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La CNMV actúa mediante una supervisión de carácter prudencial y para ello:

  • En lo que se refiere a las Sociedades y Agencias de Valores:
    • analiza su proyecto de creación, verificando que se ajusta a la Ley.
    • controla, a través de información mensual sus riesgos, solvencia y liquidez.
    • controla sus registros de órdenes y operaciones.
    • mantiene un registro público de accionistas principales, administradores, sucursales y agentes.
  • En lo que se refiere a las Sociedades Gestoras de Cartera:
    • analiza su proyecto de creación, verificando que se ajusta a la Ley.
    • controla, a través de información semestral, su situación financiera.
    • controla sus registros de órdenes y operaciones.
    • mantiene un registro público de administradores, sucursales y agentes.
  • En lo que se refiere a las Instituciones de Inversión Colectiva:
    • analiza su proyecto de creación, verificando que se ajusta a la Ley.
    • controla, a través de información mensual sus riesgos, solvencia y liquidez.
    • controla su operativa con socios y partícipes, y en especial la información remitida a los mismos, que se incorpora a sus registros públicos.
    • mantiene un registro público de participaciones significativas en el capital o patrimonio y de entidades gestoras.