciones de cargos.
• Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Entidades dominantes de SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección en entidades dominantes de SV/AV/SGC.
• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de entidad dominante de SV/AV/SGC.
• Escrito de la SV/AV/SGC o, en su defecto, de la entidad dominante de la SV/AV/SGC, relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la entidad dominante de la SV/AV/SGC.
•     Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de entidades dominantes de SV/AV/SGC. 
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Modificación de la estructura accionarial

Comunicaciones previas

• Solicitud de no oposición para la adquisición o incremento de participación significativa.
• Solicitud de no oposición para la adquisición de participación de control.
• Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación significativa.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Comunicaciones una vez realizada la transmisión

• Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
• Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos.

Modificación de estatutos

• Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos.
• Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.

Sucursales

• Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal.

Grupos consolidables

• Alta de grupos consolidables.
• Modificación de grupos consolidables.

Solicitud de pasaporte en el Espacio Económico Europeo (EEE)

• Solicitud/Modificación/Baja de pasaporte en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos)
• Solicitud alta/modificación MTF/OTF en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de pasaporte con sucursal (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud baja de sucursal o de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).

Otros

• Comunicación anual de la estructura accionarial.