Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
12/03/2014
  • TREBOL TRADING LLC
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 12/03/2014 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
22/05/2019
  • TREASURY CONSULTING GROUP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/05/2019 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
26/10/2016
  • TREASURY ADVISORY GROUP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/10/2016 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
24/11/2021
  • TRD GROUP LTD (THE ROYAL FX)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/11/2021 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS) 
13/09/2023
  • TRC
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 13/09/2023 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
16/05/2012
  • TRAPEZITAI CREDIT & SAVINGS EKONOMISK FÖRENING
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/05/2012 (ventana nueva) SFSA (SUECIA) 
01/08/2012
  • TRANSUNION FINANCIAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 01/08/2012 (ventana nueva) SFSA (SUECIA) 
22/02/2006
  • TRANSGLOBAL FINANCIAL LTD.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/02/2006 (ventana nueva) SFC (HONG KONG) 
07/04/2010
  • TRANSFER SERVICES LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/04/2010 (ventana nueva) SFC (HONG KONG) 
04/03/2020
  • TRANSFER AUTHORITY INTERNATIONAL (CHINA/JAPON)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 04/03/2020 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial T.