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Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
14/06/2017
  • TORONTO SUMITOMO TRADING INTERNATIONAL (TST INTERNATIONAL)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 14/06/2017 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS).
24/01/2018
  • TORONTO SUMITOMO TRADING INTERNATIONAL (TST INTERNATIONAL)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/01/2018 (ventana nueva) DFSA (DINAMARCA) 
30/08/2017
  • TOROPTION
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 30/08/2017 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)ADVERTENCIA SOBRE ENTIDADES QUE OPERAN EN TERRITORIO BELGA CON OPCIONES BINARIAS
11/09/2019
  • TOROPTION (SMART CHOICE ZONE LP)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/09/2019 (ventana nueva) FMA (AUSTRIA) 
10/11/2010
  • TORTOLA CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/11/2010 (ventana nueva) FMA (AUSTRIA) 
08/09/2010
  • TORTOLA CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/09/2010 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS (HOLANDA)) 
08/06/2011
  • TORTOLA CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/06/2011 (ventana nueva) EI_CBI (IRLANDA) 
16/06/2010
  • TORTOLA CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/06/2010 (ventana nueva) CBFA (BELGICA) 
14/06/2017
  • TOSHIKATSU GROUP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 14/06/2017 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS).
15/01/2020
  • TOTAL FINANCIAL SOLUTIONS
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 15/01/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial T.