Actuación de la CNMV en empresas de servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva
La CNMV actúa mediante una supervisión de carácter prudencial y para ello:
- En lo que se refiere a las Sociedades y Agencias de Valores:
- analiza su proyecto de creación, verificando que se ajusta a la Ley.
- controla, a través de información mensual sus riesgos, solvencia y liquidez.
- controla sus registros de órdenes y operaciones.
- mantiene un registro público de accionistas principales, administradores, sucursales y agentes.
- En lo que se refiere a las Sociedades Gestoras de Cartera:
- analiza su proyecto de creación, verificando que se ajusta a la Ley.
- controla, a través de información semestral, su situación financiera.
- controla sus registros de órdenes y operaciones.
- mantiene un registro público de administradores, sucursales y agentes.
- En lo que se refiere a las Instituciones de Inversión Colectiva:
- analiza su proyecto de creación, verificando que se ajusta a la Ley.
- controla, a través de información mensual sus riesgos, solvencia y liquidez.
- controla su operativa con socios y partícipes, y en especial la información remitida a los mismos, que se incorpora a sus registros públicos.
- mantiene un registro público de participaciones significativas en el capital o patrimonio y de entidades gestoras.