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	Normativa:	CONSTITUCIÓN ESPAÑOLA Art. 14: Igualdad ante la Ley Art. 18 *Derecho al honor *Derecho a la intimidad *Derecho a la inviolabilidad de las comunicaciones Art. 24 *Prohibición de indefensión *Derecho a la tutela judicial efectiva *Derecho a no declarar contra sí mismo *Derecho a ser informado de la acusación *Derecho a utilizar medios de prueba *Presunción de inocencia *Derecho a un juez imparcial *Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Art. 25 *Principio de legalidad *Non bis in idem Art. 103: Principio de objetividad y deber de imparcialidad de la Administración Pública Art. 105: Principio de audiencia Art. 106 *Responsabilidad patrimonial de la Administración LEY MERCADO VALORES (Ley 24/88, de 28 de julio) Título I Disposiciones Generales *Ambito de aplicación *Concepto de grupo *Concepto de sociedad dominante *Concepto de valor Título II Comisión Nacional del Mercado de Valores *Funciones *Naturaleza y funcionamiento *Potestad reglamentaria Título III Mercado Primario de Valores *Emisión de valores **Libertad de emisión **Requisitos de emisión ***General ***Excepciones **Verificación por la CNMV: ***General ***Auditoría de Cuentas ***Folleto de emisión Título IV Mercados Secundarios Oficiales de Valores *Ofertas públicas de adquisición de valores **General **Opa de exclusión **Suspensión de derechos políticos **Contenido del Folleto **Cómputo de la participación *Información pública periódica de sociedades emisoras *Comunicación de participaciones significativas *Admisión a negociación *Exclusión de la negociación *Suspensión de la negociación Título V Empresas de Servicios de Inversión *Actividades reservadas *Sociedades y Agencias de Valores: **Requisitos: ***De la sociedad: ****General ****Organización y medios adecuados ***De los administradores **Régimen de actuación: ***Recursos propios ***Liquidez ***Gestión de carteras ***Relaciones de representación ***Otorgamiento de financiación ***Medidas de control interno ***Recepción de financiación ***Conflictos de interés ***Limitaciones operativas ***Información a los clientes *Sociedades Gestoras de Carteras *Medidas cautelares de entidades no habilitadas *Revocación de la autorización Título VI Fondo de Garantía de Inversiones *Condiciones para ejecución de la garantía Título VII Normas de Conducta *Información privilegiada *Obligaciones de información de Administradores y Directivos *Hechos relevantes *Principio de prioridad del interés del cliente *Deber de salvaguarda *Barreras de información *Recomendaciones de inversión *Prácticas manipuladoras *Otras normas de conducta *Registro de iniciados Título VIII Régimen de supervisión, inspección y sanción *Facultades de supervisión e inspección de la CNMV *Entidades y personas sujetas a dicho régimen *Secreto profesional *Deber de confidencialidad *Competencias de la CNMV en materia de procedimiento sancionador *Normativa aplicable en materia de procedimiento sancionador *Responsabilidad de los cargos de administración y dirección *Tipos de sanción *Sanciones a cargos de administración y dirección *Publicidad de la sanción *Ejercicio de la potestad sancionadora: concurrencia de delitos o faltas de naturaleza penal *Medidas de intervención o sustitución *Informe preceptivo Comité Consultivo CNMV *Infracciones **Realización de actividades reservadas por entidad no habilitada **Realización de actos fraudulentos, utilización de personas interpuestas o simulación de transferencias **Manipulación de cotizaciones **Manipulación de mercado **Utilización de información privilegiada **Falta de comunicación a la CNMV de información preceptiva ***Participaciones Significativas ***Acciones Propias ***Hechos Relevantes ***Otras **Suministro a la CNMV de información inexacta, no veraz o engañosa **Resistencia a la actuación inspectora de la CNMV **Incumplimiento del régimen de OPAS **Infracción del principio de prioridad de los intereses del cliente **Incumplimiento de normas contables **Infracción del régimen de actuación de Sociedades y Agencias de Valores **Inobservancia de requisitos legales de Sociedades y Agencias de Valores **Insuficiencia de recursos propios **Incumplimiento de normas sobre libros y registros oficiales **Emisión de valores sin previo cumplimiento de requisitos legales **Incumplimiento coeficiente de liquidez **Incumplimiento del deber de salvaguarda **Inexistencia o vulneración de barreras de información **Incumplimientos relativos a Informe gobierno corporativo, Órganos sociales o Comité de auditoría **Infracciones leves **Incumplimiento de normas de conducta **Incumplimiento de normas en materia de información a clientes Título IX Régimen fiscal de las operaciones sobre valores Título X De las sociedades cotizadas *Informe anual de gobierno corporativo *Instrumentos de información **Página web Título XI Otros sistemas de negociación Disposiciones adicionales *Decimoctava LEY INSTITUCIONES INVERSION COLECTIVA (Ley 46/84, de 26 de diciembre) Título I Instituciones de Inversión Colectiva de carácter financiero *Normas sobre inversiones *Coeficiente de inversión mínima y liquidez *Operaciones con administradores o gestores *Emisión y reembolso de participaciones *Representación de las participaciones en fondos de inversión *Obligaciones de información *Criterios valorativos *Comisiones *Gestoras y Depositarios de IIC **General **Obligaciones y responsabilidad *Infracciones y sanciones **General **Inversión en activos no aptos **Irregularidades contables **Incumplimiento de límites a las operaciones con administradores o gestores **Incumplimiento de coeficientes **Incumplimiento del régimen aplicable a la emisión y reembolso de participaciones **Incumplimiento de obligaciones de información **Incumplimiento de límites legales en comisiones **Adquisición de acciones propias por SIMs **Tipo residual ** Incumplimiento de obligaciones de Sociedades Gestoras **Adquisición de acciones propias por SIMCAVs *Responsabilidad de cargos de administración LEY INSTITUCIONES INVERSIÓN COLECTIVA (Ley 35/03, de 4 de noviembre) Art. 1 Concepto, forma y clases Art. 11 Requisitos de acceso y ejercicio de la actividad Art. 13 Revocación y suspensión de la autorización Art. 69 Sujetos al régimen de supervisión e inspección Art. 80 Infracciones muy graves Letra d) Letra f) Letra q) Art. 85 Sanciones por infracciones muy graves Art. 88 Criterios determinación sanciones LEY DE ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO (Ley 25/2005, de 24 de noviembre) LEY DISCIPLINA E INTERVENCIÓN DE ENTIDADES DE CREDITO (Ley 26/88, de 29 de julio) Art. 7 Prescripción de infracciones Art. 14 Graduación de las sanciones Art. 15 Responsabilidad cargos de administración y dirección Art. 21 Sanciones derivadas de una misma infracción Art. 31 Medidas de intervención y sustitución LEY RÉGIMEN JURÍDICO A.P. Y P.A.C. (Ley 30/92, de 26 de noviembre) Art. 16 Delegación de firma Art. 26 Órganos colegiados: convocatorias y sesiones Art. 27 Órganos colegiados: actas Art. 28 Abstención Art. 29 Recusación Art. 31 Concepto de interesado Art. 35 Derechos de los ciudadanos Art. 37 Derecho de acceso a archivos y registros Art. 39 Colaboración de los ciudadanos Art. 42 Obligación de resolver, plazo Art. 43 Silencio administrativo Art. 48 Cómputo de plazos Art. 49 Ampliación de plazos Art. 51 Disposiciones administrativas: jerarquía y competencia Art. 54 Motivación Art. 62 Nulidad Art. 63 Anulabilidad Art. 67 Convalidación de actos anulables Art. 71 Subsanación y mejora de la solicitud Art. 80 Medios de prueba Art. 84 Trámite de audiencia Art. 107 Recursos administrativos Art. 118 Recurso de revisión: objeto y plazos Art. 128 Irretroactividad Art. 129 Principio de tipicidad Art. 130 Responsabilidad Art. 131 Principio de proporcionalidad Art. 133 Concurrencia de sanciones Art. 135 Derechos del presunto responsable Art. 138 Resolución Art. 139 Principios de la Responsabilidad patrimonial de la Administración Pública Art. 142 Procedimientos de Responsabilidad patrimonial D.T. 2ª Vigencia LEY SOCIEDADES ANÓNIMAS (RD Legislativo 1564/89, de 22 de diciembre) Art. 74 Adquisición originaria de acciones propias Art. 75 Adquisición derivativa de acciones propias Art. 77 Libre adquisición de acciones propias Art. 79 Régimen de las acciones propias Art. 81 Asistencia financiera para la adquisición de acciones propias Art. 89 Régimen sancionador Art. 115 Impugnación de acuerdos sociales Art. 133 Responsabilidad de administradores Art. 134 Acción social de responsabilidad Art. 142. Consejo de Administración. Libro de actas Art. 159 Exclusión del derecho de suscripción preferente D.A. 1ª Comunicación a CNMV de adquisición de acciones propias LEY DE LA JURISDICCIÓN CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVA (Ley 29/1998, de 13 de julio) Art. 19 Personas físicas y jurídicas legitimadas Art. 25 Actividad administrativa impugnable Art. 41 Cuantía del recurso Art. 45 Escrito de interposición y documentación que debe acompañarlo Art. 49 Emplazamientos y notificaciones Art. 60 Prueba Art. 67 Sentencia Art. 69 Supuestos de inadmisibilidad Art. 74 Desistimiento Art. 86 Actos susceptibles de recurso de casación Art. 88 Motivos del recurso de casación Art. 89 Preparación del recurso de casación Art. 93 Motivos de inadmisión recurso de casación Art. 97 Recursos de casación para la unificación de doctrina Art. 100 Recursos de casación en interés de ley Art. 130 Medidas cautelares RD 276/1989, de 22 de marzo, sobre Sociedades y Agencias de valores RD 1393/1990, de 2 de noviembre, Reglamento de IIC RD 377/1991, de 15 de marzo, comunicación de participaciones significativas RD 1197/1991, de 26 de julio, régimen de OPAS RD 1814/1991, de 20 de diciembre, Mercados oficiales de futuros y opciones RD 291/1992, de 27 de marzo, Emisiones y OPVs RD 1343/1992, de 6 de noviembre, recursos propios RD 429/1993, de 26 de marzo, Reglamento de Responsabilidad patrimonial de la Administración RD 629/1993, de 3 de mayo, normas de actuación en los mercados de valores RD 1398/1993, de 4 de agosto, Reglamento del procedimiento sancionador RD 2119/1993, de 3 de diciembre, Procedimiento sancionador aplicable a sujetos de los mercados financieros RD 867/2001, de 20 de julio, Régimen jurídico de empresas de servicios de inversión RD 948/2001, de 3 de agosto, Sistemas de indemnización de inversores RD 432/2003, de 11 de abril, de modificación del RD 1197/1991 sobre OPAs RD 1309/2005, de 4 de noviembre, aprueba Reglamento LIIC RD 1333/2005, de 11 de noviembre, desarrolla LMV en materia de abuso de mercado RD 1362/2007, de 19 de octubre, desarrolla LMV en materia de requisitos de transparencia relativos a información sobre emisores RD 217/2008, de 15 de febrero, régimen jurídico de las ESI OM 28 julio 1989, coeficiente de solvencia y liquidez OM 18 enero 1991, información pública periódica de sociedades emisoras OM 30 julio 1992, precisión de funciones y obligaciones de los depositarios de IIC OM 29 de diciembre 1992, recursos propios OM 12 de julio 1993, Folletos informativos OM 26 de diciembre de 2003, informe anual de gobierno corporativo y otros instrumentos de información Orden EHA/848/2005, de 18 de marzo Circular 2/1989 de la CNMV, normas contables de Sociedades y Agencias de Valores Circular 6/1989 de la CNMV, comunicación de participaciones significativas Circular 7/1989 de la CNMV, representaciones de Sociedades y Agencias de Valores Circular 5/1990 de la CNMV, normas contables de Sociedades y Agencias de valores Circular 6/1990 de la CNMV, coeficiente de solvencia y liquidez de Sociedades y Agencias de Valores Circular 7/1990 de la CNMV, normas contables de IIC Circular 3/1993 de la CNMV, registro de operaciones y archivo de justificantes de órdenes Circular 1/1998 de la CNMV, sistemas internos de control, seguimiento y evaluación continuada de riesgos Circular 1/2004 de la CNMV, informe anual de gobierno corporativo y otros instrumentos de información
	Jurisprudencia:	Principio de igualdad ante la Ley Prohibición de indefensión: *Diligencias Preparatorias - Información Reservada *Contenido del Acuerdo de incoación *Contenido del Pliego de Cargos *Prueba: **General **Apertura improcedente de período de prueba ** Valoración de la prueba **Principio de contradicción **Denegación de pruebas **Prueba de indicios *Infracción procedimental: **General **Segunda Propuesta de resolución **Falta de notificación de actuaciones administrativas: ***Acuerdo incoación ***Propuesta de resolución ***Otras **Incorporación tardía de documentos al expediente **Ampliación del número de imputados **Ausencia de firma de instructor **Ampliación de los hechos objeto de la incoación de expediente **Sustitución de firma **Aumento de la sanción respecto a la Propuesta de Resolución *Propuesta de la CNMV al Ministro *Audiencia - Acceso al expediente *Alteración de hechos en la propuesta de resolución respecto al pliego de cargos *Modificación de la calificación jurídica Presunción de inocencia: *General *Prueba de cargo *Prueba indiciaria *Inversión de la carga de la prueba Derecho al honor y a la propia imagen Derecho a la tutela judicial efectiva Derecho a no declarar contra sí mismo Derecho a utilizar medios de prueba Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a un juez imparcial Derecho a ser informado de la acusación Aplicación de los principios del Dº Penal al Dº Administrativo Sancionador Principios de legalidad y tipicidad: *General *Indefinición legal de expresiones utilizadas en el tipo infractor *Concepto jurídico indeterminado *Relaciones de sujeción especial *Discrepancia en la calificación jur¡dica de los hechos versus falta de tipicidad *Falta de cobertura normativa *Remisión normativa *Ley en blanco *Prohibición de interpretación extensiva en materia sancionadora *Interpretación arbitraria, ilógica o extravagante *Error de interpretación Irretroactividad de las disposiciones sancionadoras: *General *Retroactividad de la norma sancionadora mas favorable Principio "non bis in idem": *General *Relación con el concurso de infracciones *Relación con la coautoría Principio de culpabilidad: *General *Responsabilidad de administradores y directivos *Capacidad infractora de las personas jurídicas *Responsabilidad de personas jurídicas disueltas *Responsabilidad acumulada de persona jurídica y personas físicas *Culpa "in vigilando" *Error de prohibición *Interpretación razonable de la norma *Estado de necesidad *Levantamiento del velo *Elemento subjetivo: dolo o culpa *Posición de garante Potestades de supervisión e inspección de la CNMV Secreto profesional de la CNMV Deber jurídico de la CNMV en relación con conductas infractoras Tipos infractores LMV: *Realización de actividades reservadas por entidad no habilitada *Realización de actos fraudulentos/utilización de personas interpuestas/simulación de transferencias *Manipulación de cotizaciones *Manipulación de mercado **Operaciones de autocartera **Legitimidad de las razones *Utilización de información privilegiada *Falta de comunicación a la CNMV de información preceptiva: **Participaciones significativas **Acciones propias **Hechos relevantes **Otras *Resistencia a la actuación inspectora de la CNMV *Infracción del principio de prioridad del interés del cliente *Incumplimiento de normas contables *Incumplimiento del régimen de OPAS *Emisión de valores sin previo cumplimiento de requisitos legales *Suministro a la CNMV de información inexacta, no veraz o engañosa *Incumplimiento del deber de salvaguarda *Inexistencia o vulneración de barreras de información *Infracción del régimen de actuación de Sociedades y Agencias de Valores *Inobservancia de requisitos legales de Sociedades y Agencias de Valores *Insuficiencia de recursos propios *Incumplimiento coeficiente liquidez *Incumplimiento relativo a Informe gobierno corporativo, Órganos sociales o Comité de auditoría *Infracciones leves *Incumplimiento de normas de conducta *Incumplimiento de normas en materia de información a los clientes Instituciones de Inversión Colectiva *Régimen de actuación: **Coeficientes: medición, transitoriedad **Operaciones de IIC con administradores o gestores **Activos no aptos para inversiones **Representación de las participaciones en fondos de inversión **Función de vigilancia y control de los Depositarios de IIC **Sociedades Gestoras de IIC *** Obligaciones y responsabilidad *** Condiciones de acceso y de ejercicio de la actividad **** Recursos propios **** Otras condiciones de ejercicio **Emisión y reembolso de participaciones **Operaciones con acciones propias de SICAV **Obligaciones de información **Comisiones * IIC Inmobiliarias ** Enajenación de inmuebles *Régimen sancionador Ley 46/84: **Tipo infractor: acreditación del peligro grave/muy grave o lesión grave/muy grave **Sanción a la IIC y a los administradores **Infracción muy grave: quebrantamiento de la legislación * Régimen sancionador Ley 35/03: ** Incumplimiento Recursos propios ** Realización operaciones valores o pignoración activos con incumplimiento de normas ** Incumplimiento de límites o condiciones en operaciones s/ acciones propias de SICAV Responsabilidad de cargos de administración y dirección Determinación de la sanción: *General *Principio de individualización de la sanción *Elección entre los distintos tipos de sanción *Criterios para determinar la cuantía de la multa *Beneficio bruto: **General **Igual a ingresos **Deducidos gastos *Recursos Propios: **Fecha de cálculo *Infracción continuada *Concurso de infracciones *Graduación: **General **Grado máximo **Circunstancias concurrentes: ***General ***Subsanación de la infracción por propia iniciativa ***Baja de los registros oficiales ***Reincidencia **Grado mínimo *Proporcionalidad: **General **Comparación con otros sancionados Procedimiento administrativo en general *Personación *Audiencia *Silencio administrativo *Convalidación de actos anulables *Recursos **Legitimación activa *** Concepto de interés legítimo **Legitimación pasiva **Inadmisibilidad **Desviación procesal *Motivación de los actos administrativos *Abstención y Recusación *Ausencia de procedimiento *Prueba **Pericial Procedimiento sancionador: *Nulidad *Defectos *Ausencia de procedimiento *Audiencia *Normativa aplicable *Caducidad *Separación Instrucción-Resolución *Motivación de la Resolución - Incongruencia *Contenido de la Orden Ministerial *Notificación *Concepto de interesado *Actos de trámite: **Denegación de prueba **Acuerdo de incoación **Ampliación de plazos **Denegación suspensión procedimiento **División del expediente *Recursos: **Legitimación activa **Admisibilidad **Inadmisibilidad **Extemporaneidad: ***Silencio administrativo ***Cómputo de plazos *Abstención y recusación *Suspensión del procedimiento: prejudicialidad penal *Litisconsorcio *Emisión de informes preceptivos *Incompentencia *Diligencias previas *Suspensión plazo máximo para resolver *Suspensión plazo por solicitud de informes preceptivos Prescripción *De infracciones *De sanciones Competencia *De la CNMV *Del Consejo de Ministros Operaciones de autocartera en la LSA *General *Asistencia financiera *Infracción del régimen legal de autocartera Comité Consultivo de la CNMV Concepto de habitualidad Concepto de profesionalidad Concepto de persona interpuesta Concepto de Grupo Supervisión de grupos consolidables de entidades financieras Concepto de Sociedad dominante Concepto de servicio público Concepto de publicidad Concepto de valor Concepto de inversión estable Concepto de emisor en los FIM Concepto de comercialización Otorgamiento de financiación Recomendaciones de inversión Relaciones de representación Formalización escrita del contrato de gestión de carteras Informes de auditoría: valor probatorio Especialidad de la LMV sobre la LSA Principio de territorialidad: objeto de la LMV Principio de confianza legítima Publicidad de la sanción Desviación de poder Fraude de ley Doctrina de los actos propios Ofertas Públicas de adquisición de valores *General *Opa de exclusión *Suspensión de derechos políticos *Cómputo de la participación *Contenido del Folleto Baja de los Registros Oficiales Emisión de valores *Requisitos *Folletos de emisión *Verificación por la CNMV Medidas cautelares Revocación de la autorización como sanción versus revocación por otras causas Operaciones por cuenta propia en las Agencias de valores Actos administrativos impugnables *Actos de trámite Recurso de revisión: principios rectores Recurso de casación: *Común: **Causas de inadmisión **Integración de hechos **Motivos **Contenido del escrito de preparación **Cuantía *Para la unificación de doctrina *En interés de ley Congruencia de la sentencia Cuentas omnibus Barreras de información/Murallas chinas Comité de Auditoría Derecho a la intimidad y a la inviolabilidad de las comunicaciones Responsabilidad patrimonial de la Administración *Principios ** Nexo causal *Legitimación activa *Prescripción de la acción Fondo de garantía de inversiones Potestad reglamentaria de la CNMV Transparencia de las sociedades anónimas cotizadas *Informe anual de gobierno corporativo *Página web Suspensión de la negociación de valores Suspensión de la ejecución de la sanción * Multa * Publicación de la sanción en el BOE Archivo de denuncias Revocación de la autorización Medidas de intervención
	Año:	2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 1999 1998 1997 1996 1995 1994 1993 1991