Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
04/10/2023
  • INTREX ASSET
  • WWW.INTREXASSETS.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 04/10/2023 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS) 
22/02/2023
  • INTRAO
  • HTTPS://INTRAO.COM/
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/02/2023 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
20/05/2009
  • INTRADAY INVESTMENT GROUP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 20/05/2009 (ventana nueva) IFSRA (IRLANDA) 
22/04/2009
  • INTRA TECH CAPITAL
  • WWW.INTRATECHCAPITAL.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 22/04/2009 (ventana nueva) SFSA (SUECIA) 
24/05/2023
  • INTESASAN PAOLO BANK S.P.A (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/05/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA HA CLONADO DETALLES DE LA ENTIDAD AUTORIZADA POR BAFIN INTESA SANPAOLO S.P.A FILIALE FRANKFURT AM MAI. LA ENTIDAD ADVERTIDA NO GUARDA NINGUNA RELACIÓN CON LA AUTORIZADA POR BAFIN Y UTILIZA, ENTRE OTROS, EL MAIL INTESASANPAOLO@RECOVERY.LEGAL PARA CONTACTAR CON POSIBLES CLIENTES.
24/02/2021
  • INTESA SANPAOLO S.P.A. / INTESA SANPAOLO PRIVATE BANK (CLONE)
  • HTTPS://INTESASANPAOLOPRIVATEBANK.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/02/2021 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO)LAS ENTIDADES ADVERTIDAS NO TIENEN NINGUNA VINCULACIÓN CON LAS ENTIDADES DEBIDAMENTE REGISTRADAS CON SIMILAR DENOMINACIÓN INTESA SANPAOLO S.P.A. NI INTESA SANPAOLO PRIVATE BANK (SUISSE) MORVAL SA.
27/09/2006
  • INTERNATIONALE ZURICH GRUPPE
  • WWW.INTERZURICH.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 27/09/2006 (ventana nueva) SFSA (SUECIA) 
26/05/2010
  • INTERNATIONAL TRADE OVERSIGHT COMMITTEE
  • WWW.INTL-TRADEOC.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/05/2010 (ventana nueva) SFC (HONG KONG) 
08/09/2010
  • INTERNATIONAL TRADE CORPORATION
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/09/2010 (ventana nueva) FMA (AUSTRIA) 
09/02/2011
  • INTERNATIONAL STOCK TRANSFER ADMINISTRATION
  • WWW.STOCKTRANSFER.ORG
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 09/02/2011 (ventana nueva) FSA (REINO UNIDO) 

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