La normativa estableix diverses obligacions de comunicació d´informació:

En el Reglament MiFIR

  • Obligació de comunicar les operacions (article 26): s´estableixen els requisits de comunicació d´operacions per a les empreses de serveis d´inversió que executin operacions amb instruments financers. De conformitat amb MiFID II - MiFIR, són operacions reportables les executades sobre instruments financers que estiguin admesos a negociació, que es negociïn en un centre de negociació o que hi hagin sol·licitat l´admissió, així com sobre instruments financers que tinguin com a subjacent un instrument financer, o una cistella o un índex compost d´instruments financers, negociats en un centre de negociació. 

    S´exigeix més detall per emplenar les dades completes i exactes de les operacions executades, mantenint l´obligació de comunicació com a màxim al tancament del dia hàbil següent. Aquesta comunicació d´operacions constitueix una eina comuna per poder supervisar les activitats de les empreses de serveis d´inversió, i es contribueix així a promoure la integritat del mercat.

  • Obligació de conservar registres (article 25): les empreses de serveis d´inversió i els gestors dels centres de negociació han de mantenir a disposició de l´autoritat competent, durant cinc anys, les dades relatives a totes les ordres i a totes les operacions amb instruments financers que hagin dut a terme.
  • Obligació de facilitar dades de referència sobre els instruments financers (article 27): els centres de negociació han de subministrar diàriament a les autoritats competents les dades identificatives de referència dels instruments financers admesos a negociació en un mercat regulat o negociat en un SMN o SOC. L´enviament d´aquesta informació s´ha de fer amb caràcter previ a l´inici de la negociació de l´instrument financer. Les dades de referència dels instruments financers s´actualitzaran sempre que es produeixin canvis en l´instrument financer. Aquestes notificacions s´han de transmetre sense retard per les autoritats competents a l´ESMA, que publicarà les dades al seu web de manera immediata i subministrarà accés a la base de dades a les autoritats competents.

En la Directiva MiFID

  • Obligació de comunicar les posicions en derivats sobre matèries primeres (article 58): s´estableixen les obligacions de les empreses de serveis d´inversió de comunicar diàriament als gestors dels centres de negociació i a les autoritats competents el desglossament de les seves pròpies posicions, així com les corresponents als seus clients i als clients d´aquests, fins a arribar al client final. Aquestes comunicacions, així com les que els gestors dels centres de negociació han de realitzar a les autoritats competents, s´han de fer en un format comú per facilitar el processament directe i la reducció de costos per als participants.
  • Obligació de sincronitzar els rellotges (article 50): s´estableix l´obligació dels centres de negociació i els seus membres o participants de sincronitzar els rellotges comercials que utilitzen per registrar la data i l´hora de qualsevol esdeveniment sobre el qual s´hagi d´informar.

Desenvolupament normatiu

Implementació a nivell nacional

Com us podem ajudar

Amb l´objectiu de facilitar la tasca a les entitats, la CNMV ha habilitat les adreces de correu següents per atendre els dubtes dels usuaris sobre aquests temes: