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A) Disposiciones generales:

Real Decreto-ley 4/2016, de 2 de diciembre , de medidas urgentes en materia financiera.

Real Decreto 1012/2015, de 6 de noviembre , por el que se desarrolla la Ley 11/2015, de 18 de junio, de recuperación y resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión, y por el que se modifica el Real Decreto 2606/1996, de 20 de diciembre, sobre fondos de garantía de depósitos de entidades de crédito.

Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre , relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros. " Esta Orden entrará en vigor a los tres meses de su publicación en el "Boletín Oficial del Estado" ".

Ley 11/2015, de 18 de junio, de recuperación y resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión. ( Corrección de errores ).

Real Decreto 358/2015, de 8 de mayo , por el que se modifica el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.

Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito. Corrección de errata de la Ley 10/2014, de 26 de junio.

Circular 1/2014, de 26 de febrero , de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.

Guía de procedimientos de las funciones de control interno.

Real Decreto-ley 14/2013, de 29 de noviembre , de medidas urgentes para la adaptación del derecho español a la normativa de la Unión Europea en materia de supervisión y solvencia de entidades financieras.

Circular 7/2013, de 25 de septiembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se regula el procedimiento de resolución de reclamaciones y quejas contra empresas que prestan servicios de inversión y de atención a consultas en el ámbito del mercado de valores.

Circular 1/2011 , de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables. (Modificada por la Circular 1/2014, de 26 de febrero).

Orden EHA/1665/2010 , de 11 de junio, por la que se desarrollan los artículos 71 y 76 del Real Decreto 217/2006, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión, en materia de tarifas y contratos-tipo. ( Corrección de errores ).

Real Decreto 1820/2009, de 27 de noviembre, por el que se modifican el Real Decreto 361/2007, de 16 de marzo, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de participación en el capital de las sociedades que gestionan mercados secundarios de valores y sociedades que administren sistemas de registro, compensación y liquidación de valores y el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.

Real Decreto 217/2008 , de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.  

Real Decreto 364/2007 , de 16 de marzo, por el que se modifica el Real Decreto 685/1982, de 17 de marzo, por el que se desarrollan determinados aspectos de la Ley 2/1981, de 25 de marzo, de regulación del Mercado Hipotecario, el Real Decreto 1343/1992, de 6 de noviembre, de desarrollo de la Ley 13/1992, de 1 de junio, de recursos propios y supervisión en base consolidada de las entidades financieras, el Real Decreto 867/2001, de 20 de julio, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión, y el Real Decreto 1333/2005, de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de abuso de mercado.

Orden EHA/3291/2008 , de 7 de noviembre, por la que se establece el procedimiento de comunicacion por las entidades financieras depositarias de bienes muebles y saldos abandonados.

Orden EHA/848/2005 , de 18 de marzo, por la que se determina el régimen de la inversión de los saldos de las cuentas acreedoras de carácter instrumental y transitorio que las sociedades y agencias de valores mantengan con sus clientes.

Circular 10/2008, de 30 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre Empresas de Asesoramiento Financiero.

Circular 5/1998, de 4 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre representantes de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Carteras.

Orden de 28 de julio de 1989, sobre el coeficiente de solvencia y de liquidez de Sociedades y Agencias de Valores.

B) Recursos propios:

Circular 2/2014, de 23 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el ejercicio de diversas opciones regulatorias en materia de solvencia para las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables.

Circular 5/2011, de 12 de diciembre , de las Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables, y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las empresas de servicios de inversión, sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y sociedades gestoras de entidades de capital riesgo (Corrección de errores).

Real Decreto 771/2011 , de 3 de junio, por el que se modifica el Real Decreto 216/2008, de 15 de febrero, de recursos propios de las entidades financiera y el Real Decreto 2606/1996, de 20 de diciembre, sobre fondos de garantía de depósitos de las entidades de crédito. Corrección de errores (BOE 20/08/2011)." Salvo lo previsto en la Disposición final primera, este Real Decreto entra en vigor el día siguiente de su publicación en el Boletín Oficial del Estado. La Disposición final primera entrará en vigor al mes de la publicación de este Real Decreto en el Boletín Oficial del Estado ".

REAL DECRETO 216/2008 , de 15 de febrero, de recursos propios de las entidades financieras.

Real Decreto 364/2007 , de 16 de marzo, por el que se modifica el Real Decreto 685/1982, de 17 de marzo, por el que se desarrollan determinados aspectos de la Ley 2/1981, de 25 de marzo, de regulación del Mercado Hipotecario, el Real Decreto 1343/1992, de 6 de noviembre, de desarrollo de la Ley 13/1992, de 1 de junio, de recursos propios y supervisión en base consolidada de las entidades financieras, el Real Decreto 867/2001, de 20 de julio, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión, y el Real Decreto 1333/2005, de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de abuso de mercado.

Ley 13/1992, de 1 de junio, de Recursos Propios y Supervisión en Base Consolidada de las Entidades Financieras.

Orden de 29 de diciembre de 1992 , sobre Recursos Propios y Supervisión en Base Consolidada de las Sociedades y Agencias de Valores y sus Grupos.

Orden de 4 de diciembre de 1996, por la que se determina la información a presentar al organismo competente para la vigilancia prudencial de los grupos mixtos no consolidables de entidades financieras y se introducen algunas modificaciones en las Órdenes de 29 de diciembre de 1992, sobre Recursos Propios y Supervisión en Base Consolidada de las Sociedades y Agencias de Valores y sus Grupos, y de 30 de diciembre de 1992, sobre normas de solvencia de entidades de crédito.

C) Información y contabilidad:

Circular 4/2018, de 27 de septiembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifican la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de servicios de inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.

Circular 3/2017, de 29 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre obligaciones de publicidad a través de la página web de las Empresas de Servicios de Inversión en materia de gobierno corporativo y política de remuneraciones y por la que se modifica la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.

Circular 4/2015, de 28 de octubre , de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifican la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades de Entidades de Capital-Riesgo, y la Circular 11/2008, de 30 de diciembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Entidades de Capital-Riesgo.

Circular 3/2014, de 22 de octubre , de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifican la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.

Orden ECC/2515/2013, de 26 de diciembre , por la que se desarrolla el artículo 86.2 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.

Circular 3/2013,  de 12 de junio de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a los clientes a los que se prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros. (Modificada por la Circular 1/2014, de 26 de febrero).

Circular 1/2013, de 30 de enero de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre comunicación de informaciones relativas a empresas de servicios de inversión y sus sociedades dominantes y a sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva. " La presente Circular entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el "Boletín Oficial del Estado" ".

Circular 5/2011,  de 12 de diciembre de las Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables, y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las empresas de servicios de inversión, sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y sociedades gestoras de entidades de capital riesgo (Corrección de errores).

Circular 5/2010 , de 18 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre información que debe remitir el adquirente potencial en la notificación a la que se refiere el artículo 69.4 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores y el artículo 45.3 de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, para la evaluación cautelar de las adquisiciones de participaciones significativas y de los incrementos de participaciones en empresas de servicios de inversión y en sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva.

Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión.(Modificada por la Circular 1/2014, de 26 de febrero y por la Circular 3/2014, de 22 de octubre).

Manual de cumplimentación (actualizado noviembre 2012). De aplicación a estados reservados con fecha de referencia hasta diciembre de 2014

Requisitos técnicos (actualizado noviembre 2012). De aplicación a estados reservados con fecha de referencia hasta diciembre de 2014.

Manual de cumplimentación (actualizado enero 2016). De aplicación a estados reservados con fecha de referencia desde enero de 2015.

Requisitos técnicos (actualizado enero 2016). De aplicación a estados reservados con fecha de referencia desde enero de 2015.

Circular 5/2009, de 25 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, que regula el Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes.

Resolución de 7 de octubre de 2009, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión.

Circular 7/2008 , de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo (modificada por la Circular 6/2010, de 21 de diciembre de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la Circular 5/2011, de 12 de diciembre de 2011 y por la Circular 3/2014, de 22 de octubre, esta Circular modifica los apartados 1 y 2 de la norma 58ª, el anexo IV e incluye además un nuevo estado reservado G12 en el Anexo V para SGIIC., modificada por la Circular 4/2015, de 28 de octubre y la Circular 3/2017, de 29 de noviembre.

Manual de cumplimentación SGIIC/SGECR

Requisitos técnicos SGIIC/SGECR

Manual de cumplimentación ESIS/Grupos

Requisitos técnicos ESIS/Grupos

Orden de 26 de julio de 1989, por la que se desarrolla el art. 86 de la LMV. ( Modificada por las Ordenes de 12 de julio de 1993 y por la Orden EHA/3064/2008, de 28 de octubre ). 

Circular 9/1989, de 20 de diciembre, de la CNMV, sobre auditorías de Sociedades y Agencias de Valores.

Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión. (Modificada por la Circular 1/2014, de 26 de febrero y por la Circular 3/2014, de 22 de octubre).

Manual de cumplimentación. Actualizado noviembre 2011

Requisitos técnicos. Actualizado noviembre 2011